《金融市场学》补修测试题及答案.docx

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1、金融市场学补修测试题一、名词解释（每小题4分，共16分）1、资本市场：2、套利交易：3、金融衍生品：4、佣金经纪人：二、判断正误并说明原因（每小题5分，共15分）1、票据虽有本票、汇票、支票之分，但需要承兑的票据只有汇票一种。2、议价市场和店头市场的买卖活动都是通过双方议价成交，因此，两个市场没有什么本质区别。3、即使在金融市场发达国家，次级市场流通的证券也只占整个工具的2/3,这说明次级市场的重要性不如初级市场。三、单项选择题（每小题1分，共10分，每小题有一项答案正确，请将正确答案的序号填写在括号内）1、专门融通一年以内短期资金的场所称之为（）。A、现货市场B、期货市场C、资本市场D、货币

2、市场2、我国证券公司在业务上必须接受（）的领导、管理、监督和协调。A、中国证券监督管理委员会B、中国保险监督管理委员会C、中国人民银行D、财政部与国家计划委员会3、银行汇票是指（）。A、银行收受的汇票B、银行承兑的汇票C、中国人民银行D、财政部与国家计划委员会4、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（）。A、店头市场B、议价市场C、公开市场D、第四市场5、我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（）。A、上海华商证券交易所B、北京证券交易所C、上海证券物品交易所D、天津证券、华沙、粮食、皮毛交易股份有限公司6、在股市投资分析当中，图形形态分析主要侧重于股价的（）。A、长期走势B、中

3、长期走势C、短期走势D、中短期走势7、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）。A、市价发行B、溢价发行C、中间价发行D、平价发行8、世界上大多数国家的股票交易中，股份指数是采用（）计算出来的。A、算术平均法B、除数修正法C、加权平均法D、算术股份指数法9、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（）。A、股票的投资价格B、股票的价格C、股利分配D、预测利润10、债券的直接发行是指（）。A、向非特定投资者发行B、向特定投资者发行C、委托中介机构承销D、不通过中介机构向投资人推销四、多项选择题（每小题2分，共20分。每小题有数目不等的答案正确，请将所有正确答案的序号填写在括号

4、内）1、短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益。这里的转期是指（）。A、用一种到期日较早的债务代替另一种债务B、用一种到期日较晚的债务代替另一种债务C、用销售一种新债券来赎回旧债券D、以高于买入价销售短期债券2、成长型投资基金与收入型投资基金的差异主要表现在（）。A、利率高低不同B、投资工具不同C、派息情况不同D、投资目标不同E、资金分布不同3、决定债券内在价值（即现值）的主要变量有（）。A、债券的期值B、债券的待偿期C、债券的转让价格D、债券的供求E、市场收益率4、在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有（）。A、头肩形B、K线图C、旗形D、三角形E、柱线图F、缺口5、在以下各

5、点中，对股票市场功能概括正确的有（）。A、股份公司通过股票发行获得创建的资本B、增强市场竞争能力C、扩大生产规模，成本投稿增加，利润减少D、改善公司财务状况，增加利润积累E、为投资者提供了一种新的投资工具F、反映国民经济的运行状况6、在我国金融市场中，属于自律性的监督机构有（）。A、中国人民银行B、中国证券监督管理委员会C、中国证券业协会D、上海和深圳证券交易所E、中国保监会7、资本市场上的交易工具主要有（）。A、货币头寸B、票据C、债券D、股票E、外汇8、金融市场的（）仍是不可抗拒的历史潮流。A、无纸化B、全球一体化C、自由化D、证券化E、国际化9、债券的实际收益率水平主要取决于（）。A、债

6、券偿还期限B、债券的票面利率C、债券的发行价格D、债券的供求E、债券的面额10、成长型投资基金与收入型投资基金的差异主要表现在（）。A、利率高低不同B、资金分布不同C、派息情况不同D、投资目标不同E、投资工具不同五、简答题（每小题6分，共24分）1、金融期货市场有哪些主要特征？2、在证券交易中，经纪人同客户之间形成怎样的关系?3、影响股票价格变动的宏观经济因素主要有哪些？4、金融市场监督管理应遵循哪些原则？六、论述题（15分）试论金融市场管理的必要性。答案及评分标准一、名词解释（每小题4分）1、资本市场一货币市场的对称，又称长期金融市场。是指专门融通期限在一年以上中长期资金的市场。长期资金多起

7、资本作用，主要满足市场对长期资本的需求。（4分）2、套利交易一外汇交易的方式之一。是指利用不同国家的地区短期利率的差异,将资金利率较低的国家和地区转移到利率较高的国家和地区进行投放，从中获取利息差额收益（3分）。套利交易依利率差异的存在而存在。（1分）3、金融衍生品一又称衍生性金融工具或衍生性金融商品，是指在基础性金融工具如股票、债券、外汇、利率等的基础上，衍生出来的金融工具或金融商品。（4分）4、佣金经纪人一是指接受客户委托，在证券交易所内代理客户买卖有价证券，并按固定比率收取佣金的经纪人。（4分）二、判断正误并说明原因（每小题5分，共15分）1、答：正确。（2分）支票是见票即付：本票的出票

8、人即为付款人，因而无需承兑。（3分）2、答：错误。（2分）虽然议价市场和店头市场都具有议价特点，但二者的区别也是显而易见的。店头市场以柜台和场内交易为特征，而议价市场则没有固定场所。（3分）3、错误。（2分）虽然进入次级市场的证券只是证券总量的一部分，但由于只有次级市场才赋予证券以流动性，它使货币管理当局得以开展公开市场业务，并成为经济发展的睛雨表。因而其重要性比初级市场有过之而无不及。它的规模大小是一国金融发达与否的重要标志。（3）三、单项选择题（每小题1分，共10分，每小题有一项答案正确，请将正确答案的序号填写在括号内）l.D2.C3.C4.D5.B6.B7.D8.C9.A10.D四、多项

9、选择题（每不题2分，共20分，每小题有数目不等的答案正确，请将所有正确答案的序号填写在括号内）1.ABC2.BCDE3.ABE4.ACDF5.ABEF6.BE7.CD8.ABD9.ABC10.BCDE五、简答题（每小题6分，共24分）1、（1）金融期货市场是有组织的和有形的市场。（2）金融期货市场明严格规章制度和交易程序的市场。（3）金融期货交易更为标准化和规范化。2、（1）委托代理关系（2）债权债务关系。（3）信任关系（4）买卖关系。3、（1）经济增长（2）经济周期或经济景色循环。（3）利率。（4）货币供应量。（5）财政收支因素。（6）投资与消费。（7）物价因素。（8）国际收支。（9）汇率4、（1）合法的原则。（2）公平的原则。（3）公开的原则。（4）自愿的原则。六、论述题（15分）要点：1、从理论上分析，金融市场监督管理的必要性表现在以下几个方面：（5-8分）（1）金融市场的参与者成分复杂，为了金融市场的安全，需要金融管理。（2）金融市场作为市场机制，带有一定的自发性和盲目性。（3）金融市场的监督管理也是政府调节和管理国民经济的重要内容之一。2、金融市场监督管理理论上的必要性并非一开始就为人们所认识，而是伴随着金融市场发展中问题的充分暴露而逐渐觉悟。（4-7分）（论述题答出要点给基本分，视发挥情况酌情加分）