2023年董秘资格证股转系统董秘资格押题模拟卷2.docx

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1、董秘资格证股转系统董秘资格押题模拟卷2一、单选题1、挂牌公司或其他相关主体消失以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。A.最近12个月内，挂牌公司因存在资金占用行为被当地证监局出具警示函B最近12个月内，挂牌公司实际掌握人掌握的其他企业因存在违规担保状况被当地证监局赐予警告，并处以罚款20万元C.挂牌公司现任董事正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论D.最近3年内，挂牌公司原董事（现已离职）因交易违规被中国证监会实行行政惩罚2、信息披露事务负责人是指挂牌公司（）或者挂牌公司指定负责信息披露事务的人员。A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.副总经理3、某挂牌公司办理定向发行新增股份登记，拟

2、将新增股份的可转让日定在9月21日（周二），请问其最迟应于哪一天在全国股转公司网站上发布新增股份公开转让的公告？OA. 9月16日B. 9月17日C.9月18日D.9月20日4、O负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。A.中国证监会B.全国股转系统C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构5、挂牌公司实施资本公积金转增股本的，应当披露转增金额是否超过报告期末O的余额。A.资本公积B.资本公积一一股本溢价C.盈余公积D.资本公积一一其他资本公积6、精选层挂牌公司持股5%以上股东、实际掌握人、董事、监事、高级管理人员方案减持股份的，应当准时通知公司，在首次卖出股份的O个交易日前预先披露减持方案，持股

3、5%以上股东、实际掌握人减持其通过全国股转系统竞价、做市交易买入的股票除外。A. 5B. 10C.15D.207、以下关于挂牌公司股票定向发行价格，说法正确的是（）。A.发行价格可以低于每股面值B.董事会未确定详细发行价格的，可以只确定发行价格下限C.董事会未确定详细发行价格的，应当披露价格区间D.董事会未确定详细发行价格的，定向发行说明书中可以不披露价格区间，披露认购公告时确定即可8、关于精选层挂牌公司触发调出情形，下列说法正确的是（）。A.连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值B.连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值C.连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产D

4、.连续120个交易日，股票每日收盘价均低于每股净资产9、下列情形的转让，投资者可以通过特定事项协议转让的方式进行（）。A.某投资者目前持有某挂牌公司4%股份，拟连续增持2%该股份B.某投资者目前持有某挂牌公司8.5%股份，拟连续增持2%该股份C.某投资者目前持有某挂牌公司14%股份，拟连续一次性增持6%该股份D.某投资者目前持有某挂牌公司4%股份，拟减持2%该股份10、某挂牌公司董事于2023年10月9日离职，持有挂牌公司股票100万股（其中有15万可流通股）。该离职董事应申请限售O万股。A.IOO11、股东A直接持有新三板挂牌公司甲50%的股份，A是乙公司的实际掌握人，乙公司持有甲公司10%

5、的股份。甲公司股东B是A的全都行动人，直接持有甲公司10%的股份。投资者A共拥有甲公司O权益。A. 70%B. 60%C. 65%D. 50%12、权益分派方案中，送转股及现金红利派发比例的总位数不能超过（）位，小数位不能超过O位。13、主办券商对挂牌公司拟披露信息进行事前审查后，最迟应于披露日（）前通过报送端报送披露文件。A.19点C21点D.22点14、依据相关法律法规的规定，以下属于全国股转系统监管职责的是（）。A.处理对辖区挂牌公司的投诉举报，属于违法违规线索的，启动行政执法程序B.完善挂牌公司并购重组中股票交易核查、立案即暂停的工作机制,防控内幕交易；组织协调挂牌公司重大监管行动、重

6、大风险处置等工作C.执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发觉申报不实的，实行自律监管措施或提请中国证监会查处D.依据发觉的涉嫌违法违规线索，启动现场检查；检查中发觉挂牌公司存在重大风险或涉嫌欺诈、虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为的，实行监管措施或立案调查，实施行政惩罚15、以下不属于股票定向发行说明书中应当披露的基本信息的是（）。A.公司名称、证券简称、证券代码B.公司的所属层次、联系方式C.公司的董事会秘书或信息披露负责人D.实际掌握人掌握的关联公司的基本信息16、定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产评估报告，评估报告在评估基准日后（）内有效。A.6个月B. 1年

7、C. 18个月D.2年17、关于挂牌公司定向发行股票的限售要求，以下说法正确的是（）。A.发行对象为董事、监事或高级管理人员的，应根据发行数量的75%限售B.发行对象为控股股东（不担当董事、监事或高管）的，应根据发行数量的75%限售C.发行对象为核心员工的，必需全部限售D.除无需供应主办券商和律师看法的定向发行外，发行对象拟自愿限售的，需要由律师出具审查看法18、下列关于精选层挂牌审查的受理要求说法错误的是（）。A.申请文件不齐备的，全国股转公司一次性告知需要补正的事项。补正时限最长不得超过三十个交易日B.发行人聘请的保荐机构、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质的；或者因证券违法违规，被中

8、国证监会或全国股转公司实行限制资格、限制业务活动、肯定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施，尚未解除的，全国股转公司不予受理C.发行人存在尚未实施完毕的重大资产重组、收购、股票发行等情形的，全国股转公司不予受理D.发行人存在尚未实施完毕的股票回购、权益分派等情形的，全国股转公司不予受理19、关于公开发行与定向发行对募集资金监管要求的比较，下列说法错误的是（）。A,都需要存放于募集资金专项账户B.变更募集资金用途的，都需经董事会通过C.变更募集资金用途的，都需经股东大会通过D.变更募集资金用途的，都需经主办券商同意20、依据重组管理方法规定，关于重大资产重组的信息管理表述不正确的是（）。A.公

9、众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当实行有效的保密措施，与参加或知悉本次重大资产重组信息的相关主体签订保密协议B.公众公司及其控股股东、实际掌握人等相关主体讨论、筹划、决策重大资产重组事项，原则上应当在相关股票暂停交易后或者非交易时间进行C.公众公司筹划重大资产重组事项，应当具体记载筹划过程中每一详细环节的进展状况，制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存D.在筹划重大资产重组的阶段，交易各方未达成实质性意向，但相关信息已在媒体上传播，公众公司应当准时发布澄清公告，可以暂不申请股票暂停交易21、以下关于要约收购变更的说法，错误的是（）。A.收购人需要变更收购要约的，仅须就与原收购要

10、约不同的内容进行披露，无须重新披露要约收购报告书B.变更后的要约收购价格不得低于变更前的要约收购价格C.收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约，但消失竞争要约的除外D.消失竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限22、下列会计科目中，属于流淌资产的是（）。A.交易性金融资产B.固定资产C.在建工程D.无形资产23、挂牌时实行做市交易方式的股票，后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可为其供应做市报价服务。A. 1B. 2C. 3D. 624、依据公司法的规定，（）不属于股份有限公司的董事长的职权范围。A.主持股东大会B.召集

11、、主持董事会会议C.任命总经理D.检查董事会决议的实施状况25、挂牌公司未经全国股转公司自律审查或未经中国证监会核准,擅自发行股票，全国股转系统对相关责任主体可以实行措施包括（）。A.警示B.约见谈话C.通报批判D.出具警示函26、挂牌公司股东、实际掌握人未依法协作挂牌公司履行信息披露义务的，或者非法要求挂牌公司供应内幕信息的，中国证监会可以实行责令改正的监管措施。拒不改正的，可以赐予警告或者O万元以下罚款。A.二B.三C.四D.五27、董事、监事、高级管理人员在任职期间消失依据公司法规定不得担当公司董事、监事、高级管理人员情形的，公司应当（）。A.解除其职务B.由其连续履行职务到任期届满之日

12、，不得再选再任C.假如不能确定继任者则由其连续履行职务D.召开股东大会打算其是否连续履行职务28、申请变更交易方式的挂牌公司应当在股东大会会议结束后（）个交易日内在全国股转公司指定信息披露平台公告决议内容。A.1B. 2C. 3D. 429、挂牌公司监事会O至少召开一次会议。A.每个月B.每三个月C.每五个月D.每六个月30、保荐机构报送的申请文件在O内累计两次被不予受理的，自其次次收到全国股转公司不予受理通知之日起O后，方可报送新的申请文件。A.十二个月；三个月B.十二个月；两个月C六个月；三个月D.六个月；两个月二、多选题1、发行人收到全国股转公司受理通知后，应当在全国股转公司网站设立的专

13、区预先披露下列哪些文件？（）A.含有价格信息的公开发行说明书B.发行保荐书C.财务报告及审计报告D.法律看法书2、发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部掌握制度，明确募集资金使用（）。A.分级审批权限B.决策程序C.风险掌握措施D.信息披露要求3、挂牌公司拟进入精选层，其定期报告不能消失以下哪些情形（）。A.最近12个月，未根据全国股转公司规定在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告B.最近12个月，未根据全国股转公司规定在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告C.最近12个月，未根据全国股转公司规定在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制并披露季度

14、报告D.最近三年财务会计报告曾被会计师事务所出具非标准审计看法的审计报告4、加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。下列关于对非上市公众公司监管的表述正确的有（）。A.行政监管机构和自律组织要归位尽责，依法对全国股转系统挂牌公司履行行政执法和自律监管职责B.非上市公众公司及相关信息披露义务人应当遵守公司法、证券法、非上市公众公司监督管理方法等法律法规，切实履行公众公司的各项义务，接受监督管理C.全国股转系统要根据法律法规和自律规章，严格履行自律监管职责，并接受中国证监会监管D.中国证监会及派出机构要依法履行行政监管职责，做到法无授权不行为、法

15、定职责必需为5、全国股转公司对发生特别交易行为的投资者可以实行以下哪些自律监管措施？OA.要求提交书面承诺B.出具警示函C.限制证券账户交易D.通报批判6、如挂牌公司实行自派现金红利的，下列说法正确的有（）。A.应当由股东大会审议权益分派方案B.应当以已披露的定期报告的财务数据为依据进行分派C.应当在R-4日前通过主办券商向全国股转公司提交除权除息业务申请，并披露权益分派实施公告（R为股权登记日）D.应当在R+1日完成现金分派（R为股权登记日）7、关于发送纪律处分事先告知书，下列说法正确的是（）。A.应当发送纪律处分事先告知书的情形包括认定其不适合担当公司董事、监事、高级管理人员B.应当发送纪律处分事先告知书的情形包括限制、暂停直至终止其从事相关业务C.全国股转公司认为违规事实清晰且状况紧急，需要马上启动纪律处分程序的，可不向自律监管对象发送纪律处分事先告知书D.纪