公司法律部门的职能及法律风险管理.docx

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1、公司法律部门的职能及法律风险管理公司是市场经济中最活跃的主体，一个快速进展的、经济交换频繁的公司，都有自己的法律部门，它的法律部门的主要职责是什么呢？是处理公司法律纠纷吗？是管理公司经济合同吗？在对待公司的法律部门上存在两种不同的倾向，第一，公司的法律人员认为公司的法务被边缘化，只是进行合同管理、工商管理、纠纷的处理。其次,公司的管理者认为公司的法律部门在公司进展过程中只会踩刹车，不懂得加油们，使公司商业机会不能实现或受到干扰。有的管理者认为法律部门是公司非一线部门，一个类似后勤保障部门，一个防范和化解风险的部门。管理者就会认为，法律部门不能与他们制造利润的思想竞合起来，法律部门是公司一个合同

2、签字的最终时刻，才会得知某项业务部门。以上者两种倾向都不能全面的说明公司法律部门的作用。公司法律部门的主要职责：(1)帮助企业领导人正确执行我国法律、法规，对企业重大经营决策提出法律意见；(2 )参与起草、审核企业重要的规章制度；(3)管理企业合同，参与重大合同的谈判和起草工作；(4)参与企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、招投标及进行公司改制等涉及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事务；(5)办理企业工商登记以及商标、专利、商业隐秘爱护等有关法律事务；(6 )接受企业法定代表人的托付，代理企业的诉讼和非诉讼活动；(7 )在境外上市的股份有限公司中，向董事会推举企业法律顾问担当董事

3、会秘书；(8 )协作企业有关部门对职工进行法制宣扬教育；(9 )开展与企业生产经营有关的法律询问；(10)负责企业外聘律师的选择、联络及相关工作；(11)办理企业领导人交办的其他法律事务。以上可以看出公司的法律部门的主要职责应对公司进行合规管理即公司的管理者的职责，是公司行为法律规范的法律指南针，其次才是法律救济职责。管理职能：对公司法律风险管控，包括决策的合法性分析、合同管理、人员培训，合规性监控即监督公司在反腐倡廉方面的问题。法律救济：代理诉讼，仲裁，复议，调解。实现公司法律部门的职能取决于公司对法律部门的定位。公司的法律部门不仅担当着律师的职能，而且扮演者管理者的角色。他们在提出法律意见

4、时，不仅仅要评估法律上的风险，更会考虑公司的战略、公司的运营状况以及市场的变化等等，在综合考虑各方面的因素后，提出一个切实可行的方案。当业务部门遇到难题，他们应询问法律部门，法律部门肯定不能用“不行”来答复，既是时有问题的项目，也应考虑是不是有其他解决方案，也要反复的争论，再回答行与不行。公司的业务部门应对法律部门重视和敬重，由于法律部门能使他们放心的在前面冲锋，解除他们的后顾之忧，准时他们脚下有地雷，也是他们知道地雷在那里，如何避开。例如诺基亚西子门公司，公司的法务部门加入董事会，公司内部流程的制定、监控员工的行为是法务部门的重要职责。公司几乎全部的打算、策略在出台前都要得到法律部门的认可，

5、没有法务部门的认可，公司的老总不会在文件上签字，这份文件盖不上公司的章。在诺基亚西子门公司，公司的法务部门被视为对公司的业务由增值的、且不行或缺的关键性部门，公司的法务部门所供应的支持不仅仅是法律的支持，也包括战略的和运营方面的询问，公司法务部门是在法律和业务的交叉供应选择支持。西子门公司对法务部门的定位，满意了公司快速扩张的需要。公司业务的快速进展，法务部门的定位起很大作用。公司法务部门最重要的作用是管理职能，此管理职能和其他诸如技术、人力、财务管理职能不同，它是一个综合性的交叉管理职能。现代公司管理最重要的理论就是风险管控理论。公司的风险主要有自然风险、商业风险、法律风险等。其中前两种风险

6、分别以不行抗力和市场因素为特征，而法律风险是以担当法律责任为特征的。因此，建立法律风险掌握体系是现代化大公司的必定要求。风险管理由来已久，近来更是成为管理学的热点，风险管理应用到公司管理的各个方面。公司的法律事务管理涉及到公司管理成的各个环节，一个公司的战略、人力资源、财务、原材料及产品的营销，没有一个不涉及法律风险问题的。在我们我国的大量的公司的法务工作并没得到公司管理层的重视，甚至被边缘化。简洁的认为，公司法律部门就是管理合同及处理法律事务，甚至把法律部门当作合同管理科。把公司法律部门作为公司重要的管理部门，在公司设特地的法律机构，公司的法律机构应列席公司的办公会议，应向公司的最高机构负责

7、。随着我们我国社会主义市场经济的不断进展和法制体系的逐步完善，市场竞争日趋激烈和简单，做为市场主体的公司面临的各种风险也快速增加，作为公司风险管理的法律风险也快速增加。法律风险管理和掌握对于公司的经营平安和可持续进展具有不行替代的作用。国资委已明确把法律风险列为公司面临的五大风险（战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险）之一，要求加强公司法律风险建设，把建立法律风险管理体系作为当前公司法制建设的一项非常紧迫的、重要的任务。能否合理的、有效的掌握公司在决策、经营过程中可能面临的法律风险，做到依法决策、经营，又能保证公司持续、快速的进展，是衡量公司决策、经营水平的重要标志。公司法律风险管

8、理体系建设的指导思想是必需依据公司战略的要求，紧紧围绕公司生产、经营、管理的实践，从公司进展的战略性和全局性着眼，有方案、有步骤地进行法律风险管理体系建设，不断提高公司的法律风险管理的核心竞争力，为公司的实现新的目标保驾护航。公司法律风险体系建设的目标是依据公司进展战略要求和公司法律工作的实际状况来制定。总体的目标应是，针对不断化的内外部环境，运用科学的方法，全面系统的识别、分析公司面临的法律风险,为公司的科学决策、依法经营供应法律保障。以制度、流程建设为重点，形成法律风险管理的长效机制，实现对公司法律风险的有效掌握。法律风险管理体系的是一系列制度、流程、活动构成的有机整体，涉及公司运营的各个

9、方面，是一项简单的系统工程，需要统筹考虑，合理实施。才能达到预期目标。其整体思路是运用科学工具的方法，全面客观的识别和分析公司所面临的法律风险，统筹制订风险管理措施并依据措施要求建立或完善制度、流程，从而构成一个可以协调运做的有机体，即法律风险管理体系。中心企业全面风险管理指引的出台，在央企影响力和政府导向的作用下，风险管理将引起国内公司的普遍重视，而随着国内经济和社会法制化水平的日益提高，法律风险管理也必将成为公司风险管理的重要组成部分。法律风险管理涉及到公司经营的多个方面，详细来说，公司应做到如下几个方面工作：一是关注政策动向和司法环境，不仅是国内的,还包括国际化过程中所涉及的其他我国和地

10、区；二是广泛争论公司法律风险管理的相关案例，包括重视并能有效识别、评估、防范法律风险管理而取得重大效益的案例，以及忽视法律风险管理、缺乏管理程序系统而致使公司患病重大损失的案例；三是加强合同管理，从合同的谈判、签订、履行、审批、管理、纠纷解决等多方面加强管理，充分提高工作效能，确保公司对合同目的的实现具备合理预期，使公司在缔约、履约以及纠纷解决过程中保持法律优势，最大幅度地降低合同风险；四是加强学问产权风险管理，关注公司和竞争对手的学问产权状况，把握学问产权法律法规及相关政策，从法律上能对学问产权进行慎重考量，同时对侵害本公司学问产权的行为应建立侵权调查及法律追究程序机制；五是综合考查与法律风

11、险管理相关的人员，以便做到法律规范管理和有效授权，加强对员工法律意识及学问的培训与考核，将法律风险管控力量纳入管理层的绩效考核范畴。法律风险管理的基本流程，依据国资委中心企业全面风险管理指引的规程，其基本流程包括以下主要工作：（一）收集风险管理初始信息；（二）进行风险评估；（三）制定风险管理策略；（四）提出和实施风险管理解决方案；（五）风险管理的监督与改进。详细如下，在风险管理初始信息的收集上在法律风险管理初始信息收集方面，公司应广泛收集国内外公司忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致公司蒙受损失的案例，并至少收集与本公司相关的以下信息：（一）国内外与本公司相关的政治、法律环境；（二）影响公司的新

12、法律法规和政策；（三）员工道德操守的遵从性；（四）本公司签订的重大合同和有关贸易合同；（五）本公司发生重大法律纠纷案件的状况；（六）公司和竞争对手的学问产权状况。公司对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以便进行风险评估。在风险评估上，公司应对收集的法律风险管理初始信息进行风险评估。风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。风险辨识是指查找公司各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险。风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的凹凸、风险发生的条件。风险评价是评估风险对公司实现目标的影响程度、风险的价值等。

13、进行风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合。定性方法可采纳问卷调查、集体争论、专家询问、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查争论等。定量方法可采纳统计推论（如集中趋势法）、计算机模拟（如蒙特卡罗分析法）、失效模式与影响分析、大事树分析等。进行风险定量评估时，应统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，并通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和精确性。要依据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改，并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整和改进。风险分析应包括风险之间的关系分析，以便发觉

14、各风险之间的自然对冲、风险大事发生的正负相关性等组合效应，从风险策略上对风险进行统一集中管理。公司应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。制定风险分析战略，风险管理策略，指公司依据自身条件和外部环境，围绕公司进展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险担当、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险掌握等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。一般状况下，对战略、财务、运营和法律风险，可实行风险担当、风险规避、风险转换、风险掌握等方法。公司应依据不同业务特点统一

15、确定风险偏好和风险承受度，即公司情愿担当哪些风险，明确风险的最低限度和不能超过的最高限度，并据此确定风险的预警线及相应实行的对策。确定风险偏好和风险承受度，要正确熟悉和把握风险与收益的平衡，防止和订正忽视风险，片面追求收益而不讲条件、范围，认为风险越大、收益越高的观念和做法；同时,也要防止单纯为规避风险而放弃进展机遇。公司应依据风险与收益相平衡的原则以及各风险在风险坐标图上的位置，进一步确定风险管理的优选挨次，明确风险管理成本的资金预算和掌握风险的组织体系、人力资源、应对措施等总体支配。公司应定期总结和分析已制定的风险管理策略的有效性和合理性，结合实际不断修订和完善。其中，应重点检查依据风险偏好、风险承受度和风险掌握预警线实施的结果是否有效，并提出定性或定量的有效性标准。实施法律风险管理的解决方案，公司应依据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。方案一般应包括风险解决的详细目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险大事发生前、中、后