建设施工监理违规风险点汇总.docx

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1、建设企M行政合规指导清单（若不遵从则要被行政处罚）序号行政合规事项常见违法表现法律依据及违法责任发生频率合规建议1建筑工程开工前，建设单位应该领取施工许可证1 .未取得施工许可证，以打工程试桩等为由实际进行工程桩基打桩施工：2 .未取得施工许可证，提前进行基坑土方开挖施工；3 .幕墙、装修装饰、室外配套、消防改造等专业承包工程未取得施工许可证，擅自施工：4 .会所、KTV、培训机构、餐厅、超市、歌舞厅、足浴等内装修工程未取得施工许可证，擅自施工：5 .将应当申请领取施工许可证的工程项目分解为若干限额以下的工程项目，规避申请领取施工许可证。第七条建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程

2、所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。第六十四条违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。建筑工程施工许可管理办法第二条在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当依照本办法的规定，向工程所在地的县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门（以下简称发证机关）申请领取施工

3、许可证。工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门可以根据当地的实际情况，对限额进行调整，并报国务院住房城乡建设主管部门备案。第十二条对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关责令停止施工，限期改正，对建设单位处工程合同价款腌以上2%以下罚款；对施工单位处3万元以下罚款。第十五条依照本办法规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5$以上10%以下罚款。单位及相关责任人受到处罚的，作为不良行为记录予以通报。1

4、.工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。2 .建设单位申请领取施工许可证，应当具备下列条件：（1）依法应当办理用地批准手续的，已经办理该建筑工程用地批准手续。（2）依法应当办理建设工程规划许可证的，已经取得建设工程规划许可证。（3）施工场地已经基本具备施工条件，需要征收房屋的，其进度符合施工要求。（4）已经确定施工企业。按照规定应当招标的工程没有招标，应当公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的企业的，所确定的施工企业无效。（5）有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资料，建设单位应当提供建设资金

5、已经落实承诺书，施工图设计文件已按规定审查合格。（6）有保证工程质量和安全的具体措施。施工企业编制的施工组织设计中有根据建筑工程特点制定的相应质量、安全技术措施。建立工程质量安全责任制并落实到人。专业性较强的工程项目编制了专项质量、安全施工组织设计，并按照规定办理了工程质量、安全监督手续。3 .建设单位申请领取施工许可证，应当提交相应的证明文件：序号行政合规事项常见违法表现法律依据及违法责任发生频率合规建议(1)不动产登记证；2)建设工程规划许可证；(3)建设工程施工合同(含施工单位农民工工资保证金)；(4)勘察、设计、监理合同(需监理项目提供)；(5)直接发包通知书或中标通知书：(6)施工图

6、设计文件审查合格证(特殊建设工程项目提供消防审查意见书)：(7)配套费缴费证明；8)人防审核单；(9)加盖公章的建筑工程施工许可申请表。4 .建设单位登录“江苏省建筑市场监管与诚信信息-体化平台企业入口进行自主申报。5 .建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。因故不能按期开工的，应当在期满前向发证机关申请延期，并说明理由；延期以两次为限，每次不超过三个月。既不开工又不申请延期或者超过延期次数、时限的，施工许可证自行废止。6 .保税区范围内的建设工程，建设单位登录“张家港保税区规划建设服务平台”自主申报。主管部门：保税区建筑业管理处,电话:583201172建设单位不得采用欺骗、贿赂等

7、不正当手段取得施工许可证建设单位采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的，如提交虚假的材料，伪造前期手续证明等。建筑工程施工许可管理办法第十一:条建设单位采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的，由原发证机关撤销施工许可证，责令停止施工，并处1万元以上3万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十五条依照本办法规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5$以上10%以下建设单位申请领取施工许可证时，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况。序号行政合规事项常见违法表现法律依据及违法责任发生频率合规建议罚款。单位及相关责任人受到处罚的，作为不良

8、行为记录予以通报。3建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续在未办理工程质量监督手续的情况下擅自施工。建设工程质量管理条例第五十六条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，贵令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：（六）未按照国家规定办理工程质量监督手续的。第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。第七十五条第一款本条例规定的贲令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定职权决定

9、。建设单位登求“江苏省建筑市场监管与诚信信息一体化平台”企业人口进行自主申报。办理质监手续后取得建设工程质量监督通知书。4建设单位不得将建设工程肢解发包建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位。如单位工程的土方工程、装修工程、钢结构工程、幕墙工程、消防改造工程、机电安装工程等未单独立项，进行平行发包。中华人民共和国建筑法第二十四条提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，不得

10、将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。建设工程质量管理条例第七条第二款建设单位不得将建设工程肢解发包。第五十五条违反本条例规定，建设单位将建设工程肢解发包的，责令改正，处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款：对全部或者部分使用国有资金的项目，并可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接贲任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。第七十五条第一款本条例规定的责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定；其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定

11、职权决定。1建设单位在发包工程的时候要注意单位工程是最小发包单位，不能将单位工程里没有单独立项的分部分项工程分解后发包给不同的施工单位。2.建设单位应该遵循施工合同的约定，将工程的施工交由施工总承包单位来完成，不能将总包合同范围内的工程例如门窗、涂料、贴面等再发包给其他施工单位。5施工图设施工图设计文件未经审查或者审查建设工程质量管理条例（国务院令第279号）1.审图部门：张家港市新东方工程设序号行政合规事项常见违法表现法律依据及违法责任发生频率合规建议计文件未经审查或者审查不合格，建设单位不得擅自施工不合格，建设单位擅自施工第十一条第二款施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。第五十六条违反

12、本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：(四)施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的。第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。第七十五条第一款本条例规定的责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定：其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定职权决定。计文件审查中心；2.施工图设计文件审查范围：(1)住宅小区、工厂生活区、地下工程，三层及以上的住宅工程(含建制镇、集镇规划建设用地范围)：(2)建筑面积在300平

13、方米及以上的一般公共建筑工程，国家民用建筑工程设计等级分类标准规定的特殊公共建筑：(3)工程投资额在30万元及以上的工业建筑工程，乙级及以上设计单位方可承接的构筑物；(4)工程投资额在50万元以上的给水、排水、燃气、道路、桥隧、热力等市政基础设施工程：(5)涉及城镇生命线的低于30万元或300平方米的建筑物和构筑物；(6)国家民用建筑工程设计等级分类标准规定的二级及以上民用建筑工程的装饰装修，工程投资额在50万元及以上的建筑智能化、建筑幕墙、轻型钢结构等专项工程：(7)装饰装修部分建筑面积在500平方米及以上，或工程投资额在50万元人民币及以上的公共娱乐场所的建筑装饰装修工程：装饰装修部分建筑

14、面积在IOOO平方米及以上，或工程投资额在100万元人民币及以上的其他公共建筑。6建设工程经验收合格后，方可交付使用1 .建设单位未组织竣工验收，擅自交付使用；2 .建设单位擅自将验收不合格的工程交付使用。建设工程质量管理条例(国务院令第279号)第十六条第三款建设工程经验收合格的，方可交付使用。第五十八条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处工程合同价款2%以上4%以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿贲任：1 .建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。2 .建设工程竣工验收应当具备下列条件：序号行政合规事项常见违法表现法律依据及违法

15、责任发生频率合规建议-）未组织竣工验收，擅自交付使用的。（二）验收不合格，擅自交付使用的。第七十三条依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负贡的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。第七十五条第一款本条例规定的责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定：其他行政处罚，由建设行政主管部门或者其他有关部门依照法定职权决定。（1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；（2）有完整的技术档案和施工管理资料：（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；（4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；（5）有施工单位签署的工程保修书。3.建设工程经验收合格的，方可交付使用。7建设工程竣工验收后，建设单位应及时向市住建局城建档案馆移交建设项目档案建设单位未及时移交建设项目档案。建设工程质量管理条例（国务院令第279号）第十七条建设单位