2019年04月自学考试09092《投资银行学》试题.docx

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1、2018年4月高等教育自学考试投资银行学试题课程代码：09092一、单项选择题1 .比较有影响的投资银行的定义是著名投资银行学家罗伯特劳伦斯库恩下的，他是A.中国人B.英国人C.美国人D.法国人2 .传统意义上的投资银行，主要从事证券发行承销和A.证券交易业务B.存款C.自营D.贷款3 .下面不属于证券承销的方式是A.承销B.包销C.营销D.代销4 .现代公司制投资银行的最高权力机构是A.合伙人大会B.股东大会C.控股股东D.董事会5 .在经济增长时期，市场对投资银行的服务和产品需求A.下降B.没影响C.不变D.增加6 .上市的投资银行要求有更完善的A.现代企业制度B.现代工艺制度C.现代生产

2、制度D.现代组织制度7 .投资银行债券承销业务的一般程序不包括A.组建承销团Bo债券的信用评级C.销售D.获得债券承销业务8 .下面属于按照证券是否在证券交易所上市交易分类的是A.公募证券和私募证券B.股票、债券和其他证券C.上市证券和非上市证券D.公司证券、金融证券、政府证券和国际证券9 .面向少数特定的投资者发行证券的方式叫A.私募B.公募C.公开发行D.定向发行10 .在股权结构要求上，股份公司的重要原则是A.有大股东B.有控股股东C.同股同价D.同股同权11 .有利于企业筹集资金，提高企业的资信，完善企业治理结构，并作为现代企业权益融资的重要渠道是A.建立合伙制B.企业上市C.实行公司

3、制D.实行股份制12 .美国纳斯达克(NASDAQ)作为二板市场是目前世界上运作最成功的A.主板B.创新板C.中小板D.创业板13 .自营业务和经纪业务相比，不具有的特征是A.决策和操作上的自主性B.收益难以确定C.承担的风险不同D.根据交易量收取佣金14 .不属于投机策略的是A.套期保值交易B.相对价格交易C.绝对价格交易D.信用等级预测15 .在客户委托买卖指令后的规定时间内向客户提供证券买卖确认书并为其办理证券和资金的清算交割叫A.证券清算B.证券交割交收C.证券的收付D.证券结算16 .将缺乏流动性但具有某种可预见的未来现金流入的资产或资产组合汇集起来，通过结构性重组，将其转变为可以在

4、金融市场上出售和流通的证券，以此来融通资金的过程叫A.衍生证券技术B.证券承销C.金融工程技术D.资产证券化17 .ABS是指A.抵押支持证券B.资产担保证券C.过手证券D.抵押担保证券18 .在项目融资中的表外融资，表是指A.现金流量表B.利润表C.资产负债表D.所有者权益变动表19 .不属于项目融资主要的融资模式的是A.直接融资模式B.BOT融资模式C.ABS项目融资模式D.项目公司融资模式20 .下面符号代表风险投资的是A.PEB.ABSC.ADRD.VC21 .一般不能成为风险资本提供者的是A.富有的家庭和个人B.普通工薪阶层C.机构投资者D.私募证券基金22 .在下列并购方式中，不属

5、于按照并购企业与目标企业从事业务的关联程度分类的是A.横向并购B.纵向并购C.混合并购D.股票并购23 .在企业并购理论中，不属于企业发展论的是A.减少投资风险和成本，缩短投入产出时间B.纵向兼并占有市场C.可以充分利用企业已有的经验D.有效降低进入新行业的壁垒和障碍24 .下面不属于利率期货的是A.股指期货B.短期国债期货C.长期国债期货D.国债期货25 .下面不属于以股票为标的的金融衍生品是A.股指期货B.股票期货C.国债期货D.股指期权26 .货币互换交易不包括的基本步骤是A.本金的初期互换B.利率的互换C.到期日本金的再次互换D.交割27 .下面不是基金投资绩效评估指标的是A.夏普业绩

6、指数B.大盘指数C.詹森业绩指数D.特雷诺业绩指数28 .投资者将其合法持有的现金或证券委托给专业的证券经营机构，通过金融市场的运作,有效降低市场风险，赢得较高投资回报的一种新兴的金融业务叫A.套期保值B.证券自营C.资产管理业务D.证券经纪29 .因市场波动而导致投资银行某一头寸或组合遭受损失的可能性，这种风险叫A.系统风险B.非系统风险C.市场风险D.道德风险30 .在投资银行内部，最高的风险管理机构是A.董事会B.监事会C.风控总监D.股东大会二、多项选择题31 .投资银行业的道德性的重要特征主要有A.保守机密B.信息披露C.杜绝内幕交易D.不涉及隐私E.创新性32 .证券市场的投资者可

7、分为A.机构投资者B.大投资者C.个人投资者D.小投资者E.国外投资者33 .证券经纪业务的基本程序包括，A.开设账户B.委托买卖C.竞价成交D.证券结算E.抵押担保34 .在项目融资中为项目提供资金的非银行金融机构一般有A.公募证券投资基金B.开发银行C.某种类型的投资基金D.财务公司E.租赁公司35 .反并购的经济手段一般有A.提高收购者的收购成本B.增加收购者风险C.降低收购者的收购收益D.收购收购者E.寻找“白衣骑士”三、名词解释题36 .私募发行37 .证券经纪业务38 .证券承销39 .资产管理40 .风险投资四、简答题41 .简述企业发行证券的目的。42 .简述证券按照发行主体不同分类。43 .简述证券交易竞价的原则。44 .简述风险投资的退出主要方式有那些。45 .简述金融期货交易与金融现货交易的区别。五、论述题46 .试述企业上市的利弊。47 .试述证券自营业务的原则。