石化企业电气设备招标评标要点.doc

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1、石化企业电气设备招标评标要点随着石化企业工程项目的国际化开拓，其电气设备技术评标已成为EPC总承包中合规采购的重要一环，对整个石化工程的全周期质量和成本甚至是安全都有直接影响。本文从石油化工企业电气设备技术评标过程中易忽视的关键点入手，通过总结经验提出相关建议，借此为石油化工企业电气设备的技术评标活动提供有益借鉴。一、引言电气设备技术评标过程的三个要素是业主、EPC总承包商（招标代理机构）和供货商。而笔者认为电气设备技术评标三要素之间的关系简单地来讲就是“博弈”，也就是博弈论中的“囚徒困境博弈”。囚徒困境（prisoners dilemma）是指两个被捕的囚徒之间的一种特殊博弈，说明为什么合作

2、对双方都有利时，保持合作也是困难的。囚徒困境是博弈论的非零和博弈中代表性的例子，反映个人最佳选择并非团体最佳选择。虽然困境本身只属模型性质，但现实中的价格竞争、环境保护、人际关系等方面，也会频繁出现类似情况。“囚徒困境博弈”体现在供货商、总包商以及业主之间的“全有利”的解释是“供应商和总包商互相信任，消除隐瞒，改“对立”为“合作”，为业主提供物优价廉的产品”而不是“互相隐瞒或存有私利的想法”。但是如何寻找供货商、总包商以及业主之间关于电气技术评标的“合作点”呢？笔者认为，需求和标准是最有效的“合作点”，因为供货商、总包商以及业主均是围绕项目“需求和标准”展开的。图1从技术标准的角度描述了三者的

3、“技术性”关系，这个“标准”就是电气设备的技术评标原则和底线。对于“标准”的偏离处理要慎之又慎。如果忽视了对三者关系的理解，或者说没有认识到标准和要求在电气设备评标中的重要性，可能从根本上造成电气设备的隐患购买，而且后患无穷。石化企业的全流程介质一般为石油、天然气及其加工后的易燃物质，安全等级高，要求安全运行时间周期长。这一特点决定了流程中的电气设备必须是安全、可靠而且是满足工艺流程的。与其他行业不同，石化企业的上述“标准”重点均是围绕工艺流程及工艺安全展开的。二、招标文件在电气设备技术评标过程中的作用作为合同的重要组成要件，招标文件是业主制定电气设备技术评标的工作依据，要向投标单位提供参加投

4、标所需要的一切情况。因此，招标文件的编制质量和深度，关系着整个招标工作的成败。招标文件的繁简程度，要视招标工程项目的性质和规模而定。建设项目复杂、规模庞大的，招标文件要力求精练、准确、清楚；建设项目简单、规模小的，文件可以从简，但要把主要问题交代清楚。招标文件内容，应根据招标方式和范围的不同而异。技术招标文件主要包括：工程量清单、设计图纸、技术标准和要求、合同条款等，全面描述招标项目需求，既是招标投标活动的主要依据，也是合同文件构成的重要内容，对招标人和中标人具有约束力。原则上讲，技术招标文件的条款作为合同附件是不允许任意更改和变通的，如果对招标条款有异议，应该通过“澄清”程序来进行，但最终对

5、招标条款的“偏离”应该由业主确认，按合同办事，这也是国际惯例决定的。因此，电气设备评标的一个重要原则就是“业主优先”,按合同办事。有些国内项目，当规范没有明确要求，但业主有要求的情况下，部分评标人采取的策略是和业主理论“是否有这个必要”，站在合同条款角度，这样的做法只能算“聪明”但绝对不是“国际化”趋势。当然，受人为因素影响，招标文件也有不完善的地方，如果忽视了对招标文件的评审，而一味地照抄照搬，可能会造成合同无法执行的情况。三、基于国内外地区差异的“技术偏离”项分析技术偏离通常分为“正偏离”和“负偏离”，是相对于业主招标文件的偏离。国内外有很多业内同事对此存有争议，就像前面讲的，当规范没有明

6、确要求，但业主有要求的情况下，部分评标人采取的策略是和业主理论“是否有这个必要”。这里反映的主要是业主要求和标准规范的优先权问题。事实上，很多技术人员对法律、规范和标准的优先权的理解是有误的，笔者结合了国内外项目执行过程中的惯例。给出了大致的理解如下：当地国家的法律（或中国法律）；数据表；设备规格书；图纸（如果有）；项目规格书；行业标准；国家标准或规范；国际标准或规范。备注：当以上法律、规范和标准发生冲突时，执行最严格的条款要求。在上述法律、规范和标准的自下而上的排序中，优先权自上而下排序，数据表最细，具有针对性，要求最具体。但当地国家法律是底线，必须无条件执行，所以在项目中，放在最优先位置。

7、通过排序，同时可以看出，国际或国家标准应该执行，但国家标准不能限制合同的细化。通过招标文件的构成以及上面的优先权排序可以看出，国际通行做法中，任何偏离都需要按合同经过业主的同意，无论偏离是“正”还是“负”。一般来说，发达国家如欧美，对正偏离和部分非原则性负偏离是可以容忍的，因为这些国家对偏离的技术性判断水平较高，经济实力也较强，可以接受“更好”的事物，当然带来的是设备自身的质量确实很好，价格也会高一些。但对于南美非洲及亚洲部分技术落后地区，由于技术性判断水平较低，经济实力较弱，所以喜欢循规蹈矩，哪怕设备比较“落后”也不愿意改进或者接受“正偏离”。在做这些国家的项目的电气设备评标时，一定注意，奔

8、驰轿车在这里不见得比“东方红”拖拉机受“欢迎”。因此，通过偏离项的地区化差异分析，说明在电气设备的评标中对招标文件的评审或者说准确理解及其重要。而如果忽视了对法律、标准和规范的排序，就不可能对偏离有深刻的理解，很有可能误解项目的要求，最终给项目执行带来隐患。四、电气设备技术评标通用方法及规定国际上目前通行的电气评标普遍采用两种评标办法：综合评标法和最低价中标评标法。1综合评标法。综合评标法是按照招标文件设定的不同分值权重分别对投标人的技术标和商务标进行评分，按照得分或评标价高低推荐中标候选人。2最低价中标评标法。最低价中标评标法先进行第一阶段技术标的评审，确定符合招标文件的投标，再进行第二阶段

9、的商务标评审，选择符合条件的最低报价的投标单位作为中标单位。以上两种方法各有优缺点，但从最大化降低工程成本以及简化评标流程角度，最低价中标法确实是采用更多的一种方法，但这种方法要注意以下问题。无论采用哪种方法评标，满足“业主合规要求”是评标的底线和最低要求。换句话说，初评是两种评标方法的基础。无论采用哪种方法进行技术评标，初评不仅不能被省略或者忽视，而应该是评标中的“重中之重”。前面提到的标准，提到的偏离，也是本文的主要落脚点，基本都在初评。目前很多招标代理机构或者评标者本人，重品牌、轻偏离，重印象、轻初评。导致的结果就是设备“本质”不合格，给企业的运行带来的巨大的安全隐患。笔者认为，技术评标

10、，重点在“初评”，公平在“详评”，把握住这两点，评标过程都能无争议顺利完成。五、电气设备技术评标过程中易忽视的关键点及有关建议通过总结近些年在电气设备评标中的常见“教训”，笔者归纳了一些易忽视的关键点，并给出有关建议如下：1忽视初评，某些招标代理机构或者评标者本人，仅凭产品品牌作为第一印象进行初评，结果出现后期严重事实偏离。建议：严格把握初评通过后进行详评的原则，对于招标代理机构缩减初评环节的误导性建议，应该提出质疑并坚决执行。这样的案例很多，也建议招标代理机构站在为客户负责的角度，不对评委提出类似的缩减性建议。2对投标文件编制格式要求过低或者没有要求，导致对招标文件逐条响应不彻底，评标时无法

11、分析投标文件的技术关键点是否全部满足要求，通过文件审查后，出现二次重大“偏离”。建议：提出编制投标文件的格式要求或者提出投标文件编制大纲。笔者在评标过程中经常发现产品样本投标法，对这样的标书应该拒绝。3对采购文件的逐条响应未做要求，导致供货商投标时，不认真研读采购招标文件，任意“满足”招标文件条款，甚至“隐瞒”或者“篡改”技术条款，用“无偏离”代替逐条应答。建议：要求供货商对全套招标文件逐条响应。并对逐条响应格式进行要求，偏离应该和逐条响应对照评审，前后一致。对于未列出的非否决项负偏离，一旦发现，在详评阶段应该加大扣分力度。4对招标文件不做评审，发现招标文件有问题不做澄清，导致招标文件存在争议

12、，项目功能性错误发生。建议：建立投标前对招标文件的评审和澄清程序，避免招标文件在后期评标过程中出现争议。5不经业主同意，任意降低招标文件标准，用“等同”代替招标文件原文,导致设备被“业主”拒收。建议：标准原文不能随意理解或误解，例如GB等同于IEC不能说明按照IEC执行，需要熟悉国际标准IEC原文。6对偏离处理不当，任意偏离和处理偏离不当且不经业主确认。建议：在招标文件中明确偏离的解决机制，重视偏离的升级管理。及时获得业主的确认，以保证合同的执行严谨性。7投标参与人中标前后发生变换，导致投标前后的技术理解出现前后偏差。建议：招标文件中应规定不允许投标参与人随意变换，因更换导致的对技术条款偏离由

13、投标人承担。8重视技术要求，忽视对资质的审查或者对资质的具体需求不理解，曲解资质审查的内涵。建议:一般来讲，资质通常应该包括第三方的认证报告，如果没有第三方认证，对相关电气设备所需资质提前进行调研，重点调研与认证等同的型式试验报告的意义和原则。这里的型式试验报告是第三方权威机构出具的，不能由其他鉴定证书或者功能性试验替代，这也是评标的底线和否决项。必须指出的是，第三方认证、型式试验报告应具有产品对应性。9评标人对关键技术参数把握不准确，尤其是影响工艺流程的参数，把针对单一项目的关键参数与一般项目参数混淆为一起。建议：由于项目具有特殊性，所以对于项目要求的特殊非关键参数应与招标文件编制人协商，重

14、新划定关键参数范围，以满足项目的特殊工艺性要求。10对招标文件所列标准的执行过程中，“宜”和“应”把握不准确。建议：招标文件一般会对“应”和“宜”有不同的尺度要求，对于新建项目“宜”应该按“应”考虑，对于改造项目，由于存在改造困难，有“宜”条款时方可按照“宜”考虑。11忽视对分供货商的资质以及授权的评审，以主带分。建议：事实上，在主设备商严格可控的情况下，设备问题往往出现在分供环节。细节决定成败，应该将分供货商的资质放在同等地位审查，“主”资质替代不了“分”资质，另外，对分供商的授权要提出具体的要求。另外，虽然是博弈，但是电气设备评标的关键在于业主的重视程度，优质的可操作的招标文件是电气设备评

15、标的基础。通过前面的论述，可以看出，合同是基础，“业主”最关键，最不能忽视的关键点恰恰是业主。业主应该尽可能地组织编制适应本企业发展的企业标准，总包商在使用标准时也应给予积极建议，供货商在投标时也要加大技术投入，正确理解招标文件的标准内涵。大家把标准的核心解读好了，电气设备的评标工作才能顺利完成。在可能的情况下，建立优质企业库和评标专家库对电气设备的评标也大有裨益。六、结束语变“对立困境”为“实现双赢”。通过处理好“合作”关系为石化企业选择优质的电气设备是本文的宗旨。加强招投标甲乙双方法治观念培训，引导招标人和投标人转变以往对价格重点关注的思路，综合考虑时间成本、建设成本、人力成本、工程质量等多方因素，打破“招标人希望少花钱、中标人希望多赚钱”的思维矛盾，引导投标人合理报价，避免招标人盲目压价是电气设备招标未来必经之路。6