中国上市公司协会副主席王建军：在中国上市公司协会年会暨2023中国上市公司峰会上的讲话.docx

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1、加快壮大反映我国高质量发展的上市公司群体在中国上市公司协会年会暨2023中国上市公司峰会上的讲话中国上市公司协会副主席王建军（2023年5月27日）尊敬的赵世堂副主任、安立佳副主席，各位会员代表，女士们、先生们：大家上午好！很高兴参加中国上市公司协会年会暨2023中国上市公司峰会。首先，受易会满主席委托，我谨代表证监会对大会的召开表示热烈的祝贺，对长期以来支持资本市场改革发展稳定的各界同仁表示衷心感谢。今年是贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是“十四五”规划实施承前启后的关键一年。在这样的背景下，围绕资本市场改革与上市公司高质量发展，共同探讨走好中国特色现代资本市场发展之路，更好服务中国式现

2、代化，具有十分重要的意义。下面，我谈几点体会，与大家做个交流。一、上市公司量质齐升，巩固了资本市场平稳健康发展的基础上市公司是实体经济的“基本盘”，也是资本市场的基石。提高上市公司质量对于促进资本市场高质量发展、加快建设现代化产业体系、构建新发展格局具有重要意义。习近平总书记、党中央高度重视资本市场改革发展。2023年,中央深改委审议通过了健全上市公司退市机制实施方案，国务院印发关于进一步提高上市公司质量的意见。证监会认真贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和党中央、国务院决策部署，将提高上市公司质量作为全面深化资本市场改革的大事来办，坚持市场化法治化国际化，坚持存量与增量并重、治标与治本相结

3、合，深入推进公司治理专项行动，加强信息披露、公司治理、并购重组等基础制度建设，持续强化监管执法，依法严格执行退市政策，切实把好市场入口和出口两道关，积极培育优胜劣汰的市场生态，为上市公司高质量发展创造好的条件。通过这几年的努力，我们上市公司的面貌和质量发生了可喜的变化，规范化运作和治理水平明显提升，信息披露质量不断改善，高质量发展的基础更加牢固，为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了有力支撑。一是重要性持续增强。目前A股上市公司超过5000家，占全国企业数量不足万分之一，但却汇聚了“大而优”的行业龙头和“小而美”的细分市场冠军，在科技创新、吸纳就业、稳定经济等方面发挥着“压舱石

4、”作用。2023年上市公司实现增加值18.23万亿元，占GDP的15.1%；合计贡献税收4.79万亿元，占全国税收总额的28.7%,较3年前提高5.8个百分点；提供就业岗位超过2900万人，支付员工薪酬6.24万亿元，上市公司日益成为国家和居民财富的重要创造者。二是成长性不断凸显。2023年，上市公司克服多重不利因素冲击，实现营业收入7153万亿元，净利润5.62万亿元，分别是3年前的135倍和131倍，展现了我国经济的活力和韧性。三是规范性稳步提升。公司治理专项行动成效显著，大股东资金占用、违规担保等突出问题整治取得明显成效。积极畅通投资者沟通渠道，上市公司召开业绩说明会覆盖率超过95虬上市

5、公司治理内部规章制度基本完备，组织架构不断优化，逐步成为践行现代企业制度、规范运作的优秀代表。四是引领创新作用日益突出。随着注册制改革的全面落地，主板、科创板、创业板、北交所多套标准并行，更多具备高质量发展潜质的创新型企业获得资本市场支持。2023年，上市公司研发投入达1.66万亿元，占全国研发支出的五成；高技术制造业上市公司研发强度达6.71%,大幅领先全国平均水平；累计披露专利数量占全国专利数量的近三分之一。上市公司在一些关键技术领域实现重大突破，原创技术不断涌现，在落实创新驱动发展、推动经济转型升级中的引领作用更加凸显。五是积极履行社会费任。近几年，上市公司积极参与防疫抗疫，保障物资供应

6、，展现了能力和担当。主动服务国家战略，持续增加资金投入，优化帮扶模式，成为乡村振兴的重要力量。积极回报投资者，2023年度分红派现首次突破2万亿元，同比增长17%。践行ESG理念，逾1700家公司单独编制并发布2023年ESG相关报告，较上一年大幅增加Q这几年上市公司质量的提升，有力支持了宏观经济大盘稳定和整体好转，也夯实了资本市场稳定健康发展的基础。二、深刻把握机遇与挑战，坚定高质量发展步伐提高上市公司质量需要长抓不懈。当前，上市公司面临的内外部环境发生深刻变化，持续提高上市公司质量压力与挑战不小。一方面，世界正处于新的动荡变革期，地缘政治格局充满变数，逆全球化思潮泛滥，美欧银行风险事件频发

7、，全球金融市场波动加大，输入性风险不容小觑。另一方面，我国经济恢复态势良好，但需求不足、预期不稳问题仍然突出，一些领域还存在不少风险隐忧。在此背景下，部分上市公司创新发展和转型升级面临新的挑战，经营压力加大，一些违法违规行为容易“死灰复燃”，这些无疑会增加提高上市公司质量的工作难度。同时，我们更应当坚定信心，积极应变，紧紧抓住上市公司发展新的机遇。首先，党的二十大擎画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图，对加快构建新发展格局、着力推动高质量发展进行了战略部署，强调要健全资本市场功能、提高直接融资比重。今年以来我国疫情防控取得重大决定性胜利，经济社会全面恢复常态化运行，财政、货币、产业、科技等

8、各方面政策向稳增长聚焦发力，经济发展呈现回升向好态势。其次，我国有世界最完整的产业体系和潜力最大的内需市场，是全球工业门类最齐全的国家，经济活力强、韧性大、潜力足，稳中向好、长期向好的基本趋势没有改变，这是上市公司高质量发展的根基所在。再次，股票发行注册制改革的全面落地，从监管逻辑、发展质量、投资者结构、市场生态等方面带来全方位的变革，有利于持续增强资本市场的活力和韧性，加快中国特色现代资本市场建设，为上市公司高质量发展提供良好的资本市场环境。上市公司质量很大程度上决定着我国资本市场的发展质量，体现着中国经济的成色。资本市场要发挥好“晴雨表”功能，体现现代化产业水平和经济高质量发展要求，就必须

9、共同努力打造更多领跑行业发展、引领科技创新、核心竞争力突出的优秀上市公司，这是我们走好中国特色现代资本市场发展之路的应有之义，也是做好上市公司监管工作的使命所在。去年底，新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案已经启动实施，工作重点从“治乱”转向更深层次的“提质”，挑战更大、任务更重，必须克服困难，多管齐下进一步推动上市公司高质量发展。一要固本强基，构建好用管用的法规制度体系。经过前期的整合，上市公司监管制度“数量”大幅精简，但仍然存在法规体系不够健全、规则层级不尽合理等问题，制约了相关制度的作用发挥，这迫切需要我们在提升制度规则“质量”上下功夫。要科学设计监管法规体系，有效衔接公司法证券法，推

10、动出台上市公司监管条例，通过“补齐一批、修改一批、理顺一批“，对现有规则进行整体性重构，不断提升上市公司监管法规的体系化、规范化、科学化水平。二要聚焦问题，规范公司治理和信息披露。良好的公司治理和规范的信息披露是高质量上市公司的重要标志，也是提高上市公司质量的重要抓手。要大力抓好公司治理监管，以最佳实践案例创建为抓手，深入开展公司治理成效提升活动，强化“关键少数”治理意识，加强内部监督制约，健全上市公司业绩说明会常态化机制，积极引导各类主体有效参与公司治理，推动上市公司治理再上新台阶Q同时，完善全面注册制下的信息披露制度，强化信息披露一致性监管，提高信息披露质量，打造更加公开、透明、可信的上市

11、公司。三要树牢导向，培育优胜劣汰的市场生态。提高上市公司质量，既要抓好增量优化，也要抓好存量提升。要推动全面实行股票发行注册制走深走实，严格把好市场入口关，不断增强制度适应性，引导市场资源更多向科技创新企业倾斜，更好服务国家创新驱动发展战略。优化并购重组、股权激励等制度安排,支持优质上市公司发展壮大。切实落实“两个毫不动摇”，加强与国资委、地方政府等的合作，落实新一轮深化国资国企改革部署，提高国有控股上市公司竞争力；营造公平竞争的市场环境，支持民营上市公司发展壮大，充分激发各类经营主体活力。深化分类监管，巩固风险公司压降成效。严格退市监管，持续畅通多元化退出渠道。四要惩防结合，从严打击财务造假

12、。财务造假是资本市场的一大顽疾，不仅严重破坏市场诚信基础，也影响上市公司整体形象，必须从严惩治。我们将健全防范打击财务造假的长效机制，针对严重舞弊、资金占用等重点问题，开展专项治理，加强线索发现、检查、处置的全流程监管。强化财务造假案件的行刑衔接，加大对“关键少数”和中介机构的立体化追责力度，对参与造假的其它主体一并纳入打击追责的范围，打破造假的生态圈。三、上市公司要担起高质量发展的主体责任提高上市公司质量是一项复杂的系统工程，但上市公司自身是内因，是责任主体，也是最终受益者。各上市公司要深刻认识提高质量是自身责无旁贷的重要使命，主动扛起自我规范、自我提高、自我完善的责任，牢记“四个敬畏”，守

13、牢“四条底线”，勇于担当、主动作为，真正成为各类企业中的“优等生”。一是不造假。资本市场要健康繁荣，没有“真”的基础，市场信任、信心和发展就无从谈起。信息披露是资本市场的生命线，提高上市公司质量首先要解决信息披露真实性的问题。一个好的上市公司，一个负责任的实控人、大股东，就必须讲真话、做真账，不操纵业绩，不欺骗市场，不误导投资者。这是底线，不是高要求。个别公司编故事、做假账、搞虚假披露，严重损害市场信心，也毁掉了自身荣誉、自身发展。在这个问题上，各上市公司一定要警醒，要算大账、算长远账，牢牢守住底线。二是不背信。与普通企业不同，上市公司具有很强的公众属性，必须树牢上市公司姓“公”的意识，敬畏法

14、治、敬畏规则。上市公司的实控人、大股东和董监高都寄托着广大投资者的信任，投资者把大量的资金投给你们，这是多大的信任和托付！大家一定要倍加珍惜和敬畏这份信任，忠实履行信义义务，强化诚信契约精神，重视业绩承诺履行，不做侵占资金、违规担保、利益输送等任何背信损害上市公司利益的事情，要把全部精力放到搞好经营、提升业绩上，要对得起广大投资者的信任。背信损害上市公司利益是刑事犯罪，违反的,必将受到严惩。三是强主业。主业突出、业绩优良是上市公司高质量发展的体现，也是赢得投资者青睐、赢得市场地位的关键所在。要有强烈的实业报国情怀，扎根实体、苦练内功，聚焦主业、做精专业，踏踏实实把自己的事办好、把企业经营好。大

15、力弘扬企业家精神和工匠精神，既要在激烈的市场竞争中保持定力，不盲目扩张，打造别具特色的中国精品和基业长青的百年老店，也要善于抓住全球产业结构调整的新机遇，勇于开辟新领域、新赛道，加快建设世界一流企业。四是谋创新。创新是引领发展的第一动力。上市公司作为要素集成中心、成果转化中心，要主动站位国家发展战略需要，用好资本市场这个“助推器”“催化剂”，科学谋划创新活动，提高创新的针对性、有效性，为重点、关键领域的技术突破作出贡献，推动“科技一产业一金融”良性循环。上市公司要争做提升产业链韧性、推动产业链升级的表率，更好助力打造自主可控、安全可靠、竞争力强的现代化产业体系。五是重回报。提高上市公司质量，是

16、对投资者最好的保护。实控人、大股东要始终敬畏投资者、尊重投资者、保护投资者，保持好“上市”初心，牢记上市不是终点，而是高质量发展的新起点，必须通过提升治理水平和核心竞争力，努力创造更多的价值，让投资者真正分享到企业发展壮大带来的红利。要完整、准确、全面贯彻新发展理念，积极回馈社会，履行好社会责任，做有回报、有担当、受尊敬的上市公司。各位代表！在提高上市公司质量过程中，自律组织可以大有作为。近年来,中国上市公司协会秉承“服务、自律、规范、提高”的工作宗旨，反映上市公司发展动态、重大诉求，努力为会员营造更好发展环境，做了大量工作。下一步，要认真落实关于上市公司独立董事制度改革的意见，探索开展独立董事履职评价工作，加快独立董事信息库建设。搭建综合培训平台，多渠道、多层次、全方位组织上市公司互学共建。持之以恒讲好上市公司故事，强信心、稳预期，为上市公司提供优质服务。各位代表，提高上市公司质量是你们的事，也是我们的事，还是相关各方的事，但归根到底是你们的事。让我