2023年证券专员定岗考试试题题库.docx

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1、证券专员定岗试题题库一、选择题1监事会应当在每个年度终了（）个月内，将其对董事会和高级管理层及其成员的履职评价结果和评价依据向监管机构报告,并将评价结果向股东大会或股东会报告。单选题*A.2B.3C.4D.62、股东应当严格按照法律法规及商业银行章程规定的程序提名董事、监事候选人。同一股东及其关联人提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的（单选题*A.五分之一B.四分之一C.三分之一VD.二分之一3、以下董事会各专门委员会可以由董事担任负责人的是（单选题*A风险管理委员会B.关联交易控制委员会C.提名委员会D.薪酬委员会4、监事的薪酬应当由（）审议确定。单选题*A.股东大会B董事会C.监事会D

2、.高级管理层5、股份有限公司股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经哪些表决权的股东通过。（）单选题*A.出席会议的股东所持1/2以上B.代表1/2以上C.出席会议的股东所持2/3以上D.代表2/3以上6、2014年修订后的公司法，有限责任公司的股东人数（单选题*A.2人以上50人以下B.50人以下VC.无任何限制7、2014年修订后的公司法，股份有限公司的注册资本最氐限额为（单选题*A.人民币3万元B.人民币10万元C.人民币500万元D.取消限额规定8、股份有限公司可以发行无记名股票，其发行对象是（）。单选题*A.社会公众

3、B.法人C.国家授权的投资机构D.发起人9、下列对法的概念的描述，正确的是()。单选题*I法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志皿法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统M法以保隔口约束为内容A1、n、mB.1n、m、IVc.i、m、IVD.1n、IV解析：本题考查法的概念。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。10、下列有关分公司的说法，错误的是()。单选题*A.分公司不具有

4、法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动VD.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中解析：本题考查分公司的法律地位。分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动，选项C错误。11、下面有关公司设立方式的说法，正确的是()。单选题*A.发起设立适用于

5、有限责彳壬公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份解析：本题考查公司的设立方式。发起设立适用于有限责彳松司和股份有限公司，选项A错误；募集设立只适用于股份有限公司，选项B错误；募集设立时，发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司，选项C错误。12、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是()。单选题*A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让f1殳权，应当经其他股东过半数同意C.其他股东半数

6、以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权解析：本题考查有限责任公司的股权转让。有限责任公司中，其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。13、下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是()。单选题*1普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企

7、业中的事务皿利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损M有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担A.I、II、IVb.xm、IVC.I、口、川、IVD.1m、IV解析：本题考查普通合伙企业和有限合伙企业的区别。在合伙人对企业债务的责任方面，普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业中有限合伙人对企业债务承担有限责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任或无限连带责任。14、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是()

8、。单选题*A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意解析：本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。根据合伙企业法第二十一条的规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意

9、第三人。选项B说法错误。15、下列有关证券承销业务的事项错误的是()。单选题*A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准V解析：本题考杳证券承销业务的规定。公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证券监督管理委员会备案。选项D错误。16、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。单选题*A.取得基金从业资格的人员达到法定人数B.董事、

10、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本VD.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录解析：本题考查公开募集基金的基金管理公司的设立条件。设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：有符合证券投资基金法和公司法规定的章程；（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状宓口社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法

11、记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数;（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。因此，选项C错误。17、期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。单选题*A.30B.60C.20D.40解析：本题考查期货交易管理条例第十九条的规定，期货公

12、司办理变更注册资本且调整股权结构及国务院期货监督管理机构规定的其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。18、按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是()单选题*A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书解析：本题考查证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法第二条、第三条的规定，证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。19、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是()

13、。单选题*A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险解析：本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。选项B,证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。20、按照证券监督管理条例的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是()。单选题*A.该证券公司不得聘

14、任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告解析：本题考查对证券公司董监高任职资格方面的要求。证券公司对其已经聘任、选任的无任职资格的董监高，有关聘任、选任的决议、决定无效；证券公司董监高不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。21、以下关于审计委员会的说法错误的是()。单选题*A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立

15、董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为解析：本题考查董事会专门委员会的有关要求。审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。22、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过()的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过()通过。单选题*A.半数；半数B.2/3;2/3C.2/3;半数D泮数;1/3解析：董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过半数通过。23、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是()。单选题*A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序