信用证券账户开立.docx

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1、信用证券账户开立信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据。证券公司负责为其投资者开立信用证券账户，并承担信用证券账户的管理职责。一、信用证券账户配号管理证券公司在获批融资融券业务资格之后，在开展融资融券业务之前，应向统一账户平台中请开通信用证券账户配号申报权限，具体要求参见开户代理机构管理业务指南证券公司应制定相关信用证券账户配号管理办法，自行设计业务申请表、信用证券账户卡或开户确认表、业务印章等，不可直接使用现有普通证券账户的开户申请表、账户卡以及相关业务印章。信用证券账户卡的样式应当根据中国证券业协会规定的式样进行设计，内

2、容至少包括为投资者开立信用证券账户的证券公司法人全称、信用证券账户号码、信用证券账户持有人姓名或法人全称以及配号日期等内容。证券公司应当按照统一账户平台统一编码为投资者开立信用证券账户。统一账户平台根据证券公司提交的配发信用证券账户号码的申请，向证券公司配发信用证券账户号码。证券公司收到信用证券账户号码后，打印信用证券账户卡或开户确认表，并交付给投资者。二、信用证券账户配号统一账户平台根据证券公司申请，为信用证券账户配号。受上海证券交易所的委托，在配号的同时本公司通过统一账户平台一并受理指定交易单元的申报。（一）信用证券账户配号说明信用证券账户的字母标识为“E”，其配号方式为以字母“E”开头，

3、账户号码按照一定规则产生。统一账户平台将按个人和机构的不同对信用证券账户配号收取费用，收费标准见证券账户业务指南。统一账户平台根据证券公司提供的投资者有效普通证券账户为其信用证券账户进行配号，并与对应普通账户的一码通账户建立对应关系。有以下情况之一的，不能进行信用证券账户配号：未开立普通证券账户的；普通证券账户属不合格账户仍未完成规范的；普通证券账户已被申报为冒开的；普通证券账户状态为休眠、冻结、挂失等非正常状态的；普通证券账户注册资料中关键信息（名称、证件编号等）不齐全的；普通证券账户被中报为被处置证券公司休眠账户的；一码通账户下有未确认关联关系子账户（不包括状态为注销、状态为休眠、被中报为

4、冒开、不合格、B转A特殊账户、自动配号产生封闭式基金子账户）的。证券公司在申请信用证券账户配号的同时，申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户配号和指定交易都成功的，下一工作日该信用证券账户可进行融资融券交易。对于配号成功但指定交易不成功的信用证券账户，将被限制交易功能，证券公司应及时注销此类账户。（二）配号申请方式信用证券账户配号申报通过统一账户平台进行。证券公司申请配号时，必须同时提交投资者一码通账号、已有的普通证券账户、开户结算参与人融资融券专用清算编号、上一级名义持有账户和拟指定交易的交易单元号等信息。统一账户平台系统实时检查，如资料符合要求且申报的指定交易单元与申报证券公司的结算关系

5、相符，则予以实时配号，并根据普通证券账户的个人和机构性质，收取信用证券账户配号费用。否则配号失败。配号日日终，本公司结算系统根据申报数据中开户结算参与人融资融券专用清算编号自动维护信用证券账户的指定结算关系，并核对当日申报配号成功的信用证券账户的指定交易单元与申报证券公司结算关系的一致性。核对一致的信用证券账户指定交易申报数据发送上海证券交易所办理指定交易，指定交易于下一交易日生效；核对不一致的，该信用证券账户申报指定交易失败，且该账户被限制交易功能。信用账户的指定交易处理结果通过数据文件（zhywhb文件）反馈。证券公司通过统一账户平台系统为投资者进行信用证券账户配号时，所提供的该投资者的普

6、通证券账户必须满足以下要求：（1）沪市A股账户中A类和B类的普通证券账户可予以信用证券账户配号。沪市封闭式基金账户和沪市B股账户不予配号。（2）普通证券账户的账户状态应为正常。冻结、挂失、休眠等非正常状态的普通账户不予配号，未完成规范的不合格账户不予配号，已被投资者申报为非本人开立的普通证券账户不予配号。（3）普通证券账户必须为关键信息（名称、证件代码）齐全的合格账户。（4）普通证券账户必须指定交易在申请证券公司名下的交易单元上。（5） 一名投资者只能使用一个普通账户对应开立一个信用证券账户。已对应开立信用证券账户的普通账户，在信用证券账户未销号前不予再次配号（但信用证券账户销号后可再次申请配

7、号）。（6） 一码通账户对应有未确认关联关系子账户（不包括状态为注销、状态为休眠、被中报为冒开、不合格、B转A特殊账户、自动配号产生封闭式基金子账户）的，不予配号。三、信用证券账户销号投资者向证券公司申请注销信用证券账户的，或者证券公司根据有关规定和融资融券合同的约定注销信用证券账户的，证券公司和投资者应当在注销信用证券账户前了结全部的融资融券交易。信用证券账户的注销须向统一账户平台报备。报备程序如下：1、证券公司直接通过统一账户平台系统进行销号申报。2、根据证券公司的销号申报，统一账户平台实时进行信用证券账户的明细及相关未了业务检查。3、检杳通过的予以销号:销号后，信用证券账户将解除配号时确

8、定的指定结算关系以及与普通证券账户的对应关系，信用证券账户不可再次使用。投资者今后参与融资融券交易时，需要开立新的信用证券账户并重新配号。如果本公司记载的信用证券账户二级明细账中仍有证券明细数据的，证券公司应当根据投资者委托、融资融券合同约定或有关规定直接向本公司发送担保证券返还指令，将有关证券从该证券公司的客户信用交易担保证券账户划转到该投资者的普通证券账户，明细清零后，再进行销号报备。证券公司申报注销信用证券账户时，统一账户平台和本公司并无义务和责任审核证券公司和投资者之间的融资融券交易是否完全了结。四、关于信用证券账户几点说明信用证券账户在使用和管理方面与普通证券账户不同，其特点主要表现

9、在如下几方面：1、指定交易和指定结算信用证券账户在指定交易处理成功后，可参与融资融券类证券交易，指定交易处理不成功的信用证券账户将被限制交易。信用证券账户实行“谁开立谁负责结算”的指定结算原则，配号的同时即根据开户的证券公司确定结算关系，不可变更。信用证券账户不可再通过交易系统申报指定交易，信用证券账户及其对应的普通证券账户，在信用证券账户销号前不可变更指定交易。开立信用证券账户的证券公司负责该账户证券和资金的结算。投资者更换融资融券交易委托证券公司的，应当在注销其在原证券公司开立的信用证券账户后，向新选定的证券公司申请开立新的信用证券账户。2、证券明细及其变动信用证券账户作为证券公司客户信用

10、交易担保证券账户的二级账户，用于记录投资者委托证券公司持有的担保证券的明细数据。信用证券账户可以用于申报交易，信用证券账户中记录的证券明细不具有法定的证券持有登记效力。信用证券账户申报的交易达成并完成交收后，都是以客户信用交易担保证券账户进行持有和持有变更登记的。在本公司日终发送的证券明细和变动对帐数据文件中，信用证券账户作为客户信用交易担保证券账户的二级明细数据，仅反映融资融券业务变化，不具有法定的证券登记效力。3、业务处理限制信用证券账户不可申请办理证券质押、临时保管、预受要约、可转债回售、异议股东现金选择权、债券跨市场转托管、跨市场补登记等业务，且PROP现有普通证券账户的持有、持有变动历史数据查询模块中不提供信用证券账户的相关查询。已与信用证券账户建立对应关系的普通证券账户不可申请办理销户。4、信用证券账户关联关系维护和资料更新信用证券账户关联关系与对应普通账户的关联关系联动,统一账户平台不单独受理此类账户的关联关系确认业务。投资者信息登记在一码通账户层，一码通账户账户信息变更时，具有关联关系或对应关系信用证券账户的有关信息同步变更。