2023证券基础知识第四套模拟卷.docx

《2023证券基础知识第四套模拟卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023证券基础知识第四套模拟卷.docx（8页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、证券基础学问模拟试卷四单选题（160）：1深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的其次交易系统担当，这是指（）。A监察独立B运行独立C代码独立D指数独立2在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司3依据流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。A国家持股B国有法人持股C其他内资持股DA股4公司债券比相同期限政府债券利率高，这是对O的补偿。A利率风险B信用风险C购买力风险D财务风险5ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。A现金B一篮子股票C国债D定期存单6开放式基金的交易价格主要取决于

2、（）。A市场供求关系B每一基金份额资产净值C每一基金份额资产总值D将来收益的贴现值7证券投资基金管理人的目标函数是O利益的最大化。A管理人B托管人C份额持有人D监管人8资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始全部者是证券化产品的（）。A特定目的的受托人B发起人C承销人D投资者A2023年12月B2023年12月C2023年12月D2023年12月16日，16日,16日,16日，9新的证券从业人员资格管理方法于（）由（）发布，（）起施行。中国证监会，2023年2月1日中国证券业协会，2023年1月1日中国证监会，2023年1月1日中国证券业协会，2023年2月1日10全部合格境外机构投资者

3、（QFn）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A5%B10%C15%D20%11南方主动配置证券投资基金是（）。A公司型基金B指数基金CETFD1OF12对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）。A信息公开披露制度B信息报送制度C年报审计监管D季报审计监管13首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内公司无重大违法行为。A1B3C2D514证券市场是指（）。A发行市场B交易市场C股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所D流通市场15作为证券发行制度的一种，注册制实行O管理原则。A公开B公允C公正D统一16商业汇票和商业本票属于（）。A银行证券

4、B商业证券C资本证券D商品证券17基金托管费通常按O的肯定比例提取。A基金资产总值B基金资产净值C基金负债D基金总份额18我国有关法规规定，封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A80%B90%C70%D60%19股份公司向股东转增股本实行送股的形式，这种送股的资金来源是（）。A资本公积B盈余公积C未安排利润D股本20基金管理费通常是（）。A从基金资产中提取B依据每个估值月基金净资产的肯定比率逐月提取C其费率大小与基金规模呈正比D管理费向投资者收取21O履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A证监会B证券交易所C证券业协会D国务院22一般将25%50%

5、的资产投资于债券及优先股，其余的投资于一般股的基金是（）。A成长型基金B平衡型基金C收入型基金D股票型基金23证券公司未经O批准，不得为客户供应融资融券服务。A中国证监会B证券业协会C证券交易所D中心结算公司24证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。A定向资产管理B集合资产管理业务C专项资产管理D非定向资产管理业务25股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。A资本B盈余公积C资本公积D未安排利润26下列选项中，不属于证券交易所的监管职能是（）。A对会员进行管理B对证券交易活动进行管理C对全国证券、期货业进行集中统

6、一监管D对上市公司进行管理27依据基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。A无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证C公募存托凭证和私募存托凭证D一、二、三级存托凭证28金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是O的特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性29投资者可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金30能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

7、被称为（）。A股东B实际限制人C股东会D独立董事31上市开放式基金的英文简称是（）。AETFB1OFCTIPSDSKJ32股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A12B24C36D633以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。A简洁算术平均数B几何算术平均数C加权股价平均数D修正股价平均数34以下不属于政府债券的特征的是（）。A免税待遇B收益稳定C平安性高D流淌性差35我国证券法规定，持有公司O以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A5%B10%C30%D50%36依据证券业从业人员执业行为准则

8、，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A中国证券业协会B证监会C证券交易所D证券公司37我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（）。A12年B8年CIO年D20年38反洗钱法于（）起施行。A2023年IO月1日B2023年10月31日C2023年1月1日D2023年1月1日39一般状况下，优先股票的股息率是O的，其持有者的股东权利受到肯定限制。A变更B固定C定期变更D与公司经营状况挂钩40由一家或儿家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。A亚洲债券B欧洲债券C龙债券D外国债券41中国证券登记结算公司仅为O开立结算账户，专用于证券交易成

9、交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A客户B证券公司C证券交易所D证券业协会42可转换公司债券的赎回条件一般是（）。A当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达肯定幅度时B当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达肯定幅度时C当公司股票价格在一段时间内连续等于转换价格达肯定幅度时D当公司股票价格持续低迷时43证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A基金招募书、基金合同、基金托管协议B基金募集状况、基金份额上市交易公告书C基金资产净值、基金份额净值D对证券投资业绩进行的预料44国际债券的主要计价货币不包括（）。A人民币B美元C欧元D瑞士法郎45下列关于实行证券市场

10、进入措施的表述中，正确的是（）。A违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严峻的，可以对有关责任人实行13年的证券市场禁入措施B行为恶劣的、严峻扰乱证券市场秩序、严峻损害投资者利益等情节较为严峻的，可以对有关责任人员实行3-5年的证券市场禁入措施C严峻违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人实行510年的证券市场禁入措施D组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员实行终身的证券市场禁入措施46结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在O交易。A场外市场B银

11、行柜台C交易所DC）TC市场47我国证券法规定，通过不正值手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于O行为。A内幕交易B欺诈客户C内幕信息D操纵市场482023年以来，主要发源于美国的O危机广泛影响了全球金融机构和市场。A优质按揭贷款和相关证券化产品B次级按揭贷款和相关证券化产品C银行信用危机D实体企业信贷49依据证券发行和承销管理方法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A参与报价的询价对象不足50家B参与报价的询价对象不足30家C发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家D发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家50对有证据证明可

12、能转移违法资金、证券等涉案财产的，经O批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A证券交易所B国务院证券监督管理机构主要负责人C执法机构D司法部门51从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。A远期B期货C期权D互换52以获得非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于O行为。A操纵市场B内幕交易C制造传播虚假信息D欺诈客户53证券市场的监管手段不包括（）。A监管调查B法律手段C经济手段D行政手段54上海证券交易所和深圳证券交易所先后于O正式营业。A1990年12月19日和1991年7月3日B1990年10月1日和1992年10月2日C1989年

13、12月19日和1990年7月3日D1991年7月3日和1991年12月19日55债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。A名义利率B实际利率C理论利率D内在利率56证券公司的实际限制人是指能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使O的法人、其他组织或个人。A股东权利B股东义务C管理者权利D股权激励57O于2023年1月31日发布关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干看法，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。A国务院B证监会C发改委D商务部58我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采纳的方式是（）。A对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结

14、合的发行方式B询价方式C对机构投资者上网发行的方式D对公众投资者配售相结合的方式59通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权,称之为（）。A股票组合期权B货币期权C利率期权D互换期权60一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的依次为（）。A公司债券、金融债券、政府债券B金融债券、政府债券、公司债券C公司债券、政府债券、金融债券D政府债券、金融债券、公司债券多选题（61100）：61若董事会、董事长不履行职责致使股东会议无法召开，证券公司在O的状况下，可以依据公司章程规定的程序召集临时股东会议。A监事会提议召开B总经理C持有公司10%以上股份

15、的股东恳求D持有公司5%以上股份的股东恳求62特别类型基金包括（）。AETFB1OFC保本基金D分级基金63下列关于证券交易所职责的表述中，正确的有（）。A教化和组织会员遵守证券法律、行政法规B为组织公允的集中交易供应保障C对证券交易实时监控，并依据中国证监会的要求，对异样的交易状况提出报告D公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布64一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（）。A股票B大额订单C1年以上（含1年）的央行票据D1年以内（含1年）的银行定期存款65我国公司法规定，股票发行价格可以按O发行。A低于票面金额折价B超过票面金额C不低于票面金额D票面金额66以下关于中心银行票据说法正确的有（）。A中心银行票据本质上属于特别的金融债券B中心银行票据是央行为调整基础货币而干脆面对公开市场业务一级交易商发行的短期债券C是一种重要的货币政策日常操作工具D期限通常在3个月一3年67股份有限公司