2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库.docx

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1、2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库单选题（共80题）1、下列关于清算退出企业清算期间的说法，错误的是（）。A.公司可以继续开展新的经营活动B.公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务C.公司清算组应当按照法定的顺序向债权人清偿债务D.债务人不同意提前清偿的，清算组可以通过转让债权的方法实现债权清收【答案】A2、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）A. II.III.IV.VB. I.I1.III.IVC. I.I1.III.IV.VD. I.III.IV.V【答案】C3、（2023年真题）基金管理人的业务中以下（）可以进行

2、外包。AI、I1、I11B. I、I1、III、IVC. I1、IIID. I1、II1IV【答案】A4、基金管理人可以委托基金服务机构为基金产品提供资金募集，投资顾问等服务业务，服务机构应当在每个年底结束之日起3个月内向中国证券投资基金业协会报送运营情况报告，且向中国证券投资基金业协会报送审计报告的时间应在每个年底结束之日的（）。A.4个月内B.5个月内C.6个月内D.3个月内【答案】A5、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（）o.股东所有制性质只能是民营和国有，不限于高新技术企业B.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，不限于高新技术企业C.股东所有制性质只能是民营和国有，

3、且必须为高新技术企业D.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，且必须为高新技术企业【答案】B6、股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下约定：“如果公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东外以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（）o.反摊薄条款B.回购保证条款C.优先清算条款D.对赌条款【答案】D7、（2017年）取消基金管理人登记证明的规定是（）。A.私募基金登记备案相关问题解答B.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）C.关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C8、

4、投资于单只股权投资基金比投资于母基金的风险（）、收益（）、成本（）oA.高；低；高B.低；低；高C.高；低；低D.高；高；低【答案】C9、当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（）o.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也

5、没有违反投资者准入性规定D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】D10、基金管理人申请登记，应当通过资产报送业务综合报送平台，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息报送的（）.真实性B.准确性C.完整性D.合规性【答案】A11、（2017年真题）下列关于股权投资基金的说法中，正确的是（）o,投资对象不包括债券B.投资风险比货币市场基金低C.主要投资于上市企业普通股D.目前国内只能采取私募形式【答案】D12、下列关于基金业务外

6、包的说法中，正确的是（）。.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身情况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产【答案】A13、（2018年真题）以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）A. H1IVB. I、I1C. I、I1、III、IVD. I、I1、III【答案】C14、（2023年真题）假设一只股权投资基金同意以10倍投后市盈率对以企业进行估值，该企业上一年度的净利润为IoOo万，预计

7、下一年度的净利润为1500万元，若采用预计净利润估值，该基金同意投资3000万元，则该基金能获得的股份比例为（）.33%B. 20%C. 30%D. 16.7%【答案】15、合伙协议未对合伙型股权投资基金利润分配、亏损分担作出约定的，首先应由合伙人（）oA.按照计划出资比例分配、分担B.平均分配、分担C.协商决定D.按照实缴出资比例分配、分担【答案】C16、（2019年真题）中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（）oA. I、I1、I11B. I1、II1IVC. I、I1、IVD. I、I1、III、IV【答案】D17、某有限责任公司型股权投

8、资基金有基金投资者A、B、C、三人。现投资者C拟通过转让的方式退出基金，说法中正确的是（）.B双方平均行使优先购买权B.享有优先购买权，且由C.投资者A和投资者B享有优先购买权，应当按照公司章程的规定确定购买比例D.投资者A和投资者【答案】C18、股权投资基金资金募集时，管理人的行为不当的是（）。.自行宣传推介股权投资基金B.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金C.向合格投资者之外的单位和个人募集资金D向特定对象宣传推介【答案】C19、（2017年真题）股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证券监督管理委员会及其派出机构可对其采取（）措施。.行政监管B.自律C.司法D

9、.党纪处分【答案】A20、（2023年真题）关于股权投资基金募集，以下表述错误的是（）A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找任意投资者B.基金管理人委托第三方代销机构募集时，需确保该代销机构获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估【答案】A21、新三板现行交易规则主要包括（）oA. I1.III.IVB. I.III.IVC. I.I1.IVD. I.I1.III.IV【答案】D22、下列说法关于股权投资基金退出，错误的是（）.从退出收益的角度来看，上市转

10、让退出的收益一般要比挂牌转让退出和协议转让退出的收益高B.从退出效率的角度来看，上市成功后一般还有相当期限的限售期,实现最终退出耗时较长C.场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较短D.清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间大体相同【答案】D23、简单价值等式为（）。,企业价值+现金=股权价值+债务B.企业价值+非核心资产价值+现金=债务+少数股东权益C.企业价值+现金=股权价值-债务D.企业价值+非核心资产价值+现金=债务-少数股东权益【答案】A24、从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理

11、人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】C25、除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.12B.24C.72D.以上都不对【答案】B26、（2017年）股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%【答案】A27、（）,是指

12、中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。.内资人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金C.人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A28、服务机构（）年之内（）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分？A.2、1B.2、2C. 1、2D. Is1【答案】C29、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐

13、匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A. I.II.I11B. I1.III.IVC. I.I1.IVD. I.I1.III.IV【答案】D30、股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（）内向基金业协会报告。A15个工作日B.5个工作日C. 10个工作日D. 20个工作日【答案】B31、股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的（）等。A.效率、时间和顺序B.原则、时间和顺序C.原则、时间和效率D.原则、效率和顺序【答案】B32、下列估值

14、方法中（）包括红利折现模型和股权自由现金流模型、企业自由现金流模型。.折现现金流法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法【答案】A33、下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（）。A.保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求B.股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所C.管理人、法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚D.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序【答案】C34、下列说法错误的是（）。.2005年11月，国家发展改革委等十部委联合发布创业投资企业管理暂行办法。B. 2008年10月，国务院办公厅发布国务院办公厅转发关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知。C. 2009年10月，国家发展改革委、财政部发布关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点T作的通知D. 2016年11月，财政部发布政府投资基金暂行管理办法，规范政府引导基金的规范运行，同时鼓励政府财政资金支持创业投资。【答案】D35、关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】D