食品安全管理体系内部审核实施计划.docx

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1、食品安全管理体系内部审核实施计划审核目的验证本公司食品安全管理体系的充分性、适宜性和有效性审核日期3.1-2审核范围审核准则IS022000： 2018本公司食品安全管理体系文件适用的法律、法规、标准及其他要求审核组长AA组别A组员BB组别B日期时间第一组编号第二组编号受审核部门、主责条款受审核部门、主责条款3.1上午8:00-8:30首次会议内审相关人员9:00-12:00管理层：（含厂区巡查）F：4.1-4.4； 5.1-53； 6.1-6.3；7.1.1； 7.1.5； 7.1.6； 7.4；8.4； 9.1.1； 9.3； 10.2； 10.3B生产部（含现场）：F： 7.1.3； 8

2、.1； 8.2； 8.3； 8.5.4；A3.1下午13:30-17:30销售部：8.3； 8.9.5B生产部继续A3.2上午8:30-12:00采购部：F： 7.1.6； 8.5.4B质检部：F：8. 2. 4; 8. 5. 4. 3： 8. 5. 4. 4： 8. 5. 4. 5; 8. 7;8. 8. 1 ;8. 9.1-8. 9. 4；10.1;A3.2下午13:30-16:30综合部：F： 7.1.2； 7.1.4； 7.1.5；7.2-73； 7.4； 7.5； 9.2B食品安全小组：F： 8.1； 8.2； 8.5.1-8.5.4； 8.6； 8.8.1； 8.8.2； 9.1.

3、1； 9.1.2A17:00-17:30末次会议内审相关人员内审检查表体系、条款及要求受审核部门：管理层审核员：BB审核日期：2020.3.1F检查内容检查记录及相应客观证据评价4.1理解组织及其环境1 .组织的法律地位证明文件是否有效？是否多证台一？2 .行政许可文件（资质证书、生产许可证等）是否在有效期内？3 .是否接受过国家、行业、地方监管部门的监督抽查？1 .统一社会信用代码（营业执照注册号、组织机构代码）、生产许可均有效范围符合2 .在有效期内3 .无符合4.2理解相关方的需求和期望1 .认证范围内产品和服务质量依据执行国家标准、企业标准？2 .对其他相关方需求和期望确定、监视和评审

4、情况？12依据国家标准执行，相关方包括：顾客、原辅料供方、员工、股东、审核机构、政府机构、并加以分析制定了对相关方需求和期望的检测频率，规定每年进行一次监视和评审。符合4.3确定食品安全管理体系的范围1 .组织管理体系范围的确定及管理是否保持合理？2 .与产品有关的危害的识别与控制？3 .与产品有关的过程及其相互间的关系是否被识别和确定？4 .是否定期进行评价和验证活动，确保体系反映组织活动并包含控制的食品俺去危害最新信息？1 .管理体系范围是合理的2 .对公司相关产品的生产及服务过程进行了危害分析，识别了各种危害，并针对这些危害制定了相关控制措施：PRP、PRPs、HACCP计划。3 .由H

5、ACCP小组长负责对产品的质量/食品安全管理体系进行管理，并依据IS022000标准要求结合公司、产品特点及产品的执行标准建立了手册、程序文件、检验规程等文件，确定各过程间关系，并按照这些文件进行管理和执行。4 .有定期验证，并有良好沟通渠道，是组织获得与食品安全有关的各类最新信息，并及时评价。符合4.4食品安全管理体系1 .公司管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？2 .公司关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？3 .公司管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？4 .如何进行食品安全管理体系策划？1 .在公司的食品安全管理手册中，公司过程得到

6、了确定和管理；过程间顺序及关系也得到了确定和管理。2 .公司关键过程所需资源和信息充分，足以支持过程有效运行和监控。3 .公司及过程测量和监控点得到了确定并有效。4 .公司结合自身特点及法律法规、顾客及相关方的要求对管理体系进行策划，采取各种措施持续改进和不断完善管理体系，确保实现食品安全方针和目标。5 .把安全目标进行分解，分解到了各职能部门，并对实施情况进行了考核，通过考符合编制：AA 2020.1.5审批：CC2020. 1. 5内审检查表体系、条款及要求受审核部门：管理层审核员：BB审核日期：2020.3.1F检查内容检查记录及相应客观证据评价5.安全目标的制定、分解和实施？核，各目标

7、均能实现。5.1领导作用与承诺1 .最高管理者对满足顾客要求有何想法？现已何种方式传达顾客要求的重要性？2 .公司确定适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？3 .“以顾客为关注焦点”经营理念是否在组织中得到树立？公司关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？4 .为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度的调动员工的参与意识和积极性？1 .最高管理者对满足顾客要求按标准的要求结合本公司的实际情况，制定了公司的食品安全方针和食品安全目标，并采取会议、QQ群、微信群等方式，传达满足顾客要求的重要性。2 .公司确定的适用的

8、法律法规十分清楚并得到有效执行；3 .经询问，发现“以顾客为关注焦点”经营理念在组织中得到了树立，公司关注焦点旨在满足顾客需求，特别是不满意顾客身上。4 .为实现顾客满意目标，最高管理者在例会或专题会上，鼓励全体员工参与，最大限度地调动员工的参与与意识和积极性。符合5. 2食品安全方针1 .是否建立了食品安全方针及其含义？2 .最高管理者是否采取适当的方式将食品安全方针及其含义在公司个层次员工中予以充分沟通和理解？1 ,建立了文件化的食品安全方针，随同手册一起发布，并在公司内部进行了宣传贯彻。方针（含义）：食品安全方针是总经理结合公司实际情况向社会各界做出的郑重承诺，是公司食品安全管理体系工作

9、总的宗旨和方向。2,采取了会议、QQ群、微信等方式，将食品安全方针及其含义在公司各层次员工中予以充分沟通和理解。符合5.3组织的岗位职责和权限1 .是否设置了合理的组织机构？各职位职责是否明确？2 .最高管理者是否已制定管理者代表及食品安全小组组长，并对其授权？3 .相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？L建立了合理的组织机构图、职能分配表等，对体系范围内涉及的各职能部门的职责和权限进行了明确规定。内部沟通效果良好。2 .任命管理者代表和食品安全小组组长，并通过任命书的形式让员工知晓。3 .公司编制了控制程序对采购人员、仓库保管员、质检员等岗位从教育、培训、经历技能、任职资格等方面作

10、了明确的规定。符合6.1应对风险和机遇的措施企业是否有明确的风险和机遇？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？执行风险和机遇控制程序，对组织需要应对的风险和机遇做了详细的规定，识别的风险包括：质量风险、环境风险、经营风险、市场风险、财务风险等。对风险进行等级评价，确定重要风险项目，制定了风险应对措施及实施方案。符合6.2食品安全管理体系目标及其实现的1 .公司食品安全目标是否与方针保持一致？2 .食品安全目标是否可测量？1 .公司建立了食品安全方针保持一致的体系目标。2 .食品安全目标：查阅目标考核表记录，均已完成。符合体系、条款及要求受审核部门：管理层审核员：BB审核日期：2020.3.

11、1F检查内容检查记录及相应客观证据评价策划3 .食品安全目标的测量方法？3.编制目标考核记录，通报各部门。6.3变更测策划变更的策划是否持续保持符合性？公司的主要变更类别有哪些？体系发生变更时进行策划及有效性评价；通过管理评审、内部审核等评价对具体的变更事项的策划和实施的有效性。主要变更类别包括：政策法规、标准、人员、设备设施等。符合9.3管理评审评审的时间间隔时怎样规定的？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由最高管理者亲自主持？管理评审的输入包括哪些内容内容？管理评审的输出包括哪些内容？公司制定了管理评审控制程序，规定2次评审间隔不超过12个月。1 .内审结果、外部审核结果；2 .方

12、针和目标实现情况；3 .纠正和预防措施的落实情况；4 .验证活动结果的分析情况；5 ,可能影响食品安全和法律法规有关的发展变化；6 .紧急情况、事故和撤回的情况；7 .体系更新活动的评审结果；8 .对沟通活动（包括顾客反馈）的评价情况；9 .外部审核或检验的情况；10 .外部供方的绩效；11 .改进建议组织人员进行业务知识的学习，提高人员的素质、能力及服务质量；加强目标现场管理，规范操作规程，改善工作现场环境。对整改措施进行了验证。符合10.3持续改进1 .公司是否能够持续有效的不断寻找管理体系改进的机会并采取措施实施有效的改进？2 .公司是否编制有关纠正、预防措施的程序，并按照程序的规定采取

13、了必要的纠正、预防措施，并消除了不合格原因，防止不合格的再发生？L经沟通了解，公司管理层具有持续改进的意识，并在公司内部建立改进的机制。2.公司制定改进控制程序，公司编制了纠正、预防措施、改进的程序，公司各部门均按照程序的规定鉴定分析纠正不合格原因，防止不合格的再发生。符合体系、条款及要求受审核部门：管理层审核员：BB审核日期：2020.3.1F检查内容检查记录及相应客观证据评价内审检查表体系、条款及要求受审核部门：食品安全小组审核员：AA审核日期：2020.3.2F检查内容检查记录及相应客观证据评价8.1运行策划和控制组织是否策划和开发了实现安全产品所需的过程？是否通过确认、监视和验证确保其

14、有效实施？组织策划和开发了实现安全产品所需的过程。是符合8.2前提方案前提方案是否与组织在食品安全方面的需求相适宜？前提方案包括哪些内容？前提方案与组织在食品安全方面的需求向适宜。a建筑物和先关设施的布局和建设b包括工作空间和员工设施在内的厂房布局c空气、水、能源和其他机车设施的提供d包括废弃物和污水处理的之车性服务e设备的适宜性及其清洁、保养和预防性维护的可实现性f对采购材料（如原料、辅料、化学品和包装材料供给（如水、空气、蒸汽等）、清理（如废弃物和污水处理）和产品处置（如贮存和运输）的管理）g交叉污染的预防措施h清洁和消毒i虫害控制j人员卫生符合内审检查表体系、条款及要求受审核部门：食品安全小组审核员：AA审核日期：2020.3.2F检查内容检查记录及相应客观证据评价k其他使用的方面8.4应急准备和响应食品安全小组组长/食品安全小组在应急准备和响应中的作用是什么？