美国SEC监管下的RIA牌照简介.docx

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1、美国SEC监管下的RIA牌照sec简介:SEC（U.S.SecuritiesandExchangeCommission）美国证券交易委员会，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国金融、证券行业的最高机构.美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权，相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的最高部门.是美国，乃至全球规格最高的金融部门.SECRIA牌照业务范围大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SECRIA（注册投资顾问（RegiSteredInvestmentAdviserfRIA）牌照,目前大多数获得RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨

2、国的证券、期货、基金、外汇等大型的交易所或者交易机构.RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照.在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告.也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任.R1A对于金融平台的优势1牌照国际知名度高2 .无负面新闻3 .急速下牌（最快一个月）4 .申请费用低5 .嘉盛,老虎证券,同款牌照，适合包装需要递交给SEC审核的资料1、一份牌照的办理委托书2、公司注册问题文件；3、美国公司注册证明文件；4、公司的章程;5、董事

3、的护照；6、公司业务说明报告；7、系统报备；8、注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统;9、填写牌照的申请报告；10、填写SEC的问卷调看报告；11、代理申请人的声明；所需的文件申请前的准备资料-海夕卜公司信息申请SECR1A牌照，申请方必须正式注册成立一家励公司；或者是一家已经成立了的渤公司.公司必须有注册办公室，以及联络方式.而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的.二、公司及堇事的良好记录公司不能有任何的不良的商业记录；公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录.三、员工资质员工资质也是申请SECRIA牌照的重要要求.公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试,申请成为SEC的个人RIA牌照.四、商业运营以及合规报告申请者要向SEC递交多项运营报告，例如公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AM1了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等.SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易.