2023年质量环境职业健康安全体系内部审核全套.docx

《2023年质量环境职业健康安全体系内部审核全套.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年质量环境职业健康安全体系内部审核全套.docx（50页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、XXX有限公司2023年度内审审核计划年度内审计划审核目的：评审公司的IS09001：2015质量管理体系和IS014001：2015环境管理体系及IS045001：2018职业健康安全管理体系的符合性、充分性、有效性，即公司管理体系是否有效运行，能否适应内、外部管理的变化。审核范围：公司管理体系所覆盖的各部门的质量/环境/职业健康安全活动。审核依据：1)IS09001：2015、IS014001：2015、IS045001：2018标准；2)公司管理体系文件；管理手册；程序文件；有关法律、法规。被审核部门：公司管理体系所覆盖的所有部门。审核方法：由公司内审组定期审核，一年一次。审核时间、持续

2、时间：审核时间：2023年04月持续时间：3天日期：2023.03.25日期：2023.03.25日期：2023.03.25内部审核实施计划1、审核目的：为确保本公司管理体系认证要求之有效性、一致性，并通过审核确认是否有效持续的运行，确保管理体系认证要求的持续完善。2、审核范围：涉及到管理体系认证要求的所有部门。3、审核依据：1SO9OO1:2O15、IS014001:2015、IS045001:2018体系标准及公司管理手册、程序文件等相关数据、相关法规以及客户要求。4、审核时间：2023/04/06-2023/04/085、审核人员：组长：李XX(A)成员：林XX(B)6、审核排程:日期/

3、时间受审部门审核人员质量、环境、安全管理体系标准认证要求条款2023/04/068:30-9:00审核首次会议(小会议室)2023/04/0609:00-12:00管理层检查员A组织环境；领导作用和承诺；以顾客为关注焦点、方针；组织的岗位职责和权限；应对风险和机遇的措施；目标及实现的策划；变更的策划；资源提供；沟通参与和协商；内部审核；管理评审；持续改进涉及标准要求：Q:4/5/6/7.1/9.2/9.3/10.1/10.3E：4/5/6/7.1/9.2/9.3/10.1/10.3S：4/5/6/7.1/9.2/9.3/10.1/10.3技术部检查员B岗位、职责和权限；目标及其实现的策划；技术

4、文件的控制；产品设计与开发：运行策划与控制；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价；过程变更涉及标准要求：Q:5.3/6.2/8.1/8.3/8.5.6E:5.3/6.1.2/6.2/8.1S：5.3/6.1.2/6.2/8.1.1/8.1.22023/04/0613:30-17:00办公室检查员A组织的岗位、职责和权限；目标及其实现的策划；形成文件的信息的控制；组织的知识；能力；意识；沟通；主要环境因素及危险源、目前控制措施及其有效性的分析与评价；合规性义务及评价；应急准备和响应；事件调查；沟通；监视、测量、分析和评价；不符合和纠正措施涉及标准要求：Q：5.3/6.2/7.

5、1.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/9.1.3/10.2E：5.3/6.1.2/6.1.3/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/10.2S：5.3/6.1.2/6.1.3/6.2/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/9.1/10.2营销部检查员B岗位、职责和权限；目标及其实现的策划；产品和服务的要求；顾客或外部供方的财产；交付后的活动；顾客满意；主要环境因素及危险源；目前控制措施及其有效性的分析与评价；沟通参与和协商涉及标准要求：Q：5.3/6.2/8.1/8.2/8.5.3/8.5.5/9.1.2E：5.3/6.1.2/6.2/8.1S:5

6、.3/6.1.2/6.2/8.1.1/8.1.2日期/时间受审部门审核人员质量、环境、安全管理体系标准认证要求条款2023/04/0709:00-17:00生产部及车间检查员B基础设施；岗位、职责和权限；目标及其实现的策划；生产和服务提供；更改的控制、改进；主要环境因素及危险源；目前控制措施及其有效性的分析与评价；过程运行环境；环境因素及危险源辩识涉及标准要求：Q：5.3/6.2/7.1.3/7.1.4/8.1/8.5.1/8.5.2/8.5.4/8.5.6E:5.3/6.1.2/6.2/8.1S:5.3/6.1.2/6.2/8.1.1/8.1.2质管部检查员A岗位、职责和权限；目标及其实现的

7、策划；监视和测量资源；产品和服务的放行；运行策划和控制；不合格输出的控制；主要环境因素及危险源；目前控制措施及其有效性的分析与评价；沟通参与和协商；生产过程控制涉及标准要求：Q：5.3/6.2/7.1.5/8.1/8.6/8.7E：5.3/6.1.2/6.2/8.1S：5.3/6.1.2/6.2/8.1.1/8.1.22023/04/0809:00-12：00供应部及仓库检查员B岗位、职责和权限；目标及其实现的策划；外部提供过程、产品和服务的控制；采购不合格输出的控制；产品防护；主要环境因素及危险源；目前控制措施及其有效性的分析与评价；沟通参与和协商；采购与关键件控制涉及标准要求：Q：5.3/

8、6.2/8.1/8.4/8.5.4/8.7E：5.3/6.1.2/6.2/8.1S：5.3/6.1.2/6.2/8.12023/04/0813:30-15：00内审组会议2023/04/0815：00-16：00审核末次会议（小会议室）说明1、上次外部审核缺失作为本次审核的重点，审核完毕应在当日内将质量审核缺失点报告交审核小组评审。2、以上审核时间计划人员可根据公司的实际状况进行调整。编制：XXX日期：2023.03.25审核：XXX日期：2023.03.25批准：XXX日期：2023.03.25芬戢瀛XXX有限公司2023年度内审审核检查记录受审部门管理层体系负责人审核员李XX陪同人员XXX

9、日期2023.04.06序号依据条款检查内容检查记录是否符合QES14.11.14.1Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？

10、1、查管理手册里有企业简介，能充分反应公司内部情况。2、查管理评审内容，有对公司内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新。3、相关信息有监视和评审。4、定期更新了法规要求查看风险和机遇的识别、应对措施和评价表，对公司面监的内外因素都做了详细的描述，并列出了相应的风险和机遇，对公司面临的风险和机遇制定了相应的应对措施。符合24.24.24.2Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括： 顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 已与顾客或外部供应商达成的合同 行业规范及标准 和社区团体或非政府组织的协议 法规法案 备忘录 许可，执照或其他授权形式 监管机构发布的制度 条约，

11、公约及草案 和公共机构及顾客的协议 组织要求 自愿原则或行为规范 自愿标示或环境承诺 组织契约合同的承担义务E:与QEo有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？1、收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需求和期望。2、顾客的要求在合同中有记录。3、有纸质版合同。4、相关方的要求满足。5、符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。6、通过培训等方式，传达满足顾客和法律法规要求的重要性；通过制定质量环境方针和目标7、定期召开管理评审：配备体系运行所必须的资源

12、。符合受审部门管理层体系负责人审核员李XX陪同人员XXX日期2023.04.06序号依据条款检查内容检查记录是否符合QES34.34.34.3Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务：2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？1、查管理手册，规定了本公司体系的范围是“35KV及以下高低压成套开关设备及密集母线槽、变压器、金属箱柜生产与销售”2

13、、建立了管理手册、程序文件和支持性文件并形成了质量记录清单。3、在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确要求并形成了应急预案。符合44.44.44.4Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证

14、EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？1、公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果：明确了各部门及岗位的职费，识别了影响公司发展的相关方因素的评价。2、通过环境管理目标的考核确保EMS体系的运行。变更的策划体系文件中已做明确。符合受审部门管理层体系负贲人审核员李XX陪同人员XXX日期2023.04.06序号依据条款检查内容检查记录是否符合QES55.15.1.15.15.1Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；体系要求融入组织业务过程；- 促进使用过程方法和基于风险的思维；- 确保体系所需资源的可用性；- 沟通管理体系的重要性和有效性；- 确保体系实现预期效果；- 促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；- 推动改进：- 支持其他相关管理者在其职贵范围内发挥领导作用。E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？交流中得知，最高管理者对市场及管理体系的敏感度较高，参与体系策划的过程确保管理方针和目