讲义 公路工程施工合同管理和变更索赔管理.docx

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1、讲义公路工程施工合同管理和变更索赔管理一、公路工程项目的合同体系公路工程（特别是大型项目）建设是一个很复杂的过程，需要涉及许多不同行业的单位，投入许多不同专业的人力以及大量的资金设备,它们之间通过合同形成了不同的经济关系，从而形成了复杂的合同体系（如图1B420061-1所示），其中，业主和承包人依法签订的施工合同是核心合同，业主又处于合同体系中的核心位置。二、承包商的主要合同关系承包商是工程施工的具体实施者，是工程承包合同的履行者。承包商通过投标接受业主的委托，签订工程承包合同。承包商要完成承包合同中约定的责任，包括由工程量清单中所确定工程范围的施工、竣工和缺陷责任及保修，并为完成这些工程提

2、供劳动力、施工设备、材料，有时也包括技术设计。件可承包商都不可能、也不必具备所有的专业工程的施工能力、材料和设备的生产和供应能力，因此，其必须将一些专业施工（或工作）委托出去。这样，除了与业主签订的承包合同之外，还形成了承包商复杂的合同关系。1 .分包合同对于一些大型工程项目的施工，承包商通常需要与其他承包商合作才能完成总承包合同责任。承包商把从业主那里承接到的工程中的某些分项工程或工作分包给另一承包商来完成，则要与其他承包商（即分包人）签订分包合同。承包商在总承包合同下可能订立许多分包合同，而分包人仅完成总承包商分包给自己的工程，向总承包商负责，与业主无合同关系。总承包商仍向业主担负全部工程

3、责任，负责工程的管理和所属各分包人工作之间的协调，以及各分包人之间合同责任界面的划分，同时承担协调失误造成损失的责任，向业主承担工程风险。在投标书中，承包商必须附上拟定的分包人的名单和工程规模，供业主审查；未列入投标文件的专项工程，承包人不得分包。如果在工程施工中重新委托分包人，必须经过监理工程师（或业主代表）的批准。2 .采购合同承包商为采购和供应工程所必要的材料、设备，与材料、设备供应商所签订的材料、设备采购合同。3 .运输合同运输合同是承包商为解决材料、物资、设备的运输问题而与运输单位签订的合同。4 .加工合同加工合同是承包商将建筑构配件、特殊构件的加工任务委托给加工承揽单位而签订的合同

4、。5 .租赁合同在公路工程施工中，承包商需要许多施工设备、运输设备、周转材料，当有些设备、周转材料在现场使用率较低，或自己购置需要大量资金投入而自己又不具备这个经济实力时，可以采用租赁方式，与租赁单位签订租赁合同。6 .劳务采购（或分包）合同即由劳务供应商（或劳务分包人）向工程施工提供劳务，承包人与劳务供应商（或劳务分包人）之间签订的合同。7 .保险合同即承包商按施工合同要求对工程进行保险，与保险公司签订保险合同。8 .检测合同即承包商与具有相应资质检测单位签订的合同。上述承包商的主要合同关系如图1B420061-2所示。承包商的这些合同都与工程承包合同相关，都是为了完成承包合同而签订的。图1

5、B420061-2承包商的主要合同关系图1B420062公路项目施工合同的履行与管理方法一、合同文件的优先I访根据公路工程标准施工招标文件（2018年版）的规定，组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除项目专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：1 .合同协议书及各种合同附件（含评标期间和合同谈判过程中的澄清文件和补充资料）。2 .中标通知书。3 .投标函及投标函附录。4 .项目专用合同条款。5 .公路工程专用合同条款。6 .通用合同条款。7 .工程量清单计量规则。8 .技术规范。9 .图纸。10 .已标价工程量清单。11 .承包人有关人员、设备投入的承诺及投标文件中的施工组织设

6、计。12 .其他合同文件。二、公路工程施工合同的履行1 .业主的合同履行(1)严格按照施工合同的规定，履行业主应尽义务。业主履行合同是承包商履行合同的基础，因为业主的很多合同义务都是为承包商施工创造先决条件，如征地拆迁、三通一平、原始测量数据、施工图纸等。(2)按合同规定行使工期控制权、质量检验权、工程计量权、工程款支付权，确保工程目标的实现。(3)按合同约定行使工程交工、竣工验收权和履行工程款支付、竣工结算义务。2 .承包商的合同履行Q)全面履行施工合同中的各项义务。在施工过程中，承包商必须通过投入足够的资源，建立精干高效的组织机构和完善的制度体系，采用先进、合理、经济的施工方案和技术，精心

7、组织，科学管理，确保如期、保质、保量完成各项施工任务。(2)通过合理的工程变更与索赔，维护自己的合法权益，实现预期经营目标和战略。三、承包商的施工合同管理1 .认真编制投标文件。投标文件是合同文件的重要组成部分，也是投标人在施工阶段能否实现经营目标的重要基础。(1)确定投标方式，联合投标还是独立投标。(2)确定投标策略，根据掌握的信息，充分分析论证后决定是投保险标，还是投风险标。(3)确定报价策略，根据具体评标办法采用相应的报价策略，特别注意不平衡报价技巧的灵活、适度运用。(4)认真做好招标文件及合同条件的审查工作，全面、实质性响应招标文件。2,切实履行合同义务，有理、有利、有节地维护自身权益

8、。由于公路工程施工合同是公路工程合同体系中的核心合同，对工程项目控制目标的实现至关重要，因此，承包商必须全面、适当地履行合同义务，否则不仅不能实现预期目标，还有可能导致业主的反索赔，甚至被解除合同。承包商在履行合同义务时，也要注意采用恰当的方式维护自身的权益，如提出合理的工程变更要求，理直气壮地提出正当的索赔要求等。3.健全合同管理制度。公路工程合同的复杂性和经济性决定了合同潜在的风险较大，为了规避、化解风险，承包商必须建立完整的合同管理制度，使施工合同的谈判、签订、履行等各环节实现科学化、规范化、程序化和模块化。具体来讲，应建立和完善如下合同管理制度：(1)合同管理相关部门的部门职责和工作岗

9、位制度。(2)合同管理的授权和内部会签制度。(3)合同审查批准制度。(4)印鉴及证书管理使用制度。(5)合同管理绩效考核制度。(6)合同档案管理制度。1B420063公路工程分包合同管理一、工程分包合同为规范公路工程施工分包活动，加强公路建设市场监管，交通运输部组织制定了公路工程施工分包管理办法，办法自2012年1月I日起施行。二、分包工程的管理1 .严格履行开工申请手续分包工程在开工前承包人必须填报开工报审表，并附有监理工程师审批并取得发包人同意的书面文件，由监理工程师审查其是否具备开工条件，确定是否批复其开工申请。2 .将分包工程列入工地会议议程每次工地会议，将分包工程作为一个议题进行研究

10、，承包人必须详细介绍分包工程实施的情况，就分包工程实施中的有关问题进行讨论,制订解决问题的措施和方法，必要时，可邀请分包人参加工地会议。3 .检查核实分包人实施分包工程的主要人员与施工设备在分包工程实施中，监理工程师应检查核实分包人实施分包工程的主要技术、管理人员及主要施工设备是否与资格审查时所报的情况相符，如发现分包人的人员、施工设备、技术力量等难以达到工程要求时，应要求承包人采取措施处理。4,对分包工程实施现场监督检查监理工程师应对分包工程实施现场监管，及时发现分包工程在质量、进度等方面的问题，由承包人采取措施处理。三、分包合同管理1分包合同的管理关系分包合同是承包人将施工合同内对发包人承

11、担义务的部分工作交给分包人实施，双方约定相互之间的权利、义务的合同。分包工程既是施工合同的一部分，又是分包合同的标的，涉及两个合同，所以分包合同的管理比施工合同管理复杂。发包人与分包人没有合同关系，但发包人作为工程项目的投资方和施工合同的当事人，对分包合同的管理主要表现为对分包工程的批准。监理工程师只与承包人有监理与被监理的关系，对分包人在现场施工不承担协调管理义务。只是依据施工合同对分包工作内容及分包人的资质进行审查彳亍使确认权或否定权；对分包人使用的材料、施工工艺、工程质量和进度进行监督。监理工程师就分包工程施工发布的任何指示均应发给承包人。承包人作为两个合同的当事人，不仅对发包人承担确保

12、整个合同工程按预期目标实现的义务，而且对分包工程的实施具有全面管理责任。承包人应委派代表对分包人的施工进行监督、管理和协调。在接到监理工程师就分包工程发布的指示后，应将其要求列入自己的管理工作内容，并及时以书面确认的形式转发给分包人令其遵照执行。2 .分包工程的支付管理分包工程的支付，应由分包人在合同约定的时间，向承包人报送该阶段施工的付款申请单，承包人经过审核后，将其列入施工合同的进度付款申请单内一并提交监理工程师审批。由监理工程师向承包人出具经发包人签认的进度付款证书。发包人应在监理工程师收到进度付款申请单后的28d内，将进度应付款支付给承包人。分包人不能直接向监理工程师提出支付要求，必须

13、通过承包人。发包人也不能直接向分包人付款，也必须通过承包人。3 .分包工程的变更管理承包人接到监理工程师依据合同发布的涉及发包工程的变更指令后,以书面确认方式通知分包人执行。承包人也有权根据工程的实际进展情况通过监理工程师向发包人提出有关变更建议。监理工程师一般不能直接向分包人下达变更指令，必须通过承包人。分包人不能直接向监理工程师提出分包工程的变更要求，也必须由承包人提出。4 .分包工程的索赔管理分包合同履行过程中，当分包人认为自己的合法权益受到损害，无论事件起因于发包人或监理工程师，还是承包人的责任，他都只能向承包人提出索赔要求。如果是因发包人或监理工程师的原因或责任造成了分包人的合法利益

14、的损害，承包人应及时按施工合同规定的索赔程序，以承包人的名义就该事件向监理工程师提交索赔报告。对于由承包人的原因或责任引起分包人提出索赔，这类索赔产生于承包人与分包人之间，双方通过协商解决。监理工程师不参与该索赔的处理。1B420064施工阶段工程变更的管理一、工程变更的概念及产生原因工程变更是合同变更的一种特殊形式，它通常是指合同文件中设计图纸技术规范或工程量清单的改变，包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的新增工程，其产生原因有主观原因，如设计工作粗糙；有客观原因，如不可预见的事故、由自然或社会原因引起的停工和工期拖延等。二、工程变更的基本类型根据公路

15、工程标准施工招标文件(2018年版)第一卷第四章15.1规定，工程变更有如下几种类型。除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，应按照本条规定进行变更。1 .取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施，由于承包人违约造成的情况除外。2 .改变合同中任何一项工作的质量或其他特性。3 .改变合同工程的基线、高程、位置或尺寸。4 .改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序。5 .为完成工程需要追加的额外工作。三、变更程序(-)变更的提出1 .在合同履行过程中，可能发生合同约定变更情形的，监理工程师可向承包人发出变更意向书。变更意向书应说明变更的具体内容和发包人对变更的时间要求，并附必要的图纸和相关资料。变更意向书应要求承包人提交包括拟实施变更工作的计划、措施和竣工时间等内容的实施方案。发包人同意承包人根据变更意向书要求提交变更实施方案的，由监理工程师按合同约定发出变更指示。2 .在合同履行过程中，发生合同约定变更情形的，监理工程师应按照合同约定向承包人发出变更指示。3 .承包人收到监理工程师按合同约定发出的图纸和文件，经检查认为其中存在合同约定变更情形的，可向监理工程师提出书面变更建议。变更建议应阐明要求变更的依据，并附必要的图纸和说明。监理工程师在收到承包人书面建议后,应与发