企业安全生产风险辨识评估管控指导手册-有轨电车.docx

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1、天津市交通运输企业安全生产风险辨识评估管控指导手册（有轨电车）1适用范围12总体要求13工作程序14策划及准备25风险*.35.1 风险辨识范围35.2 作业单元35.3 风险事件、事故类型35.4 致险因素46风险四56.1 vT*f/去.S6.2 风险矩阵法56.2.1 可能性指标56.2.2 后果严重程度指标66.2.3 风险等级标准76.3 风险等级确定86.4 风险等级调整与变更87风险管控87.1 一般要求87.2 风险管控责任97.2.1 分级管控要求9722主要负责人管控职责97.2.3 安全管理部门管控职责97.2.4 业务管理部门管控职责107.2.5 基层管理单位管控职责

2、.7.2.6 岗位员工管控职责107.3 风险管控制度117.3.1 风险监控预警工作制度117.3.2 风险警示告知工作制度117.3.3 风险降低工作制度127.3.4 教育培训工作制度127.3.5 档案管理工作制度127.3.6 风险控制工作制度127.4 风险管控措施127.4.1 监控预警127.4.2 警示告知137.4.3 风险降低137.4.4 应急处置157.5 重大风险登记及报送157.6 教育培训167.7 档案管理167.8 风险辨识管控手册168持续改进169附录16附录A风险管控清单17附录AO1正线运营单元风险管控清单17附录A02车辆基地单元风险管控清单371

3、适用范围本手册用于指导交通运输行业有轨电车企业开展安全生产风险辨识评估管控工作。2总体要求企业应建立由主要负责人牵头的安全生产风险分级管控工作组，明确相关职责，应按照“全员、全过程、全方位”的原则，开展风险辨识、评估，并不断完善和有效落实风险管控措施，提升岗位员工的风险管控能力，形成风险管控长效机制。企业应建立能够保障风险分级管控工作全过程有效运行的管理制度，应建立完善的风险管控目标责任考核及奖惩制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。3工作程序企业安全生产风险辨识评估管控工作程序详见图3-1o策划及准备成立工作组持续改进形成安全生产风险辨识管控手册及档案风险管控建立风险分级管控责任制图3-1

4、安全生产风险管控工作程序4策划及准备为全面、有效地开展安全生产风险辨识评估管控工作，企业应成立由主要负责人牵头并涵盖各职能部门的工作组，收集相关法律、法规、规章、政府文件、标准、规范等，梳理企业现有的管理制度、工艺流程、设备设施、作业活动等内容，做好工作策划，制定工作实施方案，并进行全员的宣贯培训，为安全生产风险管控全过程管理做好前期准备。5.1 风险辨识范围企业应根据业务经营范围、作业区域、作业环节等因素，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，确定一个或以上风险辨识范围。风险辨识应覆盖企业的所有活动及区域，并考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态

5、。本手册确定的风险辨识范围有轨电车的正线运营和车辆基地。5.2 作业单元企业应按照“独立性”原则，在风险辨识范围内划分作业单元，并建立作业单元清单。作业单元可参照表5.2-1并结合企业实际情况进行划分。表5.2-1作业单元划分表序号风险辨识范围作业单元1有轨电车正线运营2车辆基地5.3 风险事件、事故类型企业应针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件及事故类型。城市轨道交通企业的事故类型按企业职工伤亡事故分类标准GB6441及突发事件分类与编码GB/T35561-2017中的城市轨道交通-脱轨事故；城市轨道交通-追尾事故；城

6、市轨道交通-撞车事故；城市轨道交通撞人事故；城市轨道交通-火灾、爆炸事故；城市轨道交通-其他城市轨道交通事故分类。风险事件及事故类型的分析可参照表5.3-1并结合企业实际情况进行确定。表5.3-1风险事件及事故类型分析表序号风险辨识范围作业单元风险事件事故类型1有轨电车正线运营发生脱轨事件城市轨道交通-列车脱轨事故2发生追尾事件城市轨道交通-列车追尾事故3发生撞车事件城市轨道交通-列车序号风险辨识范围作业单元风险事件事故类型撞车事故4发生撞人事件城市轨道交通-列车撞人事故5发生火灾事件火灾6发生触电事件触电7发生人员摔伤其他伤害8发生人员砸伤其他伤害9车门故障造成延误运营其他伤害10断电造成延

7、误运营其他伤害11其他原因造成延误运营其他伤害12车辆基地发生撞车事件城市轨道交通-列车撞车事故13发生撞人事件城市轨道交通-列车撞人事故14检维修时发生触电事件触电15检维修时发生电气火灾事件火灾16检维修时发生高处坠落事件高处坠落17检维修时发生起重伤害事件起重伤害18检维修时发生燃气爆炸事件其他爆炸19检维修时发生物体打击事件物体打击20检维修时发生中毒和篁息事件中毒和窒息21检维修时发生灼烫事件灼烫22检维修时发生车辆倾覆事件其他伤害5.4致险因素针对不同作业单元，结合相应的法律、法规、规章、政府文件、标准、规范等，参照生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T13861-2009,对辨

8、识出的风险事件进行致险因素分析。致险因素可按照人的因素、设备设施（含货物、物料）因素、环境因素及管理因素等方面进行分析。1、人的因素人的因素可按照从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态等方面进行分析。主要表现为如司机违章或错误操作、维修作业人员未佩戴劳动防护用品或劳动防护用品失效、电气作业人员未取得相关资质等形式。2、设备设施（含货物、物料）因素设备设施因素可按照车辆、轨道、导轮、轮胎、检维修设备设施设备的安全可靠性等方面进行分析。主要表现为车门传动和控制功能故障、电气装置接地不良、电车的导轮间隙增大或导轮间隙调整不正确等形式。3、环境因素环境因素可按照作业场所、自然条件对作业的影响

9、等方面进行分析。主要表现为雨、雪、雾（雾霾）、沙尘等影响能见度的天气、积水或积雪、夜间照度不够、接触网附近有可燃物堆放等形式。4、管理因素管理因素可按照安全生产的管理机构、工作机制、安全生产管理制度及操作规程的合规和完备性等方面进行分析。主要表现为班前检查制度不完善不全面、维修、检查制度不完善不全面、乘客乘车要求规定不完善，或未对乘客进行宣传教育等形式。6风险评估6.1 风险评估方法本手册建议采用交通运输部发布的城市轨道交通运营安全风险分级管控和隐患排查治理管理办法（交运规（2019）7号）等相关文件中介绍的风险矩阵法，各企业可结合风险事件特点采用其他方法进行评估。6.2 风险矩阵法风险矩阵法

10、中风险等级（D）由风险事件发生的可能性（1）和后果严重程度（C）两个指标决定，即D=1xCo6.2.1 可能性指标可能性（1）指标统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低，详见表621-1。表6.2.1-1可能性（1）判断标准表序号可能性级别发生的可能性取值区间1极高极易9V取值Wo2高易6V取值W9序号可能性级别发生的可能性取值区间3中等可能3V取值64低不大可能（2.5）IV取值35极低极不可能OV取值1备注：可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数。针对不同作业单元，搜集企业近年来风险事件发生频次数据，并根据主要致险因素，结合行业实践经验，进行风险事件发生可能性评估，通过可

11、能性判断标准，进行风险事件发生可能性评分。6.2.2 后果严重程度指标后果严重程度（C）指标统一划分为四个级别，分别是：特别严重、严重、较严重、不严重，详见表622-1。表6.2.2-1后果严重程度（C）判断标准表序号后果严重程度严重程度判断标准取值1特别严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中特别重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中特别重大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重大影响

12、。102严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中重大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响。53较严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中较大事故伤亡标准：（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中较大事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件；（4

13、）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。2序号后果严重程度严重程度判断标准取值4不严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中一般事故伤亡标准：（2）经济损失：可能发生经济损失达到国务院生产安全事故报告和调查处理条例中一般事故经济损失标准；（3）环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件；（4）社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影响。1备注:1、表中同一等级的不同后果之间为“或”关系，即满足条件之一即可。2、生产安全事故报告和调查处理条例第三条中规定（“以上”包括本数，“以下”不包括本

14、数）：特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者IOOo万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。3、环境污染和社会影响严重程度判断标准可依据上述标准判断，同时可参考交通运输部2015年8月发布的国家城市轨道交通运营突发事件应急预案和国务院办公厅关于印发国家突发环境事件应急预案的通知（国办函（2014）119号）等国家相关突发事件分级标准的文件要求