QMS内审检查表(行政人事部）.docx

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1、部门：行政人事部NO： 001页码：1 OF2审核要点审核方法检查保留文件IS090015. 3职责和权限对应公司质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？杳阅组织结构图及规定各部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是否合理。 OKNG保留文件：通过编制职位说明书，对与质量管理有关的部门和岗位明确了其职责和权限。6.2质量目标及其实现的策划质量目标的设定是否在相关层次上得到分解?分解是否适

2、宜？质量目标是否与质量方针给定的框架一致？质量目标是否有可测量性?测量方法是否明确？从产品特性及服务特性中，从作为框架的质量方针和环境方针所对应的内容中识别建立质量和环境目标的适宜性。质量目标对于有形产品和无形产品来说都可测量的，考察其测量方法的合理性。当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确保其适应性。 OKNG保留文件：部门负责人能准确问答公司及部门质量目标,并达成目标。7. 1.2人员组织是否确定并提供所需要的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程。公司是否根据必要的教育、培训、技能和经验，来安排人员，以确保人员素质满足岗位的需要，能胜任其

3、工作需要的人员是否有进行控制，入职登记表，有无进行相关培训 OKNG杳有入职登记表培训保留文件7. 1.6组织的知识组织是否确定质量管理体系运行、过程、确保产品和服务符合性及顾客满意所需的知识。这些知识是否得到保持、保护、需要时便于获取。在应对变化的需求和趋势时，组织应考虑现有的知识基础，确定如何获取必需的更多知识知识的获取和更新应考虑组织经营方针、变更需求，内外部变化。组织知识可以基于：内部资源（如：知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目中获得的教训、获取和分享未形成文件的知识和经验、过程、产品和服务的改进结果外部资靠（疝：标准、学术交流、专业会议以及从顾客和外部供方收集的知识） OK

4、NG杳有入职登记表培训保留文件，会议保留文件7.2能力、7. 3意识公司是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？ 是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？ 是否按需求安排了培训？ 是否评价了培训的有效性？ 员工的质量意识如何？是否保持了适当的培训保留文件？在行政主管部门检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关健部门加以验证。通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其它有效方法来评定培训的有效性。通过考试、面谈观察工作态度，询问对“以顾客为中心”、“持续改进”等质量管理原则和对质量方针目标的理解来评价人员的质量意识。在受审核部门实地审核可能产生重大环境影响的工作岗位有那

5、些？重要岗位的职工是否都接受了相应的培训。 OKNG保留文件：行政人事部确定了质量各岗位的能力要求，并根据各岗位的需要组织进行了新员工的入职培训1、在职员工的培训和转岗培训1,对培训有效性进行了评价，行政部制订了人力资源控制程序。7. 4沟通 公司内部沟通工具有哪些？ 内外部沟通的渠道是否畅通有效？ 是否规定内外部信息交流的方法以及各种信息如何传递、保留文件。 信息传递过程是否闭合。各类人员是否了解公司的质量管理体系的运作状况？向负责的部门负责人索要相关的程序，查看是否建立并保持了信息交流的程序。审核公司是否对信息沟通的职责和方法作出明确规定，是否使用了恰当的技术和工具，信息是否被有效利用。审

6、核内外部沟通时，目的是检查公司管理层对内部沟通的保证作用和效果。主要检查公司是否对信息内容、职责、方法、渠道、工具等方而作出了规定；是否在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的活动：管理层是否对不同层次和职能间进行沟通的效果进行了评价。 OKNG保留文件：总经理已通过适合的沟通工具，对质量环境的内外部沟通进行有效控制。查有会议保留文件7. 5.3形成文件的信息的控制 公司是否制定了形成文件的程序？ 公司的质量管理体系文件包括哪些？文件是否符合公司产品特点和质量、环境兼容管理体系要求？ 文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？ 识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足

7、要求？ 外来文件是否得到识别？发放如何控制？ 保留作废文件的标识是否清晰？ 向负责文件管理的部门负责人索取文件控制的程序文件，了解实施情况？ 检查程序文件是否符合标准的要求，是否与手册相协调？ 审查文件控制的范围是否包括了管理性文件、技术性文件及外来文件。 了解有关文件审批、发布、发放保留文件的规定以及控制文件有效版本和作废文件的方法的适用性和有效性。 检查质量管理体系文件清单，抽查数份，了解其编号及受控情况。 检查文件更改情况，了解其通知时间、更改时间、失效文件的处理情况。 OKNG保留文件：1、文控中心已编制了文件记录控制程序；2、文控按文件要求对质量文件进行了有效的管控，包括文件的编号、版本、审批、修订和作废。3、文控对外来文件也进行了识别和控制。查外来文件在现场有进行受控保留文件控制是否制定了保留文件的控制程序？保留文件的标识是否清楚?检索是否方便？是否规定了保留文件的保存期？向保留文件管理责任者索阅控制程序，了解其实施情况.检查程序内容是否符合标准要求，是否与手册相协调. 了解是否对保留文件的标识、储存、检索、保护、保存期限和处置作了明确规定,其适用性和有效性如何. OKNG保留文件：行政人事部编制了成文信息管理程序，对质量保留文件进行了控制，包括保留文件的标识、保存、防护、检索、作废等，并编制了保留文件一览表。审核员审核日期