资本市场金融科技创新试点北京项目申报指南.docx

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1、资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报指南一、申报材料内容各申报单位应填写资本市场金融科技创新试点（北京）项目申 报表资本市场金融科技创新试点（北京）项目申报简表（以下 简称申报表及申报简表，申报表包含项目申报机构信 息表项目信息表，见附件2）,并按照规定时间邮件报送可编 辑电子版及盖章扫描PDF版材料，同时报送书面盖章版材料一式2份。 项目相关信息除填写上述表格外，如有以下项目相关材料，请一并按 照上述方式报送，并将材料名称在项目信息表项目其他相关申报 材料清单栏目列明：（1）项目情况介绍PPT；（2）项目总体实施方案及实施进度安排；（3）合规性评估报告（由证券期货持牌机构出具）；（4）系

2、统安全评估报告（可以由申报机构或第三方评估机构出 具）；（5）数据安全评估报告（可以由申报机构或第三方评估机构出 具）；（6）实施过程中的风险控制机制、应急机制、投诉响应机制、风 险补偿措施、退出机制等具体方案；（7）项目已获奖项证明材料（包含已受到证监会或其他监管部门 认可，或在中国证券业协会通过专家评审等情形）；（8）联合申报的非持牌机构营业执照。二、申报材料规范申报材料应符合以下要求：(1)申报材料应经过申报机构内部审查确认，根据需要及时补充 提供盖章版申报材料。(2)申报机构应对内容及数据的真实性、准确性和完整性承担责 任。若申报材料存在信息虚假情况，一经查实将取消其申报资格。(3)项

3、目申报材料应当不涉及国家秘密，如涉及商业秘密或敏感 信息，报送前请充分评估后续公示等环节的影响。(4)单家机构申报多个项目，请明确区分不同项目材料，避免混 同报送。(5)每个项目仅可指定1家牵头申报机构，每家申报机构单独填 写一份项目申报机构信息表，申报机构联系人应不少于2名，其 中一名应为部门负责人或以上级别人员，联系人应熟悉项目情况。(6)申报材料应以中文为主，中文采用简体，英文材料应附翻译。(7)申报表及申报简表中每个单元格填写文字应不超过 500 字。(8)申报表及其他项目相关材料除报送书面及扫描PDF版本 外，应尽量同时邮件报送可编辑版本，营业执照等无法提供的除外。(9)项目信息表中

4、项目其他相关申报材料清单应每项填写一 行。三、申报材料提交L提交时间申报材料可编辑电子版请在征集工作启动后尽快通过电子邮件方 式反馈北京证监局或北京市地方金融监督管理局对应邮箱(通过一方 渠道报送即可，可不重复报送)，首批试点评审工作将于3月中旬启 动。2 .报送邮箱申报项目材料请报送至北京证监局：，北京市地方金融监督管理 局：。因邮箱容量限制，如邮件过大建议分卷发送，单个邮件建议不 超过30M。3 .命名要求邮件及申报表文件请以“牵头申报机构简称+项目名称”命名。申 报表以外的其他材料请作为申报表附件进行命名及编号。四、申报审核及监督申报单位应自愿配合完成后期可能涉及的审核、公示、检查、风 险监测、纠纷调解等工作安排。