声誉风险管理办法真题.docx

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1、一、单选题（红色为正确答案）1、按照公司声誉风险管理办法的规定，下列选项中不属于公司声誉风险管理应遵循的原则的是：九全程全员预防为先审慎管理快速响应2、声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束是指通过加强证券公司及其工作人员声誉风险管理，建立工作人员信息管理机制和内控机制，防范和管理由于证券公司行为或外部事件、工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范，行规行约等相关行为引发的声誉风险。加强声誉约束是属于证券行业文化建设的哪个层级：九行为层九组织层观念层九意识层3、按照公司声誉风险管理办法中对“声誉风险”的定义，下列选项中不属于引发公司声誉风险相关行为的是：理财经理代客炒股被通报公司高管提出离

2、职申请尚在内部流程中公司财报显示公司业绩大幅度亏损被媒体关注公司研究所人员不遵守防疫规定被曝光4、某公司投行员工因年终奖丰厚，一时开心到忘乎所以，随后在朋友圈晒出了自己的银行进账记录截图，并配文“xx证券公司威武，感谢老板，离实现财富自由又近了一步。”该内容被有心人士截图发送至社交媒体平台，引爆舆论场。紧接着媒体将该员工及其所在公司等信息曝光，引发了较大范围主要新闻媒体和新闻网站批评性报道。按照公司重大声誉事件应急预案的规定，该声誉事件应该属于：I级特别重大声誉事件I1级重大声誉事件川级一般声誉事件IV较小声誉事件5、按照公司重大声誉事件应急预案的规定，根据公司声誉风险管理组织架构和各部门工作

3、职能实际，重大声誉应急处置领导小组和工作小组处理重大声誉事件。下列人员中，担任重大声誉应急处置工作小组组长的是：九董事长九公司总经理九首席风险官董事会秘书6、按照公司声誉风险管理办法的规定，公司建立了由几个层级组成的声誉风险管理组织机构：一层二层三层四层7、按照公司声誉风险管理办法的规定，公司建立了由四个层级组成的声誉风险管理组织架构，其中经理层为第几层：一层九二层九三层四层8、按照公司声誉风险管理办法规定，公司应设置新闻发言人，由如下哪个选项担任：董事长总裁首席风险官董事会秘书9、按照公司声誉风险管理办法的规定，当需要对外发布沟通口径时，其中一般声誉事件的对外沟通口径，应由哪些领导审核后发布

4、：九公司总经理、首席风险官和董事会秘书九董事长、总裁和董事会秘书九首席风险官和董事会秘书九董事长、监事长和总裁10、按照公司声誉风险管理办法的规定，公司在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为发生后，应向中国证券业协会报告事件主要情况、应对措施及处理结果，报送时间应该是：十个工作日内九十个自然日内九五个工作日内九五个自然日内11、公司的使命是：让金融服务更高效、更可靠成为举足轻重的金融服务机构九成为更大、更强的金融服务机构九持续为客户创造价值以投行为牵弓I.专业创造价值,九以研究为驱动,业务为突破以经纪为核心,12、公司的总体战略原则是：以研究为驱动诚信铸就未来以投行为牵引以经纪业务和投行业

5、务为基础，以自营为补充，资管和创新13、按照公司官方微博、微信公众平台、QQ群、微信群等媒介平台管理办法的规定，公司新媒介平台的名称一般规定为：“国金证券+“部门名称”（这里的“部门”指各部门和各分支机构，营业部名称可以使用简称,但应包括主要信息）“国金”+“部门名称”（这里的“部门”指各部门和各分支机构，营业部名称可以使用简称，但应包括主要信息。）“部门名称+“国金（这里的“部门”指各部门和各分支机构，营业部名称可以使用简称，但应包括主要信息。）“部门名称+“国金证券”（这里的“部门”指各部门和各分支机构，营业部名称可以使用简称，但应包括主要信息。）14、按照公司官方微博、微信公众平台、QQ

6、群、微信群等媒介平台管理办法的规定，各部门发布信息，应通过EBOSS中“行政类企划宣传自媒体信息发布申请”相关流程审批。发布的信息须经哪些人审批通过后方可发布：部门负责人审批总裁办审批风险管理部审批风险管理部审批合规风控岗审核、九合规风控岗审核、九合规风控岗审核、部门负费人审核、15、按照公司公关宣传管理办法的规定，下列选项中不属于公司公关宣传内容的是：九公司发布年度经营业绩信息佣金宝在互联网平台投放广告九公司应邀参加某媒体举办的“最具价值证券公司”评选活动董事长新年致辞在国金乐享平台发布16、按照公司公关宣传管理办法中公关宣传的分类管理原则规定，根据公关宣传项目预算金额的大小，项目将按照金额

7、不同采取两类不同的立项审批管理方式。其中金额的划分标准是：17、按照公司公关宣传管理办法的规定，公司部门或人员收到新闻媒体采访请求的，应在内直接通过面谈、电话、QQ群、微信等迅速传达的方式与企划宣传部进行沟通。当日九一个工作日内九两个工作日内一个自然日内18、按照公司公关宣传管理办法的规定，有关各部门的经营情况、业务分析等内容的采访，具有本部门唯一具备受访资格的对象是：总裁分管领导各部门负费人九各部门业务骨干19、按照公司公关宣传管理办法的规定，上海投资咨询分公司以及经纪业务所属投资顾问、研究员等接受采访的，应通过EBOSS流程获得其批准后方可进行：董事会秘书九分管领导业务主管九分管负责人20

8、、按照公司公关宣传管理办法的规定，除董事会办公室外，其他部门认为需要新闻发布的，可作为发起人提出新闻发布申请，经合规管理部、法律事务部、风险管理部等部门及该部门分管领导同意后，提前一日将其新闻发布申请交企划宣传部，由企划宣传部上交至董事会秘书审批，经审批后由企划宣传部对外发布。1日2日3日4日二、多选题（蓝色为正确答案）1、按照公司声誉风险管理办法的规定，下列选项中属于公司工作人员的有：与公司建立劳动关系的员工与公司签署委托协议的经纪人劳务派遣至公司的客服人员九物业派遣至公司的保洁人员2、从国际经验看，影响证券行业文化建设的主要因素有哪些？国家属性行业属性九金融危机政治体制3、证券行业文化理念

9、有哪些？九合规九诚信专业九稳健4、在证券行业文化建设十要素中提出了四个“深度融合”原则，是指文化建设应坚持与之深度融合的选项为？公司治理发展战略九发展方式行为规范5、按照公司重大声誉事件应急预案的规定，公司重大声誉事件应对应遵循的原则是：九预防第一原则全局优先原则口径一致原则快速响应原则6、按照公司声誉风险管理办法的规定，公司声誉风险管理应遵循的原则是：全程全员原则预防第一原则审慎管理原则快速响应原则7、按照公司声誉风险管理办法的规定，公司其他职能部门、业务部门、分支机构及子公司在声誉风险管理中的职责应包括：主动识别、防范、报告公司经营管理各领域的声誉风险九参与声誉风险的评估、声誉事件的处置落

10、实应对方案中与本部门、分支机构或子公司有关的决策九其他声誉风险管理相关的响应、执行等8、按照公司声誉风险管理办法的规定，公司应确定可能影响公司声誉的风险来源，全面、系统、持续地收集和识别相关内外部信息，如下选项中属于需公司重点关注的驱动因素有：内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷或重大经营损失事件九司法性事件及监管调查、处罚新闻媒体的客观报道或网络客观言论股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司9、按照公司声誉风险管理办法的规定，公司应制定声誉风险应急机制，明确应急组织架构、职责分工、应急管理流程，确保在突发情况下声誉事件管控的及时性和有效性。如下选项中，属于公司制定应急预案

11、的情形有：公司拟进行重大战略调整、重大商业创新公司拟披露的公司经营业绩信息出现轻微不利变化九公司拟提起或涉及重大法律诉讼、仲裁九公司出现涉及客户、工作人员的重大负面事件10、如下选项中，属于公司核心价值观的是：客户至上视人才为公司最重要的资本以开放的心态真诚沟通团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越11、根据公司官方微博、微信公众平台、QQ群、微信群等媒介平台管理办法规定，公司新媒介平台信息发布管理应遵循的原则为：九分级管理统一管理分级负责九统一负责12、根据公司官方微博、微信公众平台、QQ群、微信群等媒介平台管理办法规定，新媒介平台申请后须向公司总裁办企划宣传部和合规管理部、风险管理部报备，

12、报备内容应包括：账号、名称管理人及联系方式九申请日期使用日期13、按照公司公关宣传管理办法的规定，公司对公关宣传工作采取的原则是：九归口负责分类管理口径统一高效简洁14、按照公司公关宣传管理办法的规定，由董事会办公室统一归口负责对外接受媒体采访的内容是：九公司高管接受媒体采访涉及公司财务数据变动的信息涉及公司重大经营事项的信息涉及公司重大发展战略的信息15、按照公司公关宣传管理办法的规定，广告需求宣传部门报送的广告宣传方案应包括的内容有：广告宣传预计目标、广告宣传预算九广告宣传必要性、可行性（或调研报告）广告宣传需要的时限范围（含置备时间和宣传时间）其他必要的说明（如候选供应商情况等）16、在

13、公司公关宣传管理办法中，关于宣传资料的说法正确的是：各部门宣传资料制作、发布工作由需求部门自行负责九各部门宣传资料内容涉及公司介绍、V1手册等内容的，应提交合规管理部审批。九宣传资料中不得擅自使用涉嫌侵权的图片、照片或文字。宣传资料中若使用公司员工的肖像图片，可以直接使用不需征得员工本人的同意。17、按照公司公关宣传管理办法的规定，对于有关公司认证微博、微信公众号等的管理，如下选项不符合制度要求的是：九非确有必要，公司员工个人不提倡实名认证。考虑到工作需要,提倡公司的研究员、投资顾问及管理人员实名认证。各部门确有必要利用微博、微信公众号等作为宣传工具的，涉及使用“国金”、”国金证券”等字样实名

14、认证时，应报本部合规管理岗，待总裁办公室企划宣传部审批后即可注册开通。九如有业务部门、员工个人擅自使用“国金、国金证券”等字样进行实名认证而未上报审核，公司将视情节轻重仅对相关员工进行纪律处罚或经济处罚或考核处罚。18、按照公司工作人员声誉管理规范的规定，公司工作人员不得出现的行为有：利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益与其履行职责不存在利益冲突的活动私下接受客户委托从事证券基金投资向客户违规承诺收益或者承担损失19、按照公司工作人员声誉管理规范的规定，公司工作人员使用个人社交媒体发表言论，须遵循的原则有：不得发布公司未经发布的信息或涉密信息不得发布影响公司声誉、影响公司形象的信息不得发布违反社会公序良俗、造成不良影响的信息不得发布危害社会秩序和国家利益的信息20、按照公司突发重大危机处理制度的规定，危机处理分为哪些阶段：危机预防九危机预警危机处理危机善后