IPO观察：转板细则征求稿出台2020年新三板IPO过会已153家.docx

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1、内容目录2.1.2,上海农村商业银行股份有限公司2.1.4.上海行动教育科技股份有限公司2.2.2.深圳市创益通技术股份有限公司2.2.5.广州山水比德设计股份有限公司2.3.1. 北京海天端声科技股份有限公司2.3.2. 北京中数智汇科技股份有限公司2.3.3. 长沙兴嘉生物工程股份有限公司2.3.4. 上海睿昂基因科技股份有限公司2.3.5.1 .A股IPO统计 41.1. 主板、中小板公司IPO情况总览41.2. 创业板注册制实施后，企业IPO情况总览51矛11t青J4t 32 .近期过会公司数据概览6 1 JII2.1.1.股份有限公司671.1.3. 浙江华生科技股份有限公司891.

2、1.5. 青岛征和工业股份有限公司92.2. 创业板公司IPO问询 102.2.1. 果麦文化传媒股份有限公司10102.2.3. 中兰环保科技股份有限公司102.2.4. 普联软件股份有限公司11112.2.6. 上海凯淳实业股份有限公司112.3. 科创板公司IPO问询1112121213132.36 深圳市鼎阳科技股份有限公司 132.3.7. 广东富信科技股份有限公司142.3.8. 金冠电气股份有限公司143 .新三板公司IPO统计153.1. 新三板、主板中小板市场IPO关联统计 153.2. 新三板、创业板IPO关联统计163.3. 新三板、科创板IPO关联统计174 .新三板公

3、司转板收益率统计 195 .新三板精选层相关统计 21图表目录图1: 2020年主板中小板（及注册制实行前的创业板）企业IPO情况总览 5图2:创业板注册制实施后，企业IPO情况总览5图3: 2020年1月以来科创板企业IPO情况总览6图4: 2020年至今已过会三板公司分布15图5: 2020年至今已过会三板公司占过会公司比重15图6 板公转板收（未剔 除010）. 1图7, *板公转板收（已 剔 除010）. 1表1表2表3表4表5表6表7表8:本周IPO发审委审核结果一览（16家公司顺利过会）本期过会公司初步数据一览（按收入排序）.2020年主板中小板IPO上会三板公司统计2020年创业

4、板IPO上会三板公司统计 三板企业2020年科创板过会概览新三板转板收益率TOP10最新三板公司转板表现新三板目前精选层辅导/拟辅导名单.4.6.15.16.18.20.20.211.A股IPO统计科创板、创业板为注册制，过会率仅供参考。主板、中小板 目前仍为核准制。表1:本周IPO发审委审核结果一览（16家公司顺利过会）公司名称省份审核会议日期上市板审核结果是否新三板会议届次主板、中小板IPO5家公司过会股份有限公司天津2020-11-26上交所主板通过否169上海农村商业娘行股份有限公司上海2020-11-26上交所主板通过否169浙江华生科技股份有限公司浙江2020-11-26上交所主板

5、通过否169上海行动教育科技股份有限公司上海2020-11-26上交所主板通过是169青岛征和工业股份有限公司山东2020-11-26深交所中小板通过否169创业板IPO6家公司过会果麦文化传媒股份有限公司浙江2020-11-25深交所创业板通过否51深圳市创益通技术股份有限公司广东2020-11-25深交所创业板通过是51中兰环保科技股份有限公司广东2020-11-25深交所创业板通过是51普联软件股份有限公司山东2020-11-24深交所创业板通过否50广州山水匕区设计股份有限公司广东2020-11-24深交所创业板通过否50上海凯淳实业股份有限公司上海2020-11-24深交所创业板通过

6、是50科创板IPO5家公司过会北京海天瑞声科技股份有限公司北京2020-11-27上交所科创板通过否111北京中数智汇科技股份有限公司北京2020-11-27上交所科创板通过是111长沙兴嘉生物工程股份有限公司湖南2020-11-26上交所科创板未通过否110上海睿昂基因科技股份有限公司上海2020-11-26上交所科创板通过否110杭州宏华数码科技股份有限公司浙江2020-11-25上交所科创板通过否109深圳市鼎阳科技股份有限公司广东2020-11-25上交所科创板暂级表决否109广东富信科技股份有限公司广东2020-11-23上交所科创板通过否108金冠电气股份有限公司河南2020-11

7、-23上交所科创板暂缓表决否108资料来源:choice,1.1. 主板、中小板公司IPO情况总览近一周主板、中小板公司IPO情况总览：5家企业IPO过会：爱玛科技、上海农商、集科技、行动教育、征和工业。其中，行动教育为新三板公司。2020年至今IPO情况总览：2020年共195家公司上会，182家公司过会，IPO通过率为93.33%O说明：7月13日之后，创业板注册制审核开始实施，企业IPO情况进行单独统计。图1: 2020年主板中小板（及注册制实行前的创业板）企业IPO情况总览资料来源:Wind,2019年IPO回顾：2019年共163家公司上会，138家公司过会，IPO通过率为84.66

8、%。1.2. 创业板注册制实施后，企业IPO情况总览近一周创业板公司IP0情况总览：6家企业IP0过会：果麦文化，创益通，中兰环保，普联软件，山水比德，凯淳股份。其中，创益通、中兰环保、凯淳股份3家公司为原新三板公司。2020年7月13日开始，创业板正式实施注册制，截至目前，共154家公司过会。图2：创业板注册制实施后，企业IPO情况总览2020/7/13 2020/7/28 2020/8/13 2020/9/09 2020/9/29 2020/10/29 2020/11/12 2020/11/25资料来源:Med,1.3. 科创板公司IPO情况总览近一周科创板企业IPO情况：5家IPO上会企

9、业过会：海天瑞声、中数智汇、睿昂基因、宏华数码、富信科技。其中，中数智汇为新三板公司。兴嘉生物IP0被否；鼎阳科技、金冠电气暂缓表决。2020年至今，科创板共187家企业过会，整体通过率为96.39% （前期公司暂缓表决、取消审核后过会，已进行追溯调整）。图3: 2020年1月以来科创板企业IPO情况总览2020/1/08 2020/4/17 2020/5/28 2020/6/17 2020/7/22 2020/9/04 2020/9/29 2020/11/10120%100%80%60%40%20%0%资料来源:Wind,2019年科创板IPO回顾：共115家企业上会，105家企业过会（已剔

10、除过会但注册被否企业：恒安嘉新、利元亨、世纪空间、博众精工）。2.近期过会公司数据概览在本期过会公司中 上海农商在收入、归母净利润规模方面的综合表现优于同期公司。表2:本期过会公司初步数据一览（按收入排序）公可代华2019年收入（亿元）2018年收入（亿元）2019同比增速（）NU19牛归母净利润（亿元）NU1E年归母净利润（亿元）2019同比增速（）A19371.SH上海农商212.71201.455.59%88.4673.0821.04%A16140.SZ征和工业8.067.359.64%0.920.6834.66%A20286.SZ凯淳股份7.707.482.93%0.670.70-4.

11、80%A20302.SZ中兰环保6.843.9374.26%0.800.5447.13%A20157.SH富信科技6.266.033.88%0.720.5238.71%A12303.SH宏华数码5.914.7325.06%1.441.0241.50%A20329.SZ创益通4.413.6820.00%0.650.4157.22%A17142.SH行动教育4.394.380.22%1.181.134.21%A20314.SZ山水比德4.002.8739.33%0.760.4182.64%A20248.SZ果麦文化3.843.0525.85%0.590.5312.19%A15171.SZ普联软件3

12、.682.9325.44%0.590.3375.54%A19187.SH华生科技3.183.18-0.16%0.870.6827.98%A20195.SH睿昂底因2.552.2413.83%0.360.15146.61%A19086.SH海天端声2.381.9323.31%0.820.6721.53%A20159.SH中数智汇1.320.9243.54%0.500.3160.81%A19146.SZ爱玛科技-89.90-一4.28一资料来源:choice,2.1. 中小板、主板公司IPO问询2.1.1, 股份有限公司1、发行人实际控制人控制的企业较多，实际控制人胞姐张红家庭投资并控制的企业、实际控制人胞妹张茹投资并控制的企业等与发行人从事相同或相似的业务，并与发行人供应商重叠。请发行人代表说明：（1