反有组织犯罪法贯彻宣传暨内控合规管理系列培训测试题.docx

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1、反有组织犯罪法贯彻宣传暨内控合规管理系列培训测试题1、反有组织犯罪法不包括以下哪章：OA、预防和治理B、反有组织犯罪调查C、涉案财产认定和处置D、国家工作人员涉有组织犯罪的处理2、下列哪一项不是反有组织犯罪法的基本原则：（）A、明确综合治理原则B、明确法治原则C、全面参与原则D、明确“打早打小”、“打准打实”原则3、国务院反洗钱行政主管部门、国务院其他有关部门、机构应当督促（）和（）履行反洗钱义务。发现与有组织犯罪有关的可疑交易活动的，有关主管部门可以依法进行调查，经调查不能排除洗钱嫌疑的，应当及时向公安机关报案。OA、金融机构;特定非金融机构（HU和B、保险机构;金融机构C、金融机构;非金融

2、机构D、金融机构;保险机构4、反有组织犯罪法第二十七条规定，公安机关核查有组织犯罪线索，经县级以上公安机关负责人批准，可以查询嫌疑人员的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产信息。公安机关核查黑社会性质组织犯罪线索，发现涉案财产有灭失、转移的紧急风险的，经设区的市级以上公安机关负责人批准，可以对有关涉案财产采取（）或者（）、O的紧急措施，期限不得超过四十八小时。期限届满或者适用紧急措施的情形消失的，应当立即解除紧急措施。OA、紧急止付;扣押;临时冻结B、紧急止付;临时冻结;临时扣押i1C、冻结;止付;扣押D、长期扣押;临时冻结;紧急止付5、金融机构等相关单位未依照本法第二十七条规定协助公安机关

3、采取紧急止付、临时冻结措施的，由公安机关责令改正;拒不改正的，由公安机关（）A、处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。B、处十万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。C、处五万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款。广;姿）D、处五万元以上二十万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处十万元以下罚款。6、反有组织犯罪法的立法宗旨包括：（）A、维护国家安全、社会秩序、经济秩序（正）B、保护公民和组织的合法权益（正确答案）C、预防和惩治有组织犯罪川F

4、产W）D、加强和规范反有组织犯罪工作IW）7、反有组织犯罪的六大亮点：OA、保障涉案单位个人权益（上确答案）B、深挖黑恶势力“保护伞”UC）C、规定等值没收制度D、依法从严惩治黑恶犯罪I8、有组织犯罪组织及其成员O,应当依法予以追缴、没收或者责令退赔。A、违法所得的一切财物及其孳息、收益（正由*制B、违禁品和供犯罪所有的本人及他人财物C、违禁品和家属所有或者应有的财产D、违禁品和供犯罪所用的本人财物9、任何单位和个人发现国家工作人员与有组织犯罪有关的违法犯罪行为，有权向监察机关、人民检察院、公安机关等部门OOA、投诉B、举报C、报案D、控告（10、国家为反有组织犯罪工作提供必要的OoA、组织保

5、障:确答案）B、政策保障C、制度保障D、物质保障Ik员工异常行为是指员工可能存在的违反O,不利于个人职业发展和成长，容易引发案件（案件风险事件）的违规、违纪、违法以及异于常规、有悖常理的行为A.法律法规、党的纪律B.监管规定、公司规章制度C.职业操守、社会公德D.以上都正确:确?，案）12、员工在（）、其他等方面存在办法规定的行为表现的，属于异常行为。A.工作表现B.社会活动C.投资消费D.以上都正确13、作为格长，至少O全覆盖排查其格员的异常行为A.每月B.每季度I爸）C.每半年D.每年14、证券违法违规行为认定标准包括OA.实施内幕交易、虚假交易、利用未公开信息交易等违法违规行为；B.实施

6、价格操纵、利益输送等违法违规行为；C.为自己及相关利害人、机构牟取不正当利益；D.以上都正确。15.根据员工违规行为处理规定，员工通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，给予（）问责处理OA.警告B.记过C.降级D.解除劳动合同或开除16、根据员工违规行为处理规定，员工违规经商办企业的，原则上给予（）问责处理。A.警告至解除劳动合同或开除B.告诫C.书面检查D.通报批评17、根据员工违规行为处理规定，员工有贪污、行贿、挪用、侵占、盗窃、诈骗等行为的，给予（）问责处理。A.批评教育B.记过C.撤职D解除劳动合同或开除确？。）18、异常行为“本

7、人、伙同他人、假借他人名义、由他人代持股份经商办企业，或为配偶、子女和亲友经商违规提供便利的”的认定标准包括OA.注册个体工商户、个人独资企业或者合伙企业;因投资理财注册企业;（1B.投资非上市股份有限公司、有限责任公司;（/）C.未经批准采取承包、租赁、受聘等形式参与企业经营;ID.未经批准在企业担任职务或兼职;E.为配偶、子女和亲友经商违规提供便利；11uIJ：F.采取伙同他人、假借他人名义、由他人代持股份等方式实施上述行为E）19、以下特殊情形属于经商办企业行为的是O员工投资私募基金，私募基金采取合伙企业形式运作导致员工成为该私募基金股东（正确答案）员工投资P2P平台，所投公司经营出现困

8、难，无法收回资金，后债权转为股权，持股该公司（正确答案）C.员工声称自己不知情，身份信息被亲属朋友用于注册公司D.员工声称自己不知情，身份证件丢失后被他人用于注册公司，员工举证（如身份证件丢失时报案的受案回执），查证属实的.20、异常行为“出借账户或借用他人账户过渡资金的”认定标准包括OA.员工将本人账户（卡）提供给他人使用;将本人电子银行账户及证书交由他人使用；B.员工通过本人账户代他人划转或接收资金；C.员工将本人资金交给或借给客户使用等;D.员工借用他人账户为员工本人过渡资金的（门恋备案）21、违规积分的积累周期是OA.1年r,）B.2年C.3年D.4年22 .行政处分的累计周期是OA.

9、1年B.2年C.3年D.4年23 .当年违规积分达到O分及以上的或受到行政处分的人员，公司将进行限制管理。A.1分B.2分C.3分D.4分24 .对违规行为的处理方式种类包括OA.批评教育B.经济处分C.行政处分D.违规积分25 .可以免予处理的情形包括OA.已按公司规章制度或操作流程进行审慎审核，且按照相关要求尽职完成操作，但因客观条件因素仍造成损失或形成风险的；B.有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的丁确答案）C.有证据证明，在违规行为发现前，已指出问题、隐患或发出有效整改建议并持续跟踪的;主动向公司领导或上级主管部门反映、举报违规行为线索的;D.有证据证明，

10、在集体决策的违规行为中明确表达不同意见的。26 .属于违规行为处理程序的是OA事实认定（B.做出决定C.执行处理D.申诉复议27 .以下O行为属于员工违反公司日常管理要求的行为。A、累计3天无故缺席、缺勤，经公司与员工沟通后仍然缺勤，或对公司的调查拒不配合，或因员工提供的地址不详、联系方式无效等造成公司无法联系、信息无法送达的;（正确答案）B、出具伪证或伪造、捏造实事诬告陷害或诋毁、诽谤他人的;C、做出性骚扰等违背道德准则，影响工作、生活秩序的;（：确答案）D、滥用公司资产、设备做个人用途、休闲娱乐、处理与工作无关事务的，或过失造成公司资源浪费、财产损坏的。28 .以下O行为属于公司权益投资、

11、研究、交易人员违反员工投资行为管理规定的行为。A.接受他人委托代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。）B.利用内幕信息和未公开信息投资；C.非公平交易及任何形式的利益输送;，D.利用职务便利牟取个人利益。29 .以下O行为属于股票投资人员、股票研究人员和交易人员违反通讯电子设备管理行为。A.移动即时通讯工具的电话号码未按规定报备;：确笞W)B.所有移动即时通讯工具未在交易时间进行集中上交管理和交存登记;(C.交易时间内擅自使用未经批准的其他网络即时通讯工具;(D.交易时间内以个人设备或非受控方式访问互联网。KU-)30 .以下O行为属于违反廉洁从业有关规定的行为。A、收受明显超出正常礼尚往来的礼品、礼金、消费卡等的;I1u-)B、索取、接受或以借用为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或个人财物的；制答W)C、利用知悉或掌握的内幕消息、商业秘密、公司知识产权以及业务渠道等无形资产或资源谋取私利的7D、利用职权和职务上的影响，为配偶、子女及其他特定关系人的经营活动提供便利、谋取利益或纵容、默许上述人员谋取利益的