银行集团诉讼案件管理办法.docx

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1、银行集团诉讼案件管理办法第一章总则第一条根据中华人民共和国民法典中华人民共和国民事诉讼法等法律、行政法规及我行相关规章制度，为规范全行诉讼案件管理工作，增强法律风险控制能力，依法、及时、高效处理诉讼案件，最大限度维护本行合法权益，根据相关法律法规的规定，结合我行实际，制定本办法。第二条本办法所称的诉讼案件包含授信类诉讼案件及非授信类诉讼案件。授信类诉讼案件，是指集团银行集团及其分支机构在授信业务过程中发生的与授信业务相关的，作为原告、被告、申请执行人、被申请人或第三人等主体参与的民事诉讼案件。非授信类诉讼案件是指集团银行集团及其分支机构在经营、管理过程中发生的授信类诉讼案件以外的，作为原告、被

2、告、申请执行人、被申请人或第三人等主体参与的各类民事、刑事或行政诉讼案件。第三条本行诉讼案件按以下原则进行管理：（一）依法合规。严格按照法律法规、监管要求及我行相关规章制度规定，依法开展案件诉讼、执行工作。（二）分级负责。依据涉诉主体、金额实行分级授权，明确责任主体，各层级依据授权权限做好本层级诉讼案件管理工作。（三）节约合理。加强对诉讼案件诉讼成本控制，杜绝不计成本或成本显著大于收益的滥诉行为。第四条通过仲裁、赋强公证或其他法律途径解决纠纷的案件参照适用本办法。第五条本行诉讼案件管理的目标是运用必要的法律手段维护本行合法权益，提高案件的诉讼效益，尽可能避免和减少诉讼案件给本行造成的经济损失和

3、负面舆情。第二章机构与职责第六条法律与合规部为全行诉讼案件的牵头管理部门,负责牵头制定本行诉讼案件管理办法。法律与合规部是本行非授信类诉讼案件的归口管理部门，负责全行非授信类诉讼案件管理、指导，负责制定非授信类诉讼案件管理具体实施细则。总行资产保全部是本行授信类诉讼案件的归口管理部门，负责全行授信类诉讼案件管理、指导，负责制定授信类诉讼案件管理具体实施细则。第七条总行业务主管部门应当积极指导诉讼案件的处理，主要职责：（一）合规严谨履行工作职责，禁止无原则让渡管理职能或忽视风险办理条线事务，导致本行诉累或被恶意诉讼；（二）确定条线事项是否需进行诉讼维权；（三）指导、配合当事机构调查取证，提供相关

4、证据材料，并对提供证据材料的真实性和完整性负责；（四）参加案件论证和案件处理，提供专业业务意见；（五）依法履行需本部门承担的执行义务；（六）根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。第八条各分支机构是诉讼案件管理的责任主体，负责案件的全流程处置。（一）案件发生后及时向上级行及总行归口管理部门报告，制定诉讼方案报总行归口管理部门备案；（二）准确了解对方当事人基本情况，收集、整理、保全证据并对所提供材料的真实性、完整性负责，制定诉讼方案；（三）负责本机构所涉案件的承办工作；（四）负责协调纠纷案件处理涉及的费用、执行案款支出及收取；（五）诉讼服务提供方如为本行关联方，应按照集团银行集团关联交易管理办法要求

5、向关联交易管理部门报送相关信息。（六）建立本机构诉讼案件工作台账，按时向上级行及归口管理部门汇报案件进展，妥善保管诉讼档案；（七）诉讼案件涉及案件防控、声誉风险、操作风险等相关管理事项的，应当及时按照本行相关制度规定向有关主管部门报告，不得以诉讼案件报告代替其他专项报告。（A）根据纠纷案件处理需要承担的其他工作。第九条总行法律与合规部、资产保全部定期对本条线重大复杂疑难诉讼案件进行交流、研讨，发挥专业优势，提升团队办案及管理水平。对于重大、疑难的授信类诉讼案件，法律与合规部可根据需要提供法律意见供风处会参考。第十条总行法律与合规部、资产保全部对本条线诉讼情况及暴露问题应及时分析总结，提出业务建

6、议，供业务部门完善业务规则。第三章诉讼管理第十一条本行员工有义务如实反映诉讼案件事实，保存、提供案件证据，配合各部门的诉讼案件处理工作。诉讼案件知晓人员不得泄露案件的信息内容，坚持保密原则。如违反保密规定，泄露本行商业秘密和其他秘密事项的，根据有关法律规定和本行的有关规章制度追究其相应责任。第十二条本行诉讼案件实行授权管理。分行可根据管理需要，将非授信类诉讼权限向下辖支行进行转授权，转授权不得高于原授权，各级机构在管理权限内管理非授信类诉讼案件，履行本办法规定的职责。I/盘第十三条本行各机构发生诉讼案件时，应按照具体实施细则要求及时报送相关材料，按要求进行审批、备案，积极应诉，做好诉讼跟踪，适

7、时调整诉讼策略，争取最有利的诉讼结果。第十四条对本行确实存在明显过错且有可能败诉的被诉案件，诉讼当事机构应当主动通过协商、和解、调解等方式化解诉讼风险，尽可能减少实际损失。第十五条诉讼当事机构是履行生效法律文书的责任部门。生效法律文书确定本行承担民事责任的，诉讼当事机构应当依法履行，并采取执行和解、抵消等措施尽可能减少损失；不得无故或以行内制度要求等理由拖延、拒绝履行生效法律文书确定的义务。诉讼当事机构履行生效法律文书确定的义务后，存在其他可追索责任主体的，应及时采取诉讼或非诉讼手段，依法向相关债务人或第三人追索，尽可能挽回本行损失。第十六条诉讼过程中所涉及的法律、业务管理事项，诉讼当事机构可

8、向归口管理部门、业务管理部门咨询，由归口管理部门、业务管理部门提供法律、业务及技术支持。第十七条诉讼案件败诉后，诉讼当事机构应认真总结败诉原因，对法院判决裁定所确认的基本事实、法律关系的定性、法律适用及判决结果等相关内容的合法性及合理性进行分析。对确有错误的败诉生效判决，诉讼当事机构可采取申请再审、提请抗诉等法律救济手段，维护本行合法权益。第十八条业务主管部门、归口管理部门对诉讼案件暴露的内部风险隐患、管理漏洞等应进行分析总结，提出并落实改进意见，防止再次发生此类诉讼案件。第十九条因诉讼案件涉及的相关费用按照本行财务授权要求列支。第四章诉讼案件统计分析和档案保管第二十条各诉讼当事机构应指定专人

9、负责诉讼案件的统计管理工作，及时登记更新诉讼案件管理台账，按月向诉讼案件归口管理部门报送。涉及到授信类诉讼案件需同时在信贷系统中更新诉讼案件进展。第二一条各诉讼当事机构应按集团银行集团信贷档案管理相关要求，及时归集诉讼案件档案资料，保证诉讼案件原始资料真实、完整、有序。第二十二条案卷卷面记载内容一般包括当事人名称、案由、案件审理机构名称、受理日期、审结日期、审理结果、承办人员、卷宗编号等。案卷内档案材料应按照诉讼程序的客观进程或时间顺序排列，具体归档资料根据个案情况装订，包括但不限于以下材料：（一）委托代理协议、授权委托书；（二）起诉状、反诉状、上诉状、再审申请书；（三）受理通知书、出庭通知书

10、；（四）证据材料、阅卷笔录、调查笔录；（五）诉讼保全申请书、证据保全申请书、先行给付申请书；（六）答辩状、代理词；（七）出庭通知书、应诉通知书、举证通知书；（A）庭审笔录；（九）判决书、裁定书、调解书；（十）其他与案件有关的材料。第二十三条档案归档。各案件承办机构应在结案后三十日内按要求完成案卷立卷工作，并档案移交本机构档案管理部门保管，保管期限为永久保管。第五章检查与问责第二十四条各机构、各部门应当按照程序合规办理各项事务，严格防范诉讼案件的发生以及恶意诉讼。对于因机构自身原因以及部门履职不到位导致的诉讼案件发生，总行将视案件发生原因进行严肃问责。第二十五条本行各机构应严格按照本办法的规定开展工作。总行根据相关制度规定对各机构的诉讼案件管理工作进行监督及定期、不定期的检查，凡在检查或日常工作中发现各机构未按本办法的相关规定执行的，有权督促其限期改正。第二十六条本行工作人员如有违反本办法的行为，按照集团银行集团员工轻微违规行为积分管理办法集团银行集团员工违规失职行为问责办法的规定依规处罚。第六章附则第二十七条本办法由总行负责解释和修订。