运营公司内审控制程序.docx

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1、运营公司内部审核控制程序目 次前 言错误!未定义书签。1 范围22规范性引用文件23术语和定义24职责25程序26 i己录3附录A （规范性附录）年度内审计划4附录B （规范性附录）年度实施计划5附录C （规范性附录）内审检查表6附录D （规范性附录）不符合及纠正/预防措施记录表7附录E （规范性附录）不合格分布表8附录F （规范性附录）内审报告8运营公司内部审核控制程序1范围本标准规定了运营公司质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核的职责、内容和程序。本标准适用于运营公司质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核控制工作。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡

2、是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。YHK/G-125-008-A/0运营公司纠正措施控制程序3术语和定义无4职责4.1管理者代表4. 1. 1全面负责内审工作。1.1.2 负责“年度内审计划”、“内审实施计划和内审报告的审批。1.1.3 负责选定内审组长及审核组成员。4.2 企业管理部负责编制“年度内审计划”，协助管理者代表组织、实施内审，保存内审的有关记录。4.3 内审组长负责编制“内审实施计划”和“内审报告”，组织协调内审员实

3、施内审。4.4 内审组具体实施内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核，各相关人员配合。4.5 各部门配合内审组实施内部审核。5程序5.1 编制审核计划5.1.1 每年第一季度，企业管理部负责编制“年度内审计划”，由管理者代表审核，总经理批准。5.1.2 在具体实施审核时，审核组长需编制详细的“内审实施计划”，并于内审前10天将“内审实施计划”发至有关领导和受审核部门。5.1.3 内审每年至少开展1次，可集中进行，也可按月滚动实施。5.1.4 遇有下列任何一种情况，企业管理部需编制临时“内审实施计划”并组织实施。a）顾客有严重服务质量、环境、职业健康安全投诉；b）发生质量、环境、职业健康安全重

4、大事件；c）定期内审时某一部门出现两次以上严重不合格（对该部门进行临时内审）；d）质量、环境、职业健康安全管理体系认证审核前。5.2 审核准备5.2.1 管理者代表任命内审组长和内审员，内审员须经过培训具有认可资格。在受审部门任职的内审员不能承担本部门的审核工作，内审组长负责分配内审任务。5.2.2 内审组长编制本次“内审实施计划”，报管理者代表审核，总经理批准。该计划主要内容包括:a）审核的目的和范围；b）审核所依据的标准和文件；c）内审员分工；d）审核日期及日程安排；e）受审部门及审核项目；f）审核报告分发范围、日期。5.2.3 内审员编制“内审检查表”，由内审组长审阅。5.3 实施审核5

5、.3.1 首次会议由内审组长主持，说明审核范围、依据和方法，管理者代表、受审部门负责人和有关人员参加，“内审首次会议签到表”应保存归档。5. 3.2现场审核内审员根据“内审检查表通过交谈、查阅文件、现场检查等方法收集必要的证据，以检验质量、环境、职业健康安全管理体系的运行情况，并做好内审记录。1.1.3 内审组会议5. 3. 3.1内审组分析汇总审核情况，整理检查表，确定不符合项，填写“不符合及纠正/预防措施记录表”；6. 3, 3. 2对现场审核中发现的不合格项，均由受审部门负责人确认并在“不符合及纠正/预防措施记录表”上签字；7. 3. 3. 3内审组长填写“不合格分布表”，记录不合格的分

6、布情况。1.1.4 末次会议末次会议由内审组长主持，管理者代表、受审部门负责人和有关人员参加。内审组长报告内审情况和内审结果，提出完成纠正措施的要求及日期，改进的建议及跟踪验证措施。总经理和管理者代表讲话,“内审末次会议签到表“应保存归档。5.4 内审报告内审组长依据内审记录和内审结果编写“内审报告”，经内审组内部通过，管理者代表审核，总经理批准后由企业管理部发放至有关领导和受审部门。内审报告主要内容：a）审核目的、范围、方法和依据。b）内审组成员、审核日期、受审部门。c）内审实施情况总结。d）内审中的不合格情况，不合格分布情况分析，不合格数量及严重程度。e）存在的主要问题分析。f）对质量、环

7、境、职业健康安全管理体系有效性、符合性结论及改进的要求。5.5 纠正措施5 . 5. 1纠正措施的制定和实施。受审核部门收到“不符合及纠正/预防措施记录表”后，应及时进行原因分析，提出纠正措施，经内审组长认可实施。6 .5.2纠正措施的跟踪验证内审组长负责对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，在“不符合及纠正/预防措施记录表”验证栏内做好记录，并将整改情况汇报管理者代表。5.6 “内审报告”和纠正措施的验证结果输入管理评审。5.7 资料存档、保管每次内审结束后，整套内审资料由内审组长移交企业管理部整理、归档、保存。6. 16. 26. 36.46.56. 6年度内审计划内审实施计划内审检查表不符合

8、及纠正/预防措施记录表不合格分布表内审报告YHK/G-125-006-A/0-001YHK/G-125-006-A/0-002YHK/G-125-006-A/0-003YHK/G-125-006-A/0-004YHK/G-125-006-A/0-005YHK/G-125-006-A/0-0064注：本标准所涉及的年度内审计戈iJ、内审实施计划、内审检查表、不符合及纠正/预防措施记录表、不合格分布表、内审报告保存期限3年，每年年底汇总、装订成册，由工作组负责归口管理。表格编号：YHK/G-125-006-A/0-001附录A（规范性附录）年度内审计划年度内审计划审核的目的：审核的范围：审核的依据

9、：审核时间：审核组：备注：编制：审核：批准：5表格编号：YHK/G-125-006-A/0-002附录B（规范性附录）年度实施计划年度实施计划审核组组长：第一组：第二组：1 .审核目的：2 .审核准则：3 .审核覆盖的服务范围：4 ,审核涉及的部门：5 .审核时间：6 .审核要求：日期时 间涉及的质量、环境和职业健康安全管理体系标准条款年且负责人首次会议且且取且审核组内部沟通交流，编制内审报告，开出不合格项各组负责人末次会议编制：审核：批准：日期:6附I c（ffl版）YHK/G-125-006-A/0W解髓表敕新；鞋现糙一市叫巾足旅：甲表示合检“2标殆版.表格编号：YHK/G-125-006

10、-A/0-004附录D（规范性附录）不符合及纠正/预防措施记录表不符合及纠正/预防措施记录表部门负责人发现人发现日期发生/潜在不符合陈述及标准条款：不符合标准：条款不符合类型：口严重不符合口一般不符合发现人：/日期：（内审时）审核组长：/日期：单位负责人确认：不符合原因分析：部门负责人/日期：纠正/预防措施计划：部门负责人/日期：计划完成日期：批准人/日期：纠正/预防措施实施及完成情况：部门负责人/日期：纠正/预防措施验证：验证人/日期：8表格编号：YHK/G-125-006-A/0-005附录E（规范性附录）不合格分布表不合格分布表标准要合计编制：审核：日期:附录F（规范性附录）内审报告表格编号：YHK/G-125-006-A/0-0069内审报告10审核目的:审核范围:审核依据:审核日期:受审核部门:审核组成员:审核组长:审核员:审核过程综述:不符合项:对管理体系的评价:内部审核结论:纠正措施要求及内部审核报告分发对象:编制/日期:审核/日期:批准/日期: