2023年证券投资基金基础知识题库及答案.docx

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1、2023年证券投资基金基础知识题库及答案1（单项选择题）债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期限，当债券到期时，（）应按时归还本金和支付约定的利息。A.投资人B.债权人C.债务人D.承销商标准答案：C,2 .（单项选择题）可用于反应投资风险水平的统计量是（）。A.中位数B.分位数C.均值D.标准差标准答案：D,3 .（单项选择题）关于银行间债券市场的交易方式，下列说法中，错误的是（）0A.银行间债券市场交易以询价方式进行，随机成交B.进行债券交易，应订立书面形式的合同C.债券回购主协议和上述书面形式的回购合同构成回购交易的完整合同D.参与者进行债券交易不得在合同约定的价款或利息之外收取

2、未经批准的其他费用标准答案：A,4 .（单项选择题）下列属于基金公司在交易执行环节可能存在的操作风险的是（）。I.市场利率变动导致基金价值变动.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责in.交易系统缺陷造成交易失误W.面临巨额赎回，被迫以不适当价格大量卖出股票或债券A. I、IVB. IKIII、IVC. IKIIID. I、II、II1IV标准答案：C,5 .（单项选择题）关于期货合约和期权合约，以下说法错误的是（）。A.期货合约在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易B.期货合约是双边合约，期权合约也是双边合约C.期货合约的损益对称，期权合约的损益不对称D.期货合约具有杠杆效应

3、，期权合约也具有杠杆效应标准答案：B,6 .（单项选择题）我国证券业收入的主要组成部分是（）。A.买卖价差B.印花税C.佣金D.过户费标准答案：C,7 .（单项选择题）现阶段银行间债券市场债券结算的主要结算方式是OoA.纯券过户8 .见款付券C.券款对付D.见券付款标准答案：C,8.（单项选择题）以下资产负债表的项目中，应计在资产项下的是（）。A.应付账款8 .资本公积C.预付账款D.预收账款标准答案：C,9 .（单项选择题）下列属于CAPM模型的应用领域的是（）。A.成本费用决策B.资本预算决策C.资本决算决策D.成本最优决策标准答案：B,10.（单项选择题）银行间债券市场的监管主体是（）。

4、A.自律组织B.人民银行C.财政部D.证监会标准答案：B,12 .（单项选择题）某创新公司初步询价公告写道本次发行的价格将取以下四个数中的最低值，网下投资者所有合*基金公司申请价格的加权平均值及中位数J最终发行价格定在全部基金公司申报价格的加权平均值。这表明（）A.全部基金公司的加权报价高于其报价中位数B.全部基金公司报价的中位数高于全部机构报价的中位数C.除基金公司外的其它投资者加权报价高于基金公司加权报价D.全部机构报价的中位数高于全部基金公司报价的中位数标准答案：A,13 .（单项选择题）机构与个人投资者在另类投资市场上信息不对称的现象反映出另类投资（）。A.缺乏监管和信息透明度B.流动

5、性较差，杠杆率偏高C.估值难度大，难以对资产价值进行有效评估D.风险较高，不确定性强标准答案：A,14 .（单项选择题）下列关于不同资产之间相关性与投资者风险收益特征的关系，说法正确的是（）。A.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈同向变动的关系B.不同资产之间的相关性与投资者投资风险呈反向变动的关系C.不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈同向变动的关系D.不同资产之间的相关性与投资者投资收益呈反向变动的关系标准答案：A,15 .（单项选择题）股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。A.资本B.收益C.所有权D.红利标准答案：C,16 .（单项选择题）当前，A股交易过户费按照成

6、交金额的O向买卖双方投资者分别收取。A. O.01%oB. 0.02%oC. 0.03%oD. 0.04%o标准答案：B,17.（单项选择题）下列关于研究部的研究程序，说法错误的是（）。A.首先对上市公司进行筛选B.其次挑选部分公司作为跟踪对象C.对筛选出的公司进行进一步筛选D.直接选出最优股票标准答案：D,18 .（单项选择题）马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是（）。A.收益率的高低B.收益率低于期望收益率的频率C.收益率为负的频率D.收益率的方差标准答案：D,19 .（单项选择题）下列各项财务报表分析的内容中，股份制企业股权投资者最为关心的是（）。A.偿债能力

7、分析B.营运能力分析C.盈利能力分析D.发展能力分析标准答案：C,20.（单项选择题）在2013年6月末的中国金融市场“钱荒事件”中，某货币基金经理为了应对赎回，以下操作中正确的是（）。A.进行正回购，融入资金B.进行正回购，融入证券C.进行逆回购，融入资金D.进行逆回购，融入证券标准答案：A,21.（单项选择题）下列关于指令驱动市场和报价驱动市场，说法正确的是OoA.指令驱动市场遵循价高者优先的原则B.报价驱动市场又称竞价市场，以做市商为核心C.随价指令包括限价指令和止损指令两类D.美国纳斯达克市场采用特定做市商制度标准答案：C,22 .（单项选择题）关于债券当期收益率和到期收益率的关系，下

8、列说法错误的是（）。A.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益B.当期收益率总是与到期收益率反向变动C.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率D.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率标准答案：B,23 .（单项选择题）A公司存入银行10万元，年利率为4%,有效期限为3年，按复利计息到期一次性取出，则A公司到期可从银行一次性取出O万元。A. 11.30B. 11.20C. 11.25D. 11.35标准答案：C,24.（单项选择题）2016年3月14日是某基金的收益分配基准日，当日的基金份额净值为1.6

9、8元，下列不可能是其每单位基金份额收益分配的金额的是O元。A. 0.50B. 0.01C. 0.70D. 0.21标准答案：C,25.（单项选择题）下列不属于权证要素的是（）。A.权证类别B.标的资产C.存续时间D.行权地点标准答案：D,26.（单项选择题）下列关于现值的说法，正确的是（）。A.当给定终值时，贴现率越高，现值越低B.当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越高C.在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计息的现值D.利率为正时，现值大于终值标准答案：A,27.（单项选择题）下列属于不动产投资工具的是（）。A.房地产有限合伙B.房地产有限责任公司C.房地

10、产股份有限公司D.物业管理公司标准答案：A,28.（单项选择题）某公司持有10年单利计县的期，每张面额为10000元，票面利率5虬起息日为6月1日，到期日为6月30日（共30天），若全年计息基数为360天，则到期日该公司获得的利息为（）元A.41.67B.41.67C. 250D. 500标准答案：A,预收账款B.融资租赁设备C.长期应付款D.股本标准答案：B,30.（单项选择题）根据自律管理的要求，证券登记结算机构采取保证业务正常运行的措施不包括（）。A.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系C.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变

11、程序和操作流程D.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范标准答案：A,31（单项选择题）某基金持有三种股票的数量分别为400万股，200万股和350万股，每股的收盘价分别为4元，7元和9元；持有一种债券的数量为20万份，该债券当前市场价为100元/份，假定该基金除此之外并无其他资产，但尚有银行贷款5000万元没有归还。已知该基金已售出的基金份额为2600万份，则该基金的基金份额净值为O元。A.1.21B.1.51C.1.81D.2.02标准答案：A,32.（单项选择题）下列风险调整后的收益率指标中，不以CAPM模型为基础的是（）。A.夏普比率B.詹森比率C.特雷诺比率D.

12、信息比率标准答案：D,33 .（单项选择题）马可维茨在均值方差法中提出的“风险厌恶假设”是指（）0A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平、依据方差评价证券组合的风险水平，并采用投资组合理论选择最优证券组合B.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者选择方差较小的组合C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期D.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合标准答案：B,34 .（单项选择题）利率期限结构的一般规则是（）。A.长期债券倾向于比短期的有相同质量的债券提供更高的收益率B.短期收益率一般比

13、长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般不倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜（甚至是倒转的）形状标准答案：A,35 .（单项选择题）机构投资者可以采用的资产管理方式是（）。I聘请专业投资人员对投资进行内部管理II将资金委托投资于一个或多个外部基金公司In采用混合的模式A. I、IkIIIB. IIC. ID. I、II标准答案：A,36 .（单项选择题）使用内在价值法对股票进行估值，不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型，股利贴现模型（DDM）采用的现金流是（）。A.企业自由现金流B.现金股利C.留存收益D.权益自由现金流标准答案：B,37 .（单项选择题）某合格境内机构投

14、资者（QDn）计划开展境外证券投资业务，做了以下准备工作，其中错误的是（）。A.选择某境外资产托管人签订托管合同，由该境外托管人负责托管业务B.向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件C.向国家外汇管理局申请境外证券投资额度D.选择某证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问标准答案：A,38 .（单项选择题）当资产A与B的相关系数介于-1与1之间时，其资产组合线的形状通常为（）。A. 一条直线B. 一条折线C. 一条光滑曲线D. 一片扇形区域标准答案：C,39.（单项选择题）债券市场常用的结算方式中，（）一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。A.见券付款B.纯券过户C.见款付券D.券款对付标准答案：B,40.（单项选择题）已知某投资者采用被动投资的方法进行投资，其目标指数的收益率为6%,而其所构建的证券组合的实际收益率为9%,则该投资者投资的跟踪偏离度为（）。A.8%B.5%C.3%D.2%标准答案：C,41（单项选择题）欧洲主要的证券交易所不包括（）。A.伦敦证券交易所B.法兰克福证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.纳斯达克证券交易所标准答案：D,42.（单项选择题）浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（）。A.低于市场利率B.等于市场利率C.高于市场利率D.没有关系标准答案：C,43.（单项选