银行案件防控年终工作总结范文.docx

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1、银行案件防控年终工作总结范文（三篇）第一篇2023年上半年，在总行及分行。现将我分行2033年上半年案件防范及安全保卫工作情况汇报如下：一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实（一）抓好防范保安全，强化责任是关键。我分行党委班子高度重视总行下发的2023年安全保卫及案件防范责任书，并结合与银监分局签订的案件防控承诺书的相关要求，积极组织召开分行年度安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行2023年安全保卫及案件防范工作计划，严格落实“一把手”负责制、防范风险“十三条”措施及内控“十个联动”建设要求，将安全目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确

2、了责任，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。按月总结计划完成情况，确保各项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求;每季度定期组织一次安保及案件防范专题会；不定期在行务会上通报内控制度执行情况及风险事件；并经常带领安保工作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等；按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。（二）强化案防常识学习、不忘思想警示教育。上半年中，我分行严格落实案防知识学习和教育制度,在每一季度的安全例会上，坚持安全常识学

3、习和教育，继续加强分行的安防保卫制度及各项应急预案的学习，将多媒体与书面教育相结合，积极收集消防火灾视应急处置技能培训视频放映，以直观易接受的教育方式提高了员工的消防知识及技能，并收集近期各地发生的大案要案进行通报警示教育，并举一反三，结合辖内社会治安形势,提升案防意识，抓自查促整改，使广大员工对安全防范的严峻性、必要性有一个清醒的认识，增强忧患意识和紧迫感，克服麻痹和侥幸心理,做到警钟长鸣，并要求前台员工在日常工作中，做好客户安全提示，提高客户离行后的安全防范意识。二、抓队伍建设,提高安全防范技能在日常工作中，加强队伍建设、政治思想教育建设，紧抓队伍身体素质锻炼，培训临柜人员对自卫器械的保管

4、和使用，要求他们熟练掌握。在保安人员管理方面，我行不仅要求保安公司加强对保安人员的安全教育培训，要求驻网点保安的日常工作严格遵守我分行各项规章制度，还要求驻网点保安人员参加我分行对员工开展的案防培训，向各部室下发传阅学习安保及案防培训材料，保持高压态势，确保案件风险得到有效防控。三、完善制度及管理体系，加大风险防控力度（一）强化检查整改。为促进安全保卫工作制度化、规范化，落实检查效果。年初，我分行积极认真总结2012年度安全保卫工作情况，根据总行制定的安全保卫检查实施办法和违规违纪处罚实施细则，采取常规性自查与不定期自查、并与重大节日专题查相结合的方式，时刻注意掌握辖内安全保卫工作动态，整改隐

5、患，堵塞漏洞，防患于未然。（二）加强技防物防建设。根据分行树立的“安全无小事”的思想，贯彻从安全出发、从实际出发的原则，完善了分行技防物防建设。定期按照巡检制度做好设备巡检，积极配合总行对新设立网点安防建设工作进行督促指导，严格按照公安机关相关金融机构网点安防设施建设规范进行施工，最终通过验收顺利开业，各项技防物防系统稳健运行。根据总行部署，将远程监控与本地监控相结合，在原有本地监控网络的基础上积极对atm自助银行等高风险区域接入总行远程监控报警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系数。（三）严控风险事件，预防案件发生。上半年，我分行在推进业务发展的同时，保卫部门及风险管理部门定期召开联席

6、会议，两部门协调配合，按照风险管理及案件防范要求对各项业务进行风险防控，严格贯彻落实信贷风险管理规定对信贷部门各项信贷业务进行风险管控，组织相关部门每月定期对营业部门进行重要空白凭证及现金进行检查，及时消除隐患，将分行各项内控制度落到实处。四、存在的不足及下半年主要工作打算一是安全防范意识有待进一步增强。二是分行监控报警系统部分硬件设备老化故障频发，下半年需加强技防物防硬件设施日常检查维护，做好硬件设施更新工作。9月份以来，平湖农村合作银行开展了“依法合规爱岗敬业”专题教育活动。本人深入学习了商业银行操作风险管理指引、商业银行合规风险管理指引、浙江省农村合作金融系统合规政策等规章制度，从中得到

7、不少启迪，再联系实际工作，收获良多、值得深思。近年来，平湖农村合作银行持续开展案件专项治理、员工违规行为排查、操作风险排查、合规文化建设，通过内控与合规建设年、“4+2”廉洁合规风险防控模式现在推进会等工作的开展，员工风险意识和案件防控意识得到了增强，案件防控工作的氛围已经形成，案件防控工作取得的成效是明显的。但是，由于案件防控工作是一项长期的任务，从近年来各家银行发生的案件看，本行案件防范工作不容放松、责任重大。本行案件防范工作存在的问题有以下方面：一、员工防范意识不够。在基层一些网点，部份员工的风险防范意识、法律意识和自我保护意识较为薄弱，信任代替纪律，习惯代替制度，情面代替管理等现象仍有

8、发生，具体表现在：个别员工交接留于形式，授权操作马虎，同事违规违纪与已无关，不愿意、不敢向领导反映等。二、个别管理人员履职不到位。在业务发展与案件防控“二手抓、一肩挑”方面，部分管理者重业务轻管理、重营销轻合规、重业务风险轻案件防范。在个别管理者心目中，案防工作并没有摆在重要位置，案防工作往往讲起来重要，做起来次要。对案件防范工作思想上不重视，教育传导不到位，应付检查多自觉执行少，被动执行多主动执行少。分析其原因，这里除了有个人思想认识方面的因素，也有考核管理导向的原因。虽然目前情况下，在考核评价中层干部内控管理方面也有与绩效挂钩，但其权重比例占得比较低，对内控管理方面大都采用倒扣分方式，只要

9、不出事情、不出案件，就不会扣分。而支行内控管理做得好，既没有奖励挂钩，也没有奖励的具体体现。所有这些，在考核导向上影响着支行业务营销与内控管理之间精力分配的失衡与顾此失彼。三、员工行为的分析评价管理缺乏特别行之有效的好方法。在员工行为分析评价管理方面，存在着走形式的多，全面细致分析少；就事论事的多，深入展开分析少；工作时间段分析多，八小时外分析少。如何加强和做好对员工行为分析评价，特别是做好对中层干部行为的分析评价，其方法与办法在实际工作中还比较缺乏。四、监管检查力度不够。网点自身的自律与监管是案防的第一道防线，这是最主要的。但在部分网点，负责人忙于抓业务营销，轻视管理，有些会计主管忙于应付日

10、常事务，现场监管也存在薄弱环节。另外，客观上也确实存在因会计主管休息、开会等不在岗时段的监管盲区与空白时段。结合学习内容，本人认为做好案防工作有以下对策：一、突出全员安全防范教育，切实增强员工防范意识。要采取多种形式着力抓好员工安全防范教育，要教育员工爱岗敬业、遵纪守法、珍惜职业，将自身价值实现与平湖合行发展紧密结合，努力提高员工业务水平和预防各种风险事故的能力，从源头上控制员工违规违纪的发生。二、进一步重视做好全员行为排查工作，特别是要重视抓好中层干部行为排查工作。每季一次员工行为分析排查作为一项常规性工作，必须坚持严格执行，按照一级抓一级的要求，抓好全员排查。要建立健全分析排查机制，要明确

11、参加分析排查人员结构，明确分析排查的部门，明确主管责任。同时要创新分析排查的方式，对于排查方式既要管用，又要简便实用。在内部分析排查的同时，也要重视做好外部客户走访了解，对于重要岗位、重点人员更要进行细致评议排查。三、整合监管资源，着力加强自律监管。目前自律监管都是以条线各自开展，对于管理部门而言，一方面也存在着要积极开拓业务，抓市场营销，从这一层面讲这些部门也是”运动员、但从抓好监管层面讲，这些部门又是“裁判员、如何来处理好二者的平衡？同时，各自为政的监管方式，还存在重复监管、人力资源浪费、基层接待压力等问题。因此加强自律监管的统一组织，协调各部门监管人员，有效整合监管资源，统筹安排全行性监

12、管工作，对于提高监管效率，提高监管质量是有益的。四、充分发挥共产党员应有的作用，重视党内监督作用。目前行内在岗党员人数占全行员工人数近40%。如果这部分人的作用都发挥出来了，对加强和改善案防的影响力是不容低估的。因此，结合党的群众路线教育实践活动，着力加强党建工作，充分发挥共产党员的作用，着力加强纪委、合规监察部门工作，以此来增强平湖农村合作银行的案件防控工作。第二篇一、提高对案防工作重要性和紧迫性的认识（一）做好案防工作是打好金融风险攻坚战的最硬任务。党的十九大、XX经济工作会议、全国金融工作会议都把防范化解金融风险放到重要位置，作为决胜全面建成小康社会三大攻坚战的首要战役。*明确指出，防范

13、化解金融风险事关国家安全、发展全局、人民财产安全，是实现高质量发展必须跨越的重大关口。案件风险与金融乱象相互交织，与信用风险、操作风险、声誉风险及道德风险等传染共生，点多面广、隐蔽性强、爆发迅速、处置复杂，往往对银行声誉和金融消费者利益造成重大影响，甚至关乎个别小法人机构的生死存亡，产生的行业及系统负面效应更为显着，是防范化解金融风险的重中之重。“蝴蝶效应”和“海恩法则”指出,一个小的风险点,一次小的事故，如果不去控制和处理，就会积累演变成大的风险。（二）做好案防工作是银行业实现高质量发展的必由之路。自2015年起，各级监管部门和银行业金融机构紧紧围绕依法扎实开展了“两个加强、两个遏制”及回头

14、看、”三三四十”专项治理、案件风险治理专项行动、深化整治银行业市场乱象等一系列工作，集中查处了一批违法违规行为和重大金融案件。经过内外综合治理，银行业生态整体“拨云见日、但离“朗朗乾坤“还任重道远，一些体制机制问题还未得到根本性解决，实现高质量发展的基础还很不牢固。特别是当前金融外部形势严峻，涉黑涉恶问题仍然比较突出，非法集资、非法放贷、非法“校园贷”、P2P网贷、套路贷等乱象滋长，严重扰乱了金融市场秩序，银行经营管理短板和软肋为外部违法犯罪活动提供了可乘之机。坚决遏制案件高发频发态势是推动银行业回归本源主业、向高质量发展转变的重要前提。（三）做好案件防控工作是保障实体经济发展的政治责任。*强

15、调：金融活，经济活；金融稳，经济稳。经济兴，金融兴；经济强，金融强。做好案件防控工作防范金融风险离不开实体经济平稳向好发展，实体经济的良性发展是防范金融风险的根本，也是案件防控最长久、最有效的方式。抓好案防工作，防范金融风险，保障金融为实体经济服务，满足经济社会发展和人民群众需要，保证案件风险不波及实体经济是我们做好银行业保险业案件防控工作的底线。由于银行保险机构数量多、体量大，案件发生将会对实体经济产生重大影响。要求各银行金融机构要牢牢绷紧案防这根弦，将依法合规贯穿于经营管理的全过程，加快转变发展方式，深化内部改革，健全内控管理，从根本上筑牢案件风险防线，保障实体经济高质量发展。二、案防工作

16、中面临问题（一）思想认识上存在偏差。一些银行机构盲目乐观、过于自信，内控意识有所淡化，对案防工作的长期性、复杂性和艰巨性认识不足，部分机构依然存在合规文化薄弱、合规意识欠缺、合规执行不力等薄弱环节。（二）发展导向上存在偏差。不少机构过分追求业务拓展，一味强调争取所谓的”生存发展空间、突出表现为三个”让位“：内控制度让位于业务拓展。为了业务发展，在与金融同业、社会融资中介机构合作时完全忽略“防火墙”建设。选人用人让位于业务拓展。资源型、关系型、营销型人才受宠，提拔晋升快、荣誉奖励多。激励考核让位于业务拓展。简单地以存贷款指标和市场份额作为主要考核标准，不注重合规、案防等风险指标，人财物资源一味她向营销部门倾斜。（三）制度执行上存在偏差。可以说，近年来各机构内控制度不是不健全、要求传达不是不及时，但案件高发、风险多发的关键原因，还在于执行走样、贯彻走调。制度递减式、被动式、抵触性和选择性执行情况普