2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库.docx

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1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库单选题（共80题）1、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（）,其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A. 20%；15%B. 25%；20%C. 30%；15%D. 30%;20%【答案】A2、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（）。A.（2）B.（W3）c.OXWD.（W【答案】3、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对

2、借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）oA. 20%；15%B. 25%；20%C. 30%；15%D. 30%；20%【答案】A4、下列各项，属于资金账户管理内容的有（）。AI、I1、I11B. I、II1IVC. I、I1、IVD. I、I1、III、IV【答案】D5、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户

3、内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内【答案】C6、（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D国务院【答案】C7、证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（）要求。A.aw）B.C-OWD.（WW【答案】D8、下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有0A. I、II、IIIxIVB. III.IVC. IxIID. H、IIIsIV【答案】D9、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最

4、终责任；（）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员【答案】D10、下列属于合规风险的是（）oA向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易【答案】A11、（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他

5、直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【答案】D12、（2023年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）oA. I、I1、I11B. I1、IVC. I、II1IVD. I、I1、III、IV【答案】D13、内部控制组织体系的第三道防线是（）oA.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】D14、下列属于证券公司分支机构的是（）。.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【答案】D15、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）A.

6、I、I1、III、IVB. I1、IVC. I、I1、IIID. I、II1IV【答案】A16、证券公司（）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】C17、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定，说法正确的为（）。A. I.I1sI11B. I.I1、IVC. I1、II1IVD. I.I1、I11sIV【答案】D18、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。,投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D

7、.分支机构【答案】19、机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是（）.由协会责令改正B.拒不改正的，给予纪律处分C.情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款D.相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试【答案】D20、下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（）。.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业【答案】B21、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。.董事会一业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门一业务决策机构分支机构C.股东大会一业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会一业务执

8、行部门一业务决策机构一分支机构【答案】A22、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D23、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重

9、不低于50%。A.证券公司首席风险官B.证券公司董事长C.子公司董事长D.子公司总经理【答案】24、期货交易管理条例规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D25、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（）。A.公司有重大违法行为B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正D.公司解散或者被宣告破产【答案】A26、假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执

10、业证书条件的是（）。A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者D.丁某，两年前受过刑事处罚【答案】B27、对于股份有限公司，公司法及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。.董事长B.董事会C.证券事务代表D.董事会秘书【答案】B28、下列关于金融机构资产管理业务的相关规范，说法错误的是（）。.金融机构可以为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务B.资产管理

11、产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）C.金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构D.委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任【答案】A29、下列选项中，说法正确的是（）。A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，

12、由协会注销其执业证书B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险【答案】A30、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和A行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款【答案】A31、审计应当遵循独立性原则，全面覆盖（）,审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应,审计

13、报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。.(3X2X3)B.(S)c.(WWD.aw)【答案】D32、存托人应当承担的职责包括（)oA.(g)B.(3X2X3)c.(WD.(WW【答案】33、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是()oA(2)B.S)C.(IW)D.(S)【答案】A34、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立()。.(3X2X3)B.c.(WD.(3烟)【答案】D35、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上()的罚款。.三倍以下B.五倍以下C.十倍以下D.二十倍以下【答案】C36、（2016年真题）下列关于股份

14、有限公司设立的说法中，正确的有（）。.I、II1IVB. I1、II1IVC. I、I1、IVD. I、I1、III、IV【答案】C37、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是（）。.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合公司法的规定D.该公司可以不召开临时股东大会【答案】A38、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（）.应当经全体合伙人一致同意B.应当经半数合伙人同意C.应当经2/3合伙人同意D.应当经1/3合伙人同意【答案】A39、下列说法正确的有()。A.(g)b.(WWc.(3)d.(2XW【答案】B40、证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有()。A. I、I1、IVB. I1、II1IVC. I、II1IVD. I、I1、III、IV【答案】D41、下列关于法律关系的说法，错误的是()。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D42