某公司集合资产管理计划资产管理合同.docx

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1、某公司集合资产管理计划资产管理合同集合资产管理计划资产管理合同管理人：XXX公司托管人：XXX公司二O一五年X月一、前言1二、释义1三、合同当事人5四、集合资产管理计划的基本情况1五、集合计划的参与与退出6六、管理人自有资金参与集合计划12七、集合计划的分级13八、集合计划客户资产的管理方式与管理权限14九、集合计划的成立15十、集合计划账户与资产16十一、集合计划资产托管18十二、集合计划份额的登记、转让、非交易过户与冻结19十三、集合计划的估值21十四、集合计划的费用、业绩报酬27十五、集合计划的收益分配32十六、投资理念与投资策略34十七、投资决策与风险操纵35十八、投资限制及禁止行为4

2、1十九、集合计划的信息披露44二十、集合计划的展期47二十一、集合计划终止与清算48二十二、当事人的权利与义务50二十三、违约责任与争议处理55二十四、风险揭示57二十五、合同的成立与生效61二十六、合同的补充、修改与变更62二十七、或者有事件63二十八、特别声明64一、前言为规范XXX集合资产管理计划（下列简称“集合计划”或者“计划”）运作，明确XXX集合资产管理计划资产管理合同（下列简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照中华人民共与国合同法、中华人民共与国证券法、中华人民共与国证券投资基金法、证券公司客户资产管理业务管理办法（下列简称管理办法）、证券公司集合资产管理业务实施细则（下列简称

3、细则）等有关法律法规及中国证券业协会证券公司客户资产管理业务规范（下列简称规范）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照管理办法、细则、XXX集合资产管理计划说明书（下列简称“说明书“）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或者提供的信息与资料真实，并已阅知本合同与集合计划说明书全文，熟悉有关权利、义务与风险，自行承担投资风险与缺失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理与运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利

4、，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受缺失，不保证最低收益。二、释义本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义:集合资产管理合同、资产管理合同、本合同指XXX集合资产管理计划集合资产管理合同及对其的任何修订与补充。集合计划说明书或者说明书指XXX集合资产管理计划说明书及对说明书的任何有效的修订与补充。集合资产管理计划、集合计划或者本集合计划指根据集合资产管理合同与说明书设立的XXX集合资产管理计划。托管协议指XXX集合资产管理计划托管协议及对该协议的任何有效修订与补

5、充。风险揭示书指XXX集合资产管理计划风险揭示书。管理办法指证券公司客户资产管理业务管理办法。细则指证券公司集合资产管理业务实施细则。业务规范指证券公司客户资产管理业务规范。管理人指XXX公司（简称xxxx）o托管人指XXX公司（简称xxxx）o推广机构指XXX公司及其他符合条件的代销机构。行政服务机构指XXX公司。期货公司XXX公司委托人指根据集合资产管理合同与集合计划说明书参与本集合计划的合格投资者，包含个人投资者与机构投资者。合格投资者指具备相应风险识别能力与风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于IOO万元且符合下列有关标准的单位与个人：（一）在中国境内合法注册登记或者经有权政府部

6、门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或者其它组织且净资产不低于IOOO万元；（二）个人或者家庭金融资产不低于100万元的个人。（金融资产包含银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。）集合计划成立日指本集合计划达到集合资产管理合同约定的成立条件后，管理人确定的本集合计划成立的日期。推广期指本集合计划开始同意委托人认购参与日至推广期结束日。存续期指自集合计划成立日至集合计划终止日之间的时间段。开放期指委托人能够办理集合计划参与或者退出等业务的工作日。开放日指集合计划成立后，委托人能够办理集合计划参与、退出业务的工作日。工作日指上海证券交易所与

7、深圳证券交易所的正常交易日。T日指本集合计划推广机构在规定时间受理委托人参与、退出等业务申请的工作日。T+n日指自T日起（不含T日）第n个工作日，当n为负数时表示T日前的第n个工作日。会计年度指公历每年1月1日起至当年12月31日为止的期间。推广期参与指在推广期内委托人购买本集合计划份额的行为。存续期参与指在存续期内委托人购买本集合计划份额的行为。退出指委托人按集合资产管理合同规定的条件要求收回全部或者部分委托资产的行为。集合计划资产或者委托投资资产指根据有关法律、法规与集合资产管理合同，委托人参与本集合计划并委托管理人管理的资产净额。集合计划收益指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益

8、与其他收入扣除有关费用后的余额。集合计划份额指集合计划在数量上的计量单位。某一委托人持有的集合计划份额等于该委托人参与集合计划的资金净额除以其参与申请被受理当日集合计划份额净值；集合计划总份额等于全体委托人持有的集合计划份额之与。集合计划资产总值指用集合计划的资金购买的各类有价证券、银行存款本息、集合计划应收款项及其他投资等所形成的价值总与。集合计划资产净值指集合计划资产总值扣除负债后的净资产值。集合计划份额净值、单位净值指集合计划资产净值除以集合计划份额。集合计划份额面值指人民币1.00元集合计划资产估值指计算评估集合计划资产与负债的价值，以确定集合计划资产净值的过程。股指期货指沪深300股

9、指期货合约或者在中国金融期货交易所上市交易的其他股指期货合约。持有股指期货的风险敞口指集合资产管理计划所持有的权益类证券市值加上买入股指期货合约价值，减去卖出股指期货合约价值的净额。不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能预见，不能避免，不能克服的客观情况，包含但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、突发停电、通信故障或者其他突发事件、注册与过户登记人非正常暂停或者终止业务、证券交易所非正常暂停或者停止交易、中国人民银行与其它机构结算系统发生故障等。管理人或者托管人因不可抗力不能履行集合资产管理合同时，应及时通知其他各方并采取适当措施防止委托人缺失的扩

10、大。关联方关系本合同指关联方关系的含义与企业会计准则第36号一一关联方披露中的关联方关系的含义相同。法律法规指中国现时有效的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件。中国证监会指中国证券监督管理委员会。管理人指定网站、管理人网站三、合同当*人1、委托人(1)自然人姓名：证件名称：身份证口、军官证口、护照口证件号码：口口口口口口口口口口口口口口口口口口联系地址：邮编：联系电话：电子邮箱：(2)法人或者其他组织名称：营业执照号码：组织机构代码证号码：法定代表人或者负责人：住所：联系地址：邮编：联系人：联系电话：电子邮箱：()基金投资者认购/申购金额认购资金：人民币万元整

11、(小写金额)c认购资金的支付方式：口划款()委托人账户委托人参与本集合计划的划出账户与退出本集合计划的划入账户，务必为以委托人名义开立的同一个账户。特殊情况导致参与与退出的账户名称不一致时，委托人应出具符合有关法律法规规定的书面说明。账户信息如下：账户名称:账号：开户银行名称:2、管理人名称：XXXX公司（xx）通信地址：法定代表人：联系人：联系电话：传真：3、托管人名称：住址：法定代表人：联系人：联系电话：传真：四、集合资产管理计划的基本情况（一）名称：XXXX集合资产管理计划（二）类型：集合资产管理计划（三）目标规模本集合计划推广期规模上限为50亿份，存续期上限为50亿份。本集合计划参与人

12、数不超过200户o（四）投资范围与投资比例1、投资范围中国境内依法发行的股票（含沪深A股股票、创业板上市的股票、沪港通标的股票、新股申购）、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、中期票据、股指期货等金融衍生品、债券回购、银行存款、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或者备案发行的金融产品与中国证监会认可的其他投资品种。若本集合计划成立后出现新的投资品种，或者者管理人根据市场情况认为需要变更本集合计划投资范围或者投资比例的，管理人应当以保护委托人利益为前提，提早向委托人公告并保持有异议委托人退出的权利，与托管人协商同意后变更本集合计划的投资范围或者投

13、资比例，并报中国证券投资基金业协会备案，同时抄送管理人所在地中国证监会派出机构。变更将按照集合资产管理合同规定的程序办理。本集合计划能够参与融资融券交易，也能够将其持有的股票作为融券标的证券出借给证券金融公司。2、资产配置比例（1）集合计划申购新股，申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（2）禁止将委托财产投资于一家上市公司所发行的股票占该公司总股本的比例超过5%,禁止将委托财产投资于一家上市公司所发行的股票占该公司流通股本的比例超过10%；（3）按成本计，投资于单只股票的金额不得超过计划资产净值的20%（4）按成本计，投资于创业板上市股票的

14、金额合计不得超过计划资产净值的30%（5）按成本计，投资于单只证券投资基金（货币市场基金除外）的金额不得超过计划资产净值的20%；（6）本计划持有的单只债券市值按成本计算不得超过前一日计划资产净值的20%；（7）不得主动投资于S、ST、*ST、SST,S*ST类股票；（8）不得投资于证券回购融资交易等风险较大的投资品种；不得投资于ETF套利；不得投资于*s上市公司发行的股票，因被动原因持有*s上市公司发行的股票，投资顾问应在五个交易日内将该类持仓减持为零，否则管理人有权直接进行减持操作；（9）任一交易日日终，本计划风险敞口不得超过资产净值的20乐风险敞口=ABS（权益类金融产品多头市值-权益类

15、金融产品空头市值+股指期货多头合约价值-股指期货空头合约价值）；（10）法律法规及中国证监会其他投资限制；融资融券业务、转融通业务，按照证监会有关规定执行，投资前需与托管人协商一致，如有必要，另行签署补充协议。委托人在此同意并授权管理人能够将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者者从事其他重大关联交易。但管理人应当遵循诚信、公平原则，以公平、合理的市场价格进行交易，避免利益冲突，禁止利益输送。交易完成5个工作日内，管理人应书面通知托管人，通过电子邮件、传真、纸质文件或者网站等方式告知委托人，并向证券交易所报告。如因一级市场申购发生投资比例超标，应