2023年《证券投资基金基础知识》考前押题一.docx

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1、B卷：第1题（单项选择题）下列关于债券市场上各参与方说法错误的是（）oA.债券承销商在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用B.债券承销商仅负责债券的承销，不负责债券的发行C.债券到期时债券发行人必须按时归还本金并支付约定的利息D.债券投资人享有到期请求债务人还本付息的权利参考答案：B,第2题（单项选择题）（）是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销转收入反映的股价水平。A.市净率B.市现率C.市销率D.市盈率参考答案：C,第3题（单项选择题）按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。I.所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50%的各项损失II .所有己

2、经实现的回报和损失III .所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50%的各项回报IV .所有未实现的回报以及损失A. I、HB. IkIVC. IhIIID. I、In参考答案：B,第4题（单项选择题）下列关于销售利润率的说法中，最准确的是（）。A.薄利多销会使得销售利润率下降，从而降低净利润B.一般来说，当其他条件不变时，销售利润率越高越好，但当其他条件可变时，销售利润率降低也可获得不错的净利润总额C.提高产品价格是企业提高净利润的最佳策略D.缩减营业成本是企业提高净利润的最佳策略参考答案：B,第5题（单项选择题）全球投资业绩标准（GIPS）关于收益率的具体计算，以下描述错误的是（）o

3、A.不同期间的收益率必须以几何平均方式相关联B.CIPS必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支D.GIPS必须采用净收益率参考答案：D,第6题（单项选择题）股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东参考答案：D,第7题（单项选择题）单利和复利的区别在于（）。A.单利属于名义利率，而复利则为实际利率B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利仅在原有本金上计算利息，而欠利是对

4、本金及其产生的利息一并计息D.单利的计息期总是一年，而亚利则有可能为季度、月或日参考答案：C,第8题（单项选择题）下列说法错误的是（）。A.欧盟的证券投资基金监管体系以可转让证券集合投资计划指令（UC1TS指令）为核心B.欧盟的另类投资基金监管体系以另类投资基金管理人指令（AIFMD）为核心C.经合组织制定了证券监管目标和原则集合投资事业监管原则等文件D.国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度涵盖到证券投资基金的监管原则、基金管理人的监管制度、保护投资者权益的制度等参考答案：C,第9题（单项选择题）为了更好地管理债券基金信用风险，基金公司采取的措施不包括（）。A.定期更新交易对手的资质、交易

5、记录、交收违约记录等信息B.分析基金持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿C.建立针对债券发行人的内部信用评级制度D.建立严格的信用风险监控体系参考答案：B,第10题（单项选择题）下列选项中，表述正确的是（）。A.企业盈利时，债权人只能按约定比例参与企业利润的分配B.企业破产时，股权持有者优先于债权人获得企业资产的清偿C.企业盈利时，债权人劣后于股权持有者获得企业利润的分配D.企业破产时，债权人优先于股权持有者获得企业资产的清偿参考答案：D,第11题（单项选择题）下列数据不可以直接在财务报表中获得的是O。A.净资产收益率B.净利润C.根据投资活动产生的净现金流D.资产总额参考答案:A,第12题（

6、单项选择题）以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（）。A.质押债券B.信用债券C.担保债券D.抵押债券参考答案：B,第13题（单项选择题）某投资者在周五申购某场外货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者获得基金份额并参与收益分配的时点是（）。A.周日B.周五C.下周一D.周六参考答案：C,第14题（单项选择题）下列属于企业再融资行为的是（）。I.向原有股东配售股份II .向不特定对象公开募集III .场外协议回购IV .股票拆分A.I、Hb.I、mC. IhIIID. n、IV参考答案：A,第15题（单项选择题）关于基金的利润来源，下列说法错误的是（A.基金中的基金具有的基金投资收益属

7、于投资收益B.赎回费扣除基本手续费后的余额也是基金的利润来源C.投资收益即指基金在其经营过程中因买卖股票、债券等金融资产所获得的资本回报D.利息收入是指由于基金对固定收益类金融资产的投资所实现的收入参考答案：Cf第16题（单项选择题）已知某投资组合P的收益与市场收益的协方差为14,市场收益的方差为15,则该投资组合P的贝塔系数为（）。A.O.93B. 1.13C. 1.93D. 2.53参考答案：A,第17题（单项选择题）当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应当立即纠正及时采取合理措施防止损失进一步扩大，当错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A.

8、0.5%B. 0.25%C. 0.1%D. 0.2%参考答案：B,第18题（单项选择题）在半强有效市场中，企业表现出的信息不包括（）。A.盈利预测B.内部信息C.红利发放D.股票分拆参考答案:B,第19题（单项选择题）跟踪误差的准确率与（）有关。A.指数成分股B.跟踪周期C.市场波动D.股票数量参考答案：B,第20题（单项选择题）下列关于QD11基金的投资范围的说法正确的是（A. QDII基金可以用于购买不动产B. QDII基金可以用于购买房地产抵押按揭C. QDII基金可以用于购买贵重金属或代表贵重金属的凭证D. QDII基金可以用于购买远期合约参考答案：D,第21题（单项选择题）利率风险是

9、指利率变动引起的债券价格变动的风险，关于债券的价格与利率的变动关系，下列说法正确的是（）oA.利率上升时,B.利率上升时,C.利率上升时,重要债券价格下降;债券价格上升;债券价格下降;利率下降时,利率下降时,利率下降时,债券价格上升;债券价格下降;债券价格上升;零息债券不存在利率风险零息债券不存在利率风险利率风险对固定利率债券较D.利率上升时，债券价格上升;利率下降时，债券价格卜.降；利率风险对固定利率债券较重要参考答案：C,第22题（单项选择题）被动投资策略的理论基础在于（）oA.人的能力的有限性B.有效市场假说C.基本面分析的缺陷D.技术分析的缺陷参考答案：B,第23题（单项选择题）如果按

10、照个人投资者所处生命周期的不同阶段来选择投资产品，为了实现长期投资目标，下列选项中最适合风险承担能力较强的单身年轻人的是（）oA.以债券为主的股票和债券组合B.短期理财产品C.优质的长期公司债券D,以股票为主的股票和债券组合参考答案：D,第24题（单项选择题）下列科目中，属于流动资产的是（）。A.存货B.无形资产C.长期股权投资D.固定资产参考答案:A,第25题（单项选择题）下列关于实值期权、平价期权和虚值期权的表述，不正确的是（）oA.实值期权是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流的期权B.三者的分类依据是执行价格与标的资产市场价格的关系C.买方执行虚值期权时会有负的现金流D.同一期权的

11、状态不会变化参考答案：D,第26题（单项选择题）可转换债券的转换价值随股价的升高而（）。A.不变B.不一定C.上升D.下降参考答案：C,第27题（单项选择题）2015年A公司销售收入为10亿元，销售利润20%,总资产收益率5%,净资产收益率10%,由此推断，A公司2015年的所有者权益总额为O亿元。A. 5B. 10C. 20D. 40参考答案：C,第28题（单项选择题）某基金持有股票A、B、C的比例为30%、40%和30%,而基准组合中上述三只股票的比例分别为20%、30%和50%,该基金的主动比重为（）。A. 25%B. 20%C. 35%D. 30%参考答案:B,第29题（单项选择题）基

12、金管理人对基金资产估值后，下一步程序应将基金份额净值结果（）oA.发给基金托管人复核B,发给相关销售机构复核C.直接对外公布D.发给基金注册登记机构用于计算申购、赎回数额参考答案：A,第30题（单项选择题）根据证券市场线理论，市场投资组合必然（A.位于证券市场线上且其值为1B.高于证券市场线且其值大于1C.低于证券市场线且其B值小于1D.高于证券市场线且其值小于1参考答案:A,第31题（单项选择题）关于契约型股权投资基金，下列表述错误的是（）。A.契约型基金本质是信托型基金B.契约型基金具有法律实体地位C.契约型基金的主要参与主体为基金投资者、基金管理人及基金托管人D.基金管理人依据法律、法规

13、和基金合同负责基金的经营和管理操作参考答案：B,第32题（单项选择题）资产收益之间的相关性（）影响投资组合的风险，而O影响投资组合的预期收益率。A.会；不会B.不会；会C.会；会D.不会；不会参考答案：A,第33题（单项选择题）下列关于业绩比较基准的说法中，正确的是（）oA.基金组合净值的涨跌与业绩比较基准组合涨跌幅度基本上是一致的B.业绩比较基准一般都是只选取一篮子股票作为基准C.业绩比较基准组合净值上涨，则基金的净值上涨，业绩比较基准组合净值下跌，则基金净值下跌D.业绩比较基准是事先确定的，被基金用来进行业绩比较的基础组合参考答案：D,第34题（单项选择题）以下关于债券品种的说法错误的是O

14、A.国债的流动性通常高于企业债B.高等级信用债流动性一般好于低等级信用债C.公开募集债券流动性好于私募发行的债券D.政策性金融债的流动性通常低于公司债参考答案：D,第35题（单项选择题）制定基金估值与份额净值计价的业务管理制度是（）。A.托管机构B.基金管理人C.基金业协会D.证券业协会参考答案：B,第36题（单项选择题）（）是在遵守确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。A.战略资产配置B.战术资产配置C.主动配置D.被动配置参考答案：B,第37题（单项选择题）境内机构投资者可以委托符合一定条件的投资顾问进行境外证券投资,这些条件不包括（）oA.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.经营投资管理业务达10年以上C.最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币参考答案：B,第38题（单项选择题）下列关于期货市场的交易制度，说法不正确的是（）。A.期货保证金的比例通常在5%10%之间B.每个交易日交易停止后，清算机构办理所有清算事务C.期货交易中最后以实物交割和以对冲平仓方式交易的比例基本持平D.如果合约在到期日