检验检测机构内审检查表CMA(新版).docx

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1、检验检测机构资质认定评审表（新版）（共 条，其中：否决项 条，重点项 条）序号评审内容评 审 意 见符合基本符合不符合不适用整改项 及说明评审要点依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者 其他组织。检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担 法律责任的实体，否决项查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批 建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码 证（范围应有检验检测或技术服务内容）。司法鉴定机构应具有司法厅颁发的司法鉴定许可证。当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权 文件，同时机构法人承诺承担法律责任。检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果

2、负责，并承担相应法律责任。查：承担法律责任的承诺。检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法 人资格的检验检测机构应经所在法人单位授 权。否决项查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机 构承担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检 验检测工作、独立核算。检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家 相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实 信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。重点项查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度， 有无违规现象（含信用等级等行业规定）检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位 中的地位， 以及质量管理、技术运作和支持服务之

3、间的查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质序号评审内容评 审 意 见符合基本符合不符合不适用整改项 及说明评审要点关系。量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明 确）检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动， 应识别潜在的利益冲突。重点项如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、 有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门 的技术委员会。查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是否发挥了他们 的作用，查证有关记录。具有与其从事检验检测活动相适应的检

4、验检测技术人员 和管理人员。检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的 录用、培训、管理等规范进行。查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培 训和考核做出规定。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关 性，明确实现管理体系质量目标的职责。查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、 宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及 质量目标分解的内容。检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数 据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其 技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、 客观、准确。重点项查：有公正性和诚信的承诺（不受行政

5、和商业的、相关利益的 干预）。承诺是否得到有效实施。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉 的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制 定实施相应的保密措施。查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否 有记录可查。检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作 质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保 证？或有规定和相应记录。序号评审内容评 审 意 见符合基本符合不符合整改项 及说明评审要点其他方面的压力和影响。从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验 检测机构从业。重点项查：机构人员一览表，上

6、岗证和检验检测人员承诺书，人员是 否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其 检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求 和实施人员培训。查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效 实施培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应， 并评价这些培训活动的有效性。查：()制定的人员培训计划是否是否合理，是否与机构当前 和预期的任务相适应；()是否对培训效果进行评价。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、 培训1,并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构 管理体系要求工作。查：机构人员的是否经过适应的教育、培训，并

7、有相应的技术 知识和经验，能否按机构管理体系要求开展工作。应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员， 对检验检测人员包括在培员工，进行监督。查：()是否建立了监督工作程序；()监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范围，是否有任 命文件，监督员是否符合条件要求；()是否制定了监督计划，监督的重点尤其是在培人员、新 上岗人员、结果不满意的人员或操作关键项目的人员是否进行 了监督；()人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完 整。序号评审内容评 审 意 见符合基本符合不符合不适用整改项 及说明评审要点检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验 检测报告或证书、提出意见和解释以及操

8、作设备等工作 的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进 行资格确认并持证上岗。重点项查：（）体系文件是否规定人员或岗位职责、任职资格和使用 条件等；（）所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、提出意见和 解释以及操作设备的人员是否有考核、评价合格证据，是否持 上岗证上岗（查：文件或上岗证）。检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权 力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。查：机构是否配置满足要求的管理人员和技术人员，他们在管 理体系中是否具有相应的权力和资源，相关人员数量是否满足 要求。应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查 人员的职责、权力和相互关系。查：机构是

9、否建立程序，对人员职责、任职条件、权利和相互 关系进行规定。检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、 教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含 授权、能力确认的日期。查：机构是否建立健全人员人员技术档案，档案资料是否齐全。检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、 录用关系。重点项查：机构是否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了录用 关系、劳动关系、聘用关系的人员。（查：社保、医保）对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人 员，应保留其当前工作的描述。查：使用的人员是否能够胜任（具备相应的资格和能力），是 否满足检验检测技术工作的需要。序号评审内容评 审 意

10、见符合基本符合不符合整改项 及说明评审要点检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人 员的工作描述可用多种方式规定。但至少应包含以下内 容：）所需的专业知识和经验；）资格和培训计划；）从事检验检测工作的职责；）检验检测策划和结果评价的职责；）提交意见和解释的职责；）方法改进、新方法制定和确认的职责；）管理职责。查：人员档案及相关文件规定，其工作描述内容是否清晰。 是否有相关的考核记录。检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作； 应授权发布质量方针声明；应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的 承诺和证据；查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作，发布或授权发 布质量方针和质量

11、目标，并输入管理评审。查：管理体系有效运行的证据，最高管理者履行全面组织管理 体系运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更时，管理 体系文件的编制、审核、批准证据应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟 通机制；查：最高管理者是否建立健全沟通机制，是否有程序，有哪些 沟通的形式，是否有记录等。应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测 机构全体员工；查：是否有相关沟通、培训1、学习的记录，员工是否明确其重 要性。应确保管理体系变更时，能有效运行。查：机构在管理体系发生变更时，管理体系的运行是否正常（管序号评审内容评 审 意 见符合基本符合不符合不适用整改项 及说明评审要点理者及

12、体系文件的变化）。检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检 验检测所需的资源，查：机构是否配置与技术领域相适应的一名或多名技术负责人 组成技术管理层，全面负责技术运作。检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职 称或者同等能力。查：技术负责人任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并 有证据材料证明满足规定要求。检验检测机构应有质量主管，应赋予其在任何时候使管 理体系得到实施和遵循的责任和权力。查：机构是否配备质量主管，该质量主管其职责和权利、任职 条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料证明满足 规定要求。质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理 者。查：质量主管是

13、否可直接与最高管理者沟通，能保障管理体系 的有效运行。应指定关键管理人员的代理人。查：最高管理者、技术负责人、质量主管等关键管理人员是否 指定关键管理人员的代理人，是否有各项工作持续正常进行的 证据材料。序号评审内容评 审 意 见符合基本符合不符合不适用整改项 及说明评审要点检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职 称或者同等能力，并经考核合格。以下情况可视为同等 能力：博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动年及 以上；硕士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动 年及以上；大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动年及以 上；大学专科毕业，从事相关专业检验检测活动 年及以 上。重点项查：人员技术档案，授权签字人是否经机构提名，具有中级以 上技术职称或同等能力，并现场考核授权签字人是否符合要 求。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。重点项查：抽查报告，是否存在非授权签字人签发检验检测报告或证 书的情况。从事国家规定的特定检验检测的人员应具有符合相关法 律、行政法规所规定的资格。重点项查：人员资格证书，国家有规定的特定检验检测人员资格是否 满足要求（如：无损探伤、司法鉴定、珠宝检测等等）。具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设 施内的场所、离开其固定设施的