企业风险防控委员会工作制度.docx

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1、企业风险防控委员会工作制度第一章总则第一条为了切实防范企业风险，规范经营行为，加强经营管理，提高经济效益，强化系统性风险、制度性风险的控制能力和水平，建立和完善企业风险管理制度，特制定本工作制度。第二条 风险控制委员会（以下简称“委员会”）作为董事会下设的专业委员会，对董事会负责并报告工作。第三条委员会对集团公司存在的风险进行研究、论证、评价，按照“事前防范、事中控制为主，事后补救为辅”的原则，全面落实风险防范职责和任务。同时对风险管理制度执行情况进行定期检查和评估。第二章工作机构第四条机构及人员组成主任：集团公司总法律顾问常务副主任：集团公司总会计师委员：集团公司企管处、计划处、财务处、审计

2、处、法律顾问处负责人，股份公司总会计师，法律事务部、财务部、规划发展部部长，供应公司经理、贸易公司董事长,新产业局经营副局长，按需外聘的专家学者。委员会办公室设在法律顾问处，法律顾问处处长兼任办公室主任。第三章工作职责第五条委员会职责（一）负责审议风险管理策略和重大风险管理解决方案。（二）负责审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告。（三）负责审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告。（四）负责审议风险管理组织机构设置及其职责方案。（五）负责集团公司董事会授予办理的其他事项。第六条委员会办公室职责（一）负责对议案草案进行初审。针对

3、议题的研究讨论价值和草案的完整完备情况给出初审意见。（二）负责组织相关部门对初审通过的议案草案进行补充完善，提交委员会审查。（三）负责委员会审查论证会议的相关会务工作，做好会议的记录和纪要。（四）负责起草委员会书面审查意见，经委员会审定后提交党委（常委）会、董事会、经理层集体决策时参考。（五）负责委员会日常工作。第七条委员职责（一）负责根据岗位职责和业务范围，从专业角度对提交审议的议案进行研究审查。（二）负责按照委员会办公室安排参加委员会会议，参与对议案的表决，并提出审查意见和建议。第四章议事制度第八条 委员会议事采用会议表决的方式进行，实行一人一票制，以少数服从多数为决议生效依据。会议决议须

4、取得委员会全体成员过半数赞成方可通过。第九条委员会会议分为工作例会和临时会议。工作例会原则上每年召开两次。经委员会主任同意，可根据工作需要召开临时会议。第十条委员会会议根据议案审查论证需要，可聘请专家学者、中介机构提供专业意见。第十一条 委员会会议由主任召集并主持，特殊情况下主任可委托常务副主任召集主持会议。第十二条委员会办公室原则上需在召开会议一周前通知全体委员和专家学者参会，会议必须由三分之二以上的委员出席方可举行。第十三条 委员会办公室做好会议的记录、纪要，须经全体参会人员签字确认，形成委员会书面审查意见。第十四条参会人员有保密义务,不得擅自披露与议案相关的信息。第五章工作程序第十五条审

5、议议题根据集团公司经营工作需要，由董事会安排确定。第十六条初审草案（一）委员会办公室按照XXXX （集团）有限责任公司董事会专业委员会审查表的批示内容，对涉及风险防控的议案草案进行初审。（二）针对议题的研究讨论价值和草案的完整完备情况给出初审意见，并积极组织相关部门对草案内容进行补充完善，形成议案后进入相应审查程序。第十七条核准审查委员会办公室向委员会汇报初审意见并请示核准召开委员会会议对议案进行审查论证。第十八条审查议案（一）委员会确定会议时间、地点、议题。（二）委员会办公室原则上在召开会议一周前将XXXX（集团）有限责任公司董事会专业委员会会议通知单及议案等相关资料分发给参会人员，如遇特急

6、情况需标注紧急程度，并报请委员会主任批准。（三）委员在会议召开前做好与议题相关的调查研究工作，并按照要求按时参会。如不能参会，应事先向委员会主任请假，并在XXXX （集团）有限责任公司董事会专业委员会会议通知单中出具书面审查意见。（四）委员会办公室在会前收回XXXX （集团）有限责任公司董事会专业委员会会议通知单，对回执情况整理汇总，向委员会汇报。（五）委员会召开会议对议案进行审查论证。（六）委员会办公室做好会议记录和纪要。（七）委员会形成议案的书面审查意见，建设性意见要在审查意见中注明。（A）委员会填写XXXX （集团）有限责任公司董事会专业委员会审查表，提交审查意见供党委（常委）会、董事会

7、、经理层集体决策时参考。第十九条根据董事会决议，行文上报或批复子分公司,定期跟踪督促有关单位、部门具体落实。第六章附则第二十条本工作制度解释权属于XXXX （集团）有限责任公司董事会。第二十一条本工作制度自印发之日起执行。XXXX （集团）有限责任公司董事会专业委员会审查表编号：紧急程度：一般、急、特急发起部门议题董事会秘书处批转意见专业委员会办公室初审意见专业委员会审查意见（公章）年 月曰注：此表完成审查程序后随议案进入党委（常委）会董事会经理层会议审批程序。XXXX （集团）有限责任公司董事会专业委员会会议通知单编号：紧急程度：一般、急、特急发起部门议题会议通知请委员，于年月日时，在参加委员会会议。会议回执因原因，不能参会。审查意见：签字：年 月 日7