31内部审核控制程序.docx

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1、内部审核控制程序QH/CX-C/0-31-2011第1页共4页1目的为了证实油田公司QHSE管理体系的符合性和有效性,提供体系改进的机会,特制定本程序。2适用范围本程序规定了内审员的配置、审核计划的制定、审核的实施等内容，适用于油田公司QHSE管理体系内部审核。3管理流程（见附图）4工作程序4.1 内审员培训。各单位在每年四季度上报本单位的下年度内审员培训计划，油田公司质量安全环保处汇总后，在一季度编制完成油田公司内审员培训计划，并上报管理者代表审批后，由人事处（党委组织部）下达培训计划，组织内审员培训。4.2 审核组4.2.1 参加油田公司和二级单位QHSE管理体系内部审核的内审员必须熟悉或

2、了解油田公司或本单位的活动、产品和服务过程，有较强的语言表达能力，组织协调和对事物的分析判断的能力。4.2.2 油田公司开展QHSE管理体系内部审核时，原则上应从机关处室、直属单位和二级单位具有内审员资质的人员中选配。4.2.3 内审员不得审核自己日常的业务工作。4.3 审核计划4.3.1 内审油田公司每年不少于一次。直属单位、二级单位在接受油田公司审核前，至少进行一次内审。4.3.2 油田公司各单位在每年编制本单位内审计划，经单位管理者代表审批后实施。质量安全环保处在一季度编制完成油田公司年度内审工作计划，并报管理者代表审批。内审计划中根据产品（服务）和活动的特点，可以采取集中式或滚动式方法

3、组织审核，原则要求覆盖管理体系范围即可。4.3.3 质量安全环保处按审批后的年度内审计划组织实施，筹备内审前的准备工作。各二级单位按本单位年度计划组织开展审核工作。4.4 审核准备4.4.1 管理者代表指定审核组长。4.4.2 审核组长组编制审核计划，报管理者代表批准后，确定审核员，组成审核小组。4.4.3 审核组长应提前15天通知受审核部门并确定具体的审核时间及有关具体事宜。4.4.4 收集并审阅有关文件。4.4.5 内审员按审核计划分工，编制现场检查表，做进入现场审核审核前的准备。4.4.6 受审核部门确定陪同人员并向审核组提供证实材料。4.5 内部审核的实施4.5.1 召开首次会议a）由

4、管理者代表或审核组长主持，油田公司有关领导、受审核部门/单位有关人员和审核组成员参加并签到；b）审核组长宣读内部审核实施计划；c）管理者代表提出要求。4.5.2 现场审核：内审员按审核计划分工进行现场审核，采取随机抽样法收集受审方QHSE体系运行有效证据，客观真实记录审核发现，对发现的不符合开具不符合项报告。4.5.3 审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件和合同、法律、法规的要求，确定不符合项，确认不符合原因及责任部门，与受审核方负责人沟通、确认。4.5.4 现场审核完成后，审核组长召开审核组会议，各审核小组提交不符合项统计表，编制不符合项分布表，由审核组长组织编写内部

5、审核报告，经管理者代表批准后发至有关领导、部门/单位。4.5.5召开末次会议a）由管理者代表或审核组长主持，油田公司有关领导、受审核部门/单位有关人员和审核组成员参加并签到；b）宣布不符合项；C）审核组长宣读内部审核报告；d）管理者代表提出相关要求；e）适当时，最高管理者讲话。4.5.6 纠正措施的实施和验证a）受审核部门/单位分析不符合项产生的原因，制定纠正措施；b）纠正措施经部门/单位负责人确认后应在规定时间内组织实施；c）不符合项的纠正措施的制定、实施、完成期限，一般为30天。如实施中发生问题，而不能按期完成，或有的纠正措施在实施中非一个单位部门能够解决的，责任单位应向审核员申明原因，请

6、示延期验证，并上交质量安全环保处协调解决；d）纠正措施制定、实施可参照纠正和预防措施控制程序。4.5.7 审核结束后，审核组应及时汇总整理审核记录并存档，作为公司质量健康安全环境管理体系管理评审的一种重要输入。4.6 内部审核记录由质量安全环保处和二级单位QHSE体系主管部门按照记录管理程序规定进行分级管理。4.7 各级QHSE体系主管部门负责将内审报告提交管理评审。4.8 现场审核安全注意事项a）现场如有安全程序、规定（须知）应先熟悉并遵守；b）现场审核应有熟悉现场和工艺人员陪同，不得单独行动；c）要走安全通道，不经允许不得进入受控区域；d）不要用碰、闻、尝等方式检验不明物料；e）如必要，在

7、许可下方可操作安全设备；f）如遇事故，立即报告。5支持性文件5.1 记录管理程序5.2 文件管理程序5.3 纠正和预防措施控制程序6记录6.1 内部审核计划6.2 内部审核不合格（不符合）报告6.3 内审检查表6.4 内部审核报告6.5 内部审核会议签到表6.6 内部审核会议记录7附流程图本程序起草部门：质量安全环保处主要起草人：李鸣鸿张坤厚青海油田公司QHSE管理体系程序文件流程图内部审核控制程序流程图编号：QHCX-CD-31-2OI1管理层/主管领导审核组归口部门/QHSE体系办公室相关部门/单位过程描述01.02各单位在四季度上报本单位下年度的内审员培训计划，山公司QHSE体系办公室编

8、制内审员培训计划并报管理者代去审401编制内审员培训计划.）1编制内审后培训计划培训计划培训计划一批.03、04油田公司QHSE体系办公室按计划组织培训，机关处室、直属总位、二级单位推荐人员参404培训取证103参加培训培训证书YCS-j05编制年度加内审员培训。1内审计划05、06、07,08油田公司各单位编制本单位年度内审计划,经单年度内审计划NCT位主管领导审批后，报油田公司.油田公司体系办审核计划，年5制油田公司年度内审工作计划，并报管理者代表审批。09油田公司体系办按审批后的什度内审计划组织实施，筹备内审前的有关事宜。各二级雎位按公司下达的年度计划组织开展本单位的审核工作，编制内审计

9、划。IO组织开展本单位的内审工作.11审核完成后，将审核计划、市核报告及总结上报油田公司.12、管理者代表任命审核组长.13、14、15、16、17审核组长编制本次内审计划，计划审批后，组建审核小组,安排审核前的各项准备I：作.审核M根据分工编制检查表，筹备审核有关事文，召开首次会。407编制油田公司内审计划INO,年度内审计划、-J,ES09编制内审计划1g09实施年度内市计划内审计划t12任命审核组长13审核组长编制本次内审计划相关资料AA一10组织开展内审工作内审计划一一一I内审资料十/14协助审核组完成审核工作417审核组长组建内审组，审核员根据分工编制检查表，筹备审核有关事宜11存档

10、上报16主持召开内部审核首次会内审计划，检查表,首次会记录十18进入现场开展现场审核，收信审核证据，填写审核记录。19、20各接受审核的单位，配合18开展现场审核，检查表，不符合项报告，其它记录-1、19接受审核整改不符合19接受审核整改不符合审核组开展审核工作,及时整设不符合项，并枳极配合审核员4验证关闭匚作。21.22、23编写内部审核报告。向公司有关领导汇报审核结果，确认审核效果,通过后，组织有No资料、不符合项报告资料、不符合项报告才20验证并关闭不合格（不符合）项资料、不符合项报告勺J开未次会。24交接审核记录，归档。21审核完成后.组织召开审核未次会.审核资料、审核报告23主持召开末次会-424归档审核：李鸣鸿张坤厚F批准：刘国友