管理制度-安全标准化评审程序刘向腾 精品.ppt

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1、1.关于开展安全生产标准化建设提升工程三年行动的通知关于开展安全生产标准化建设提升工程三年行动的通知（闽政发（闽政发2014201号）号）2.关于印发福建省安全生产标准化建设提升工程三年行动关于印发福建省安全生产标准化建设提升工程三年行动实施方案的通知（闽安委实施方案的通知（闽安委20148号）号）3. 福建省商贸企业安全生产标准化评审工作管理办法（福建省商贸企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）试行）（闽商务流通（闽商务流通20155号）号） 为获得评审证据并对其进行客观地评价为获得评审证据并对其进行客观地评价,以确定满足以确定满足基本规范基本规范和和评分细则评分细则的程度所进行的系统的

2、、独立的并的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程，并系统地验证企业实施安全生产目标形成文件的过程，并系统地验证企业实施安全生产目标和绩效实施的过程。和绩效实施的过程。 符合性（完整、符合）符合性（完整、符合） 有效性有效性 适宜性适宜性 辨识安全生产标准化可能需改善的地方辨识安全生产标准化可能需改善的地方（自评）（自评） （1 1）安全生产）安全生产目标目标； （2 2）危险有害因素识别、）危险有害因素识别、风险风险评价评价（3 3）法规法规和其他要求；和其他要求； （4 4）目标指标目标指标和规划；和规划； （5 5）机构、）机构、职责职责、承诺、责任和、承诺、责任和考核考核；（6 6

3、）管理）管理制度制度和记录；和记录； （7 7）培训培训；（8 8）内部和外部）内部和外部沟通沟通； （9 9）应急）应急预案预案（1010）生产）生产设施设施、作业作业安全、隐患排查、职业危害等；安全、隐患排查、职业危害等； (11(11）纠正纠正措施机制：措施机制：不符合不符合和事故管理；和事故管理；（1212）检查与）检查与自评自评等。等。 （1 1）检查安全生产目标和风险控制与所识）检查安全生产目标和风险控制与所识别别不可接受的风险不可接受的风险是否一致；是否一致； （2 2）检查）检查控制措施控制措施的适宜性以确保风险确的适宜性以确保风险确实得到控制。实得到控制。系系 统统 性：性：

4、客观公正性：客观公正性：文 件 化 ：文 件 化 ：独 立 性 ：独 立 性 ：职 业 守 则 ：职 业 守 则 ：按按计划计划、有、有组织组织地进行。地进行。 评审结论的形成要以评审结论的形成要以客观事实客观事实为基础，为基础， 评分细则评分细则为依据。为依据。评审全过程要予以评审全过程要予以文件文件化。化。评审人员应评审人员应独立于独立于受评审方，确保评受评审方，确保评审的公正性。审的公正性。 谨慎、勤奋、娴熟、明断；谨慎、勤奋、娴熟、明断； 保守机密。保守机密。 企业企业安全生产标准化安全生产标准化基本规范基本规范（AQ/T9006-2010）（以下简称）（以下简称“基本规范基本规范”）

5、； 商贸行业安全生产标准化基本规范评分细则；商贸行业安全生产标准化基本规范评分细则； （以下简称（以下简称“评分细则评分细则”） 安全生产安全生产法律、法规及标准法律、法规及标准等；等； 企业的安全生产管理企业的安全生产管理制度制度； 其他其他 服务合同或协议书；服务合同或协议书； 母公司的相关母公司的相关规定规定。 自自 评：评：企业对自身进行的评审；企业对自身进行的评审； 评评 审审评审单位对企业进行的达标评审。评审单位对企业进行的达标评审。 基本规范基本规范和和评分细则评分细则的的要求要求； 管理层对安全生产标准化运行所采取的管理层对安全生产标准化运行所采取的管理机制管理机制； 持续改进

6、的持续改进的有力工具有力工具： 员工的参与员工的参与 协商与交流协商与交流 员工的意识员工的意识 通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合 的的最佳手段最佳手段。企业进行安全生产标准化自评的企业进行安全生产标准化自评的要求：要求： u 明确自评时间；明确自评时间；u 制定自评计划；制定自评计划；u 编制自评检查表；编制自评检查表；u 建立自评组织；建立自评组织；u 每年至少进行一次自评；每年至少进行一次自评；u 编制自评报告；编制自评报告；u 提出进一步完善的计划和措施；提出进一步完善的计划和措施；u 对自评有关资料存档管理。对自评有关资料存档管

7、理。 表明其符合表明其符合基本规范基本规范与与评分细则评分细则；增强企业的全员安全意识；增强企业的全员安全意识；帮助提高市场竞争力。帮助提高市场竞争力。 全面评审全面评审 部分评审（抽查）部分评审（抽查） 跟踪评审跟踪评审管理制度评审管理制度评审 实施符合性评审实施符合性评审省级、市级主管部门确定二、三级评审省级、市级主管部门确定二、三级评审组织单位和评审单位。组织单位和评审单位。6.1 6.1 评审组织单位评审组织单位u受理受理企业提交的达标申请、企业提交的达标申请、审查审查申请资料；申请资料；u选定选定评审单位；评审单位；u审核审核评审单位的审核结论；评审单位的审核结论；u向相应主管部门向

8、相应主管部门提交提交审核结果；审核结果；u发放发放达标证书和牌匾；达标证书和牌匾；u检查考核检查考核评审单位的评审工作质量。评审单位的评审工作质量。6.2 6.2 评审单位评审单位u对本地区申请达标的企业对本地区申请达标的企业实施评审实施评审；u向评审组织单位向评审组织单位提交评审报告提交评审报告（公正、真实）；（公正、真实）；u有评审工作有评审工作质量保证体系质量保证体系，每年至少一次内部审，每年至少一次内部审核，定期（每年核，定期（每年1 1月月1515日和日和7 7月月1515日）向相应主管日）向相应主管部门上报内部审核报告和工作总结。部门上报内部审核报告和工作总结。1.1 1.1 指定

9、指定评审组长；评审组长；1.2 1.2 确定确定评审目的和准则；评审目的和准则；1.3 1.3 确定确定评审的可行性；评审的可行性；1.4 1.4 组建组建评审组；评审组；1.5 1.5 与受评审方建立与受评审方建立初步联系初步联系。1. 1 1. 1 指定评审组长指定评审组长评审单位在接到评审组织单位通知评审单位在接到评审组织单位通知后，应根据要求成立评审工作组，后，应根据要求成立评审工作组，指定指定评审组组长。评审组组长。1.21.2 确定评审目的和准则确定评审目的和准则（1 1）评审）评审目的目的：确定评审要完成的事项，可包括：确定评审要完成的事项，可包括： 确定确定受评审方安全生产标准

10、化与评分细则的受评审方安全生产标准化与评分细则的符合程度符合程度； 评价评价安全生产标准化满足法律法规和合同要求的能力；安全生产标准化满足法律法规和合同要求的能力； 评价评价安全生产标准化实现规定目标的安全生产标准化实现规定目标的有效性有效性； 识别识别安全生产标准化潜在的安全生产标准化潜在的改进改进方面。方面。（2 2）评审）评审准则准则: :用作确定符合性的依据，可以包括：用作确定符合性的依据，可以包括： 基本规范基本规范；评分细则评分细则；企业所适用的法律法；企业所适用的法律法规、标准；企业的安全生产管理制度；行业规范；安全规、标准；企业的安全生产管理制度；行业规范；安全生产方针、目标等

11、。生产方针、目标等。 1.3 1.3 确定评审的可行性确定评审的可行性（1 1）策划评审所需的）策划评审所需的充分和适当的信息充分和适当的信息：（2 2）受评审方的）受评审方的充分合作充分合作：（3 3）充分的）充分的时间和资源时间和资源：有关安全生产标准化运行充分性的情况；有关安全生产标准化运行充分性的情况；安全生产管理体系的制订和实施情况；安全生产管理体系的制订和实施情况；受评审方安全生产标准化的基本情况。受评审方安全生产标准化的基本情况。受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的实施做出充分的安排，提供相应的支持和合作。实施做出充分的安排，提

12、供相应的支持和合作。 初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排给出充分的时间，包括配备具备知识和技能的评审组。给出充分的时间，包括配备具备知识和技能的评审组。1.4 1.4 组建评审组组建评审组（1 1）保证评审组整体能力的过程应当包括下列步骤：）保证评审组整体能力的过程应当包括下列步骤： 识别为达到评审目的所需的知识和技能；识别为达到评审目的所需的知识和技能； 选择评审组成员以使评审组具备所有必要的知识和技能。选择评审组成员以使评审组具备所有必要的知识和技能。（2 2）若评审组中的评审人员没有完全具备评审所需的知识和技能，可通）若评审组中的评审

13、人员没有完全具备评审所需的知识和技能，可通过过技术专家技术专家予以满足。技术专家应当在评审人员的指导下进行工作。予以满足。技术专家应当在评审人员的指导下进行工作。（3 3）在评审原则的基础上，评审单位和受评审方均）在评审原则的基础上，评审单位和受评审方均可依据合理的理由申可依据合理的理由申请更换评审组的具体成员。合理的理由包括利益冲突（例如：评审请更换评审组的具体成员。合理的理由包括利益冲突（例如：评审组成员是受评审方的前雇员或曾经向受评审方提供过咨询、指导服组成员是受评审方的前雇员或曾经向受评审方提供过咨询、指导服务）和以前缺乏职业道德的行为等。务）和以前缺乏职业道德的行为等。这些理由应当与

14、评审组长和评这些理由应当与评审组长和评审单位负责人沟通，在决定更换评审组成员之前，应当与评审单位审单位负责人沟通，在决定更换评审组成员之前，应当与评审单位和受评审方一起解决有关问题。和受评审方一起解决有关问题。1.5 1.5 与受评审方的初步联系与受评审方的初步联系 与受评审方就评审的有关事宜建立初步联系可与受评审方就评审的有关事宜建立初步联系可以是正式或非正式的，但应当由评审单位有关人员以是正式或非正式的，但应当由评审单位有关人员或评审组长进行。或评审组长进行。初步联系的目的初步联系的目的是：是： 与受评审方的代表建立沟通渠道；与受评审方的代表建立沟通渠道； 确认实施评审的权限；确认实施评审

15、的权限； 提供有关建议的时间安排和评审组组成的信息；提供有关建议的时间安排和评审组组成的信息； 要求获得相关文件，包括记录；要求获得相关文件，包括记录； 确定适用的现场安全规则；确定适用的现场安全规则； 对评审做出安排（包括：查阅文件、进入现场、调阅记录、访问人员、对评审做出安排（包括：查阅文件、进入现场、调阅记录、访问人员、评审组内部活动、文印、食宿、进入有安全要求的现场等）；评审组内部活动、文印、食宿、进入有安全要求的现场等）； 就观察员的参与和评审组陪同人员的需求达成一致意见。就观察员的参与和评审组陪同人员的需求达成一致意见。2.1 2.1 编制评审编制评审计划计划2.2 2.2 评审组

16、评审组工作分配工作分配2.3 2.3 准备工作准备工作文件文件2.1 2.1 编制评审计划编制评审计划作用：为评审组织单位、评审组和受评审方之间就评审的作用：为评审组织单位、评审组和受评审方之间就评审的实施达成一致提供依据。实施达成一致提供依据。编制：评审组长；编制：评审组长；评审：评审单位；评审：评审单位；发放：受评审方、评审组成员；发放：受评审方、评审组成员；要求：评审内容应覆盖专家组确定的要素和受评审方所有要求：评审内容应覆盖专家组确定的要素和受评审方所有的生产经营活动、场所，并应通过的生产经营活动、场所，并应通过“工贸企业安全工贸企业安全生产标准化信息管理系统生产标准化信息管理系统”向评审组织单位报备；向评审组织单位报备；时间：现场评审活动开始前。任何经修改的评审计划应当时间：现场评审活动开始前。任何经修改的评审计划应当在继续评审前征得各方的同意。在继续评审前征得各方的同意。评审组长的任务和职责：评审组长的任务和职责： 代表评审组与受评审方及评代表评审组与受评审方及评审单位审单位联络联络； 编制编制评审计划；评审计划； 向评审组成员向评审组成员分配分配评审任务；评审任务； 主持