2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库.docx

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1、2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库单选题（共80题）1、中央政府债券按资金用途分类，可分为（）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.短期国债、中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债【答案】B2、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（）oA.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格C.各中标承销团成员按面值承销D.投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为30个标位【答案】B3、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（）。A融券专用证券

2、账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】D4、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）oAOB.OC.（WD.【答案】D5、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。A.购买优先股票B.参加股东大会、行使表决权C.优先配股权D.优先分红6、目前，可进行跨市场转托管的债券是()oA.amB.(W3)COD.(2W【答案】B7、以下(

3、)不是对私募基金合格投资者的要求。A.(3)B.(WC.OeD.g【答案】A8、1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了IoOO亿元、年利率为5.5%、期限为10年的附息国债，这批国债属于()。A.特别国债B.普通国债C.储蓄国债D.长期建设国债9、我国证券交易所现行竞价方式有()A. I、I1B. II1IVC. I、IIID. I1、IV【答案】A10、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是()oA.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商【答案】BHs系统的基金业绩评估需要从()方面入手。A.(W3)B.(2Wa

4、m12、以下关于公募基金的说法不正确的有（）八A.公募基金投资金额要求高B.公募基金面向社会公众公开发售C.公募基金的募集对象不固定D.公募基金适合中小投资者参与【答案】A13、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括（）oA.amB.（W3）C.O）D.O【答案】B14、申请证券上市交易应当满足的条件有（）。I.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构I1.向证券交易所提出申请川.由证券交易所依法审核同意IV,双方签订上市协议A. I.I1B. I.III.IVC. I1.III.IVD. I.I1.III.IV【答案】C15、挂牌股票采取做市转让方式的，须有

5、（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。A. 1B. 2C. 3D. 5【答案】B16、（2018年真题）下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）oA. I、I11sIVB. I、I1sIII、IVC. I、I1sIIID. I1、I11sIV【答案】C17、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VaR方法【答案】D18、委托受理的手续和过程包括()。a.OO)BOc.(2XWd.OX3)【答案】c19、推出中国第一只股票指数期货合约的是()A.海南证券交易中心B.上海证券交易中心C.全国银行间同业拆借中心D.深圳证券交易所【

6、答案】A20、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为()。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】B21、（2023年真题）下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】B22s证券交易所的主要职能包括（）。A. I、I1sIII、IVB. I、I11sIVC. I1、IVD. I、I

7、1sIII【答案】A23、某一证券投资基金的基金资产净值为21.8亿元，基金负债是3.2亿元，则该基金资产总值为（）。A. 18.6亿元B. 25亿元C. 21.8亿元D. 27亿元【答案】B24、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性【答案】C25、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元C.资产负债表显示，存款负债为21亿元D.资产

8、负债表显示，存款负债为25亿元26s银行间现券买卖的点击成交交易方式有（）oA. IsI1、I11B. I、I1sIVC. I、IIKIVD. I1sI11sIV【答案】A27、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。A.Ob.（2X3）c.（WD.（W【答案】A28、（2019年真题）基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对C.相对D.变动【答案】A29、金融期货与金融期权的区别包括（）。A. IsIIB. I、IIxIIIsIVC. IsH、IVD. II、IV【答案】B30、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报

9、告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A. 15,30B. 20,45C. 15,45D. 20,30【答案】C31、资本外逃可能在（）情况下发生。A.OO）b.OX3）【答案】C32、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为()亿元。A. 0.1B. 0.2C. 1D. 2【答案】B33、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。A.集合投资B.专业理财C.分散风险D.收益共享【答案】C34、剔除资本结构影响的估值方法有()。A.B.c.(2X3)D.O)【答案】C35、与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票

10、筹资的特点有（）。A. I.I1B. III.IVC. I.I1.I11D. I.III.IV【答案】D36、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.不动产抵押公司债券D.信用公司债券【答案】D37、1944年布雷顿森林会议后，（）成为世界金融中心。A.伦敦B.纽约C.东京D.华盛顿【答案】B38、（）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。A.现金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A39s下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（）。AOB.（3）c.（2X3）D.g【答案】B40、

11、证券市场的形成得益于（）。A. I.II.IVB. I.I1.III.IVC. I.I1.IIID. I1III.IV【答案】B41、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】B42、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。A.amB.（W3）C.O）D.（2W【答案】D43、表示期权标的证券价格变化对De1ta值的

12、影响程度的金融期权的风险指标是（）。A. Vega值B. Gamma值D.Theta值【答案】B44、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.投资银行【答案】C45、我国发行的国际债券品种主要有（）。A. I、I1sIIIB. I、I1sIVC. I、I1sIII、IVD. I1、I11sIV【答案】A46、（2019年真题）根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A. I、I1sIII、IVB. I、I11sIVD.I、I1【答案】D47、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（

13、）。AOc.(WD.【答案】A48、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（）。A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【答案】B49、关于股票价格指数编制，说法正确的是（）。A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日C.计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100%【答案】C50s2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构

14、改革方案的决定，下面关于其表述正确的是()oA. I、I1sIIIB. I、I1sIVC. I1、I11sIVD. I、I11sIV【答案】B51、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为。A. I、I1、IVB. II1IVC. I1、IIIDI、I1sIII、IV【答案】D52、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是()。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C53、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A54、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.（W3）BOc.