2022年7月基金从业《基金基础知识》真题及答案含解析.docx

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1、2023年7月基金从业基金基础知识真题及答案含解析一、单项选择题1.在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为OoA.其他三项均不是B.算术平均法C.加权平均法D.几何平均法2.以下不属于风险调整后基金收益指标的是（）。A.信息比率B.夏普比率C.相对收益D.詹森3 .机构投资者在参与基金交易获得的下列收益中，目前不需要缴纳所得税的是OA.通过基金互认从香港基金分配收益取得的收益B.境内买卖基金份额获得的差价收入C.通过基金互认买卖香港基金份额取得的差价收入D.从基金分配中获得的收入4 .关于债券，以下表述错误的是（）A.按照付息方式，债券可以分为息票债券

2、和贴现债券B.对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高C.浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩D.零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金5 .债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过O天。A. 360B. 365C. 180D. 906.以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是（）。A.监控B.业绩评估C.再平衡D.优化7.张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下4点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，正确是的（）。I、选择年初以来

3、收益率高的H、选择基金经理从业年限长的II1选择风险调整后超额收益高的IV、想清楚自己的投资目标A. IhIVB. II1IVC. II、IHD. 1、H、IV8.某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，长期股权投资为20亿元，则应计入流动资产的金额为O亿元。A. 1070B. 1000C. 1020D. 10509 .私募股权投资基金的组织形式不包括（）,A.合伙型基金B.混合型基金C.信托型基金D公司型基金10 .关于最大回撤，以下表述错误的是（）。A.最大回撤只能衡量基金损失的大小不能衡量损失发生的频率B.某基金2023年1月2日

4、成立，成立时基金净值为1元，净值与2月28日达到最小值0.85元,则该基金成立两个月以来的最大回撤为15%C.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关D.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力11 .债券远期交易是交易双方约定在未来某日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A. 360B. 365C. 180D. 9012 .在传统的证券投资组合中，加入另类投资产品不能达到的作用是（）。A.提高信息透明度B.规避通胀风险C.分散风险D.组合多元化13 .以下不符合暂停估值条件的是（）。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原

5、因暂停营业时B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时14 .基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.银行汇划手续费15.在。中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。A.多边净额结算B.净额结算C.双边净额结算D.单边净额结算16.相对于投资于国内市场的基金，QDII基金存在特别的外汇风险、特

6、定市场风险等，因此在风险管理中需要特别关注的事项不包括（）。A.税务风险B.QDI1基金的流动性风险C.基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.信用风险17.在指令驱动市场上，（）是交易的核心。A.卖方报价B.买方报价C.买卖数量D.指令18.某投资者在1年前买入IOOO股某公司股票，价格为80元。1年后，A公司发放8元分红，但是同时其股价下降到75元。那么在该区间内，持有期间收益率为（）。A. -0.0625B. 0.1C. 0.0375D. 0.062519 .中国证监会对

7、基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的决定。A. 30日B. 60日C. 90日D. 180日20 .（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债21.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）oA.营销权B.支配公司财产的权利C.特许经营权D.基本权利和义务22.下列与基金份额净值的计算无关的是（）。A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人数23.（）是指由于市场环境变化，未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。A.上行风险B

8、.下行风险C.预期风险D.风险敞口24.企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（）。A.资本公积1亿，盈余公积4亿B.资本公积3亿，盈余公积1亿C.资本公积3.5亿,盈余公积1亿D.资本公积15亿，盈余公积3亿25.下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（）A.过户费B.证管费C,销售服务费D.经手费26.1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了（）oA.赎回金额B.基金管理规模C.初始募资金额D.申购金额27 .关于大宗商品投资，以下表述

9、错误的是（）。A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式C.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能28 .某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%,则该基金最近4年的平均收益率为（）oA. -0.1B. 0.05C.0D.0.07529.关于市盈率，以下表述正确的是（）。A.市盈率=每股价格+每股收益（年化）B.市盈率=每股价格X每股净资产C.市盈率=每股价格X每股收益（年化）D.市盈率=每股价格每股净资产30.基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，

10、盘中交易员下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为A. 17元B. 18元C.交易员需跟基金经理反馈D.交易员需跟交易主管反馈31 .小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%,第二年年化收益是4%,第三年年化收益是5%,则小明买入该货币市场基金总收益是（）。A. 0.1152B. 0.1C. 0.12D. 0.124832 .投资经理因预期市场利率下浮居而对债券投资组合进行调整，最恰当的策略是调整OA.杠杆率B.信用结构C.修正久期D.流动性33.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做OA.认购期权B.美式期权C.认沽期权D.欧式期权34 .对于卖空交易，根

11、据上海证券交易所融资融券交易实施细则中对标的证券的规定，以下表述错误的是（）A.对股东人数有下限要求B.对股票价格波动幅度有上限要求C.对上交所上市交易时间有下限要求D.对股票价格有上限要求35 .小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享受的利润日包含（）。A. 2017年10月20日、21日B. 2017年10月20日C. 2017年10月20日、21日、22日D. 2017年10月20日、21日、22日、23日36.以下选项中，不属于债券投资管理中常用免疫策略的是（）。A.或有免疫策略B.价格免疫策略C.时间免疫策略D.所得免疫策略37. 2018年6月12日某

12、投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股,该投资者缴纳的印花税为O元。A. 100B. 210C. 105D. 20038. 2017年10月，我国财政部在香港向外国投资者发行了20亿元以美元标价的主权债，对该债券最恰当的归类是（）。A.金融债券B.政府债券C.永续债券D.公司债券39. 有以下几项投资交易活动：I香港投资者通过基金互认买入内地基金份额香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额W某公募其金卖出股票IV某私募基金买入股票V某机构投资者卖出基金V1某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是OA. 1、IKII1IV、VB. I、II、MV、

13、VIC. II1IVD. I、II、MV40.关于RQFI1和QFI1产品投资我国资本市场所面临的市场风险，以下表述错误的是（）A.均面临政策风险B.均面临利率风险C.均面临经济波动风险D.均面临汇率风险41.关于期权合约的常见类型，以下表述正确的量（）A.美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低一些B.期权在有效期内，随着时间的变化，实值期权、平价期权、虚值期权之间不能相互转化C.看涨期权又称买入期权D.欧式期权可以提前或推迟执行42.关于此案例，分析师甲和分析师Z分别做出了评述。分析师甲认为:A公司作为债券发行人并未真正地违约，因此债券持有人是不可能因为信用风险而遭受损失的；分析师乙认为

14、:投资者可以参考独立评级机构发布的信用评级来判断债券的违约风险，比如，如果X6A债被标准普尔评级为BB级或以上，这就代表该债券是属于投资级的债券。以下表述正确的是A.两位分析师的评论均是正确的B.分析师甲的评论是正确的，分析师乙的评论是错误的C.两位分析师的评论均是错误的D.分析师甲的评论是错误的，分析师乙的评论是正确的43 .20X6年初，在A公司公布其上年财报后，X6A债”的投资者所面临的最大风险最有可能是（）A.回购风险B.通货膨胀风险C.信用风险D.利率风险44 .关于，上述案例中的公司债券，其最有可能嵌入的是下列哪一项条款？（）A.可回售条款B.结构化条款C.可转换条款D.可赎回条款

15、45 .某基金管理人管理的股票型基金遇到以下哪种突发情况，不能启动暂停估值？（）A.突发地震导致该管理人系统无法正常运作B.该基金重仓的某股票因发生重大重组导致停牌C.交易所突发系统故障暂停交易D.五一劳动节交易所闭市46 .小明持有某上市公司发行的非累计优先股共30,000股，股息率为12%,每股票面价值为50元，除此以外不持有该公司的其他证券类资产，以下表述正确的是（）A.小明每年可能分得该公司股息共3,600元B.若该公司破产清算，小明的剩余财产分配权优先于该公司债券持有人C.小明享受该公司股东大会投票权D.小明每年可能分得该公司股息共18万元47.与单个风险资产相比，投资组合能起到的作用是A.提高组合的收益率B.降低非系统性风险C.