企业融资合作协议书.docx

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1、企业融资合作协议书甲方（委托方）：合同编号：法定代表人：签订地址：乙方（受托方）：签订日期：一年月日法定代表人：鉴于甲方正在就项目（以下简称“目标项目”）进行（股权/债权）融资，经双方友好协商，达成如下全程融资合作协议：第一条合作事项甲方委托乙方就目标项目进行全程融资。第二条甲方对项目融资的最低要求和承诺1、融资额度：万元。2、融资期限：年3、投资方可控股（是/否），可占股权比例%o4、若是固定回报（或贷款）融资方式，甲方愿意支付的年回报利率最高%。5、甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。(1) O(2) o(3) o6、股东会或董事会授权按照甲方公司章程的规定

2、，甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议，并给予现法人代表以相应授权，股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或董事会应在正式投资(融资或合作)协议签订后三日批准该项协议。若甲方法人代表不能亲自负责与项目融资相关的事宜，请公司给有关人员授权，明确授权围，发给授权委托书，以方便该人士的谈判和有关活动。该授权书正本给予乙方一份留存。第三条乙方的权利与义务1、乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判;2、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬；3、原则上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融资过程中，投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项，则乙方不能擅自作主，应书面征求甲

3、方意见，待甲方正式回复(传真或正式文本)后，乙方再向投资方作出相应答复。4、乙方的主要工作:(1)成立项目专项融资小组，指派小组负责人，以全程负责该项目的融资；(2)到项目方实地考察，并进行审慎调查；(3)根据审慎调查情况，制定该项目的融资策略与融资实施进度计划；(4)制作项目商业计划书；(5)精心挑选切合的投资商；(6)与投资商进行初步沟通和答疑；(7)组织重点投资商到项目方实地考察；(8)协助甲方与投资商等的谈判；(9)负责起草相关的投资协议(草案)，公司章程(草案)，股东会决议(草案)，董事会决议(草案)；(10)协助甲方安排签约仪式；(11)对新公司的组织安排提供建议。5、乙方应每周就

4、目标项目融资进展书面向甲方进行汇报。第四条甲方的权利与义务1、甲方有权获得按协议约定的相应高质量服务；2、甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展，乙方应如实详细回答;3、甲方应如实向乙方告知本协议附件事项，不得隐瞒或虚报;4、甲方应按乙方要求熟练准备有关针对投资者的提问，不得有误；5、甲方应对乙方在融资过程中提出的问题和要求在2日作出书面正式回复；6、甲方应配合乙方与投资者的谈判，不得无故推迟或拒绝;7、甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，可按乙方的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜。甲方应承担相应的正当考察费用（包括乙方陪同投资商的差旅费,若投资商要求承担其来回的

5、正当交通费，甲方也不应拒绝）。8、甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。第五条协议期限自双方签订融资服务协议之日起至年月_日止,因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后,融资工作已进入实质性关键阶段，则经甲方同意，期限可延长,具体由双方签订补充协议进行明确。第六条费用支付1、该项融资服务费用总额按实际融资额的%,由甲方向乙方支付。费用支付方式:(1)首付定金，在双方签订全程融资合作协议和协议后2日，甲方支付元前期融资服务费定金。(2)在首笔融资资金到达有关后7日，甲方向乙方支付扣除首付定金后的其余款项。2、甲方按乙方要求将费用划至乙方指定银行账户：账户名称：;银行账号：;开户银

6、行：。第七条双方承诺1、乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为乙方提供优质的服务；2、甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性；3、甲方不应要求乙方做出有违国家和行业法律、法规的事情。第八条保密义务甲乙双方保证对在讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料(包括商业秘密、公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、经营信息及其他商业秘密)予以保密。未经该资料和文件的原提供方书面同意，另一方不得向任何第三方泄露该商业秘密的全部或部分内容。但法律、法规另有规定或双方另有约定的除外。第九条违约条款1、若乙方收了费用后，无故不履行融资相关义务，则甲方有

7、权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。2、若在协议期限，融资没有成功，甲方也提出终止协议，乙方应无条件向甲方退回已支付定金的50%,协议终止。因甲方原因造成融资工作合理推迟，则协议期限应相应顺延。若甲方要求推迟的时间过长，乙方有权单方终止本协议。3、若甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据，则乙方有权提前终止服务协议，并要求甲方支付首付定金两倍的违约金。4、若因甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不能到位，如甲方破产清算；因种种原因甲方中途放弃本协议（如其它资金到位，被收购等）等，则乙方有权要求甲方继续履行本协议，若甲方拒绝继续履行，则乙方有权单方面终止本协议，

8、并要求乙方支付首付定金两倍的违约金，同时保留要求赔偿的权利（包括但不限于因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于人的信誉损失等）。5、若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起,每逾期一天，按未支付金额的千分之五支付罚金。第十条甲方和乙方的选择权在签约后的一个月时间：1、甲方的选择权：甲方可以终止本协议，并以书面的方式通知乙方，甲方已经向乙方支付的费用不能再要回，乙方也不能要求甲方赔偿因合同终止导致的前期投入等相关损失。本协议提前终止。2、乙方的选择权：若乙方通过一定时间的工作后，发现感兴趣的投资商较少，则乙方有权终止服务，并书面通知甲方，但乙方应全部退回甲方已经支付的定金，甲方亦不应向乙

9、方索赔。本协议提前终止。第十一条合同争议的解决方式本合同在履行过程中发生的争议，由双方协商解决，也可由有关部门调解；协商或调解不成的，按下列第一种方式解决：（1）提交仲裁委员会仲裁；（2）依法向人民法院起诉。第十二条合同的变更本合同履行期间，发生特殊情况时，甲、乙任何一方需变更本合同的，要求变更一方应及时书面通知对方，征得对方同意后,双方在规定的时限内（书面通知发出天内）签订书面变更协议，该协议将成为合同不可分割的部分。未经双方签署书面文件,任何一方无权变更本合同，否则，由此造成对方的经济损失,由责任方承担。第十三条通知与送达1 .根据本合同需要一方向另一方发出的全部通知以及双方的文件往来及与

10、本合同有关的通知和要求等，必须用书面形式,可采用（书信、传真、电子邮件、当面送交等）方式传递。以上方式无法送达的，方可采取公告送达的方式。2 .除另有约定外，双方指定本合同载明的住所地为通讯及联系地址,任何书面通知（包括双方往来文件、司法或仲裁文书）只要发往该地址，均视为有效送达。如一方提供送达地址不准确或未及时提供变更后的地址，导致相关文书无法送达或及时送达的，该方自行承担由此产生的法律后果。3 .一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起日内，以书面形式通知对方；否则，由未通知方承担由此而引起的相关责任。第十四条合同生效1、本协议自双方签字盖章程之日起生效。4 、本合同一式两份，由双方签字生效，若距离较远，也可传真签字，但需附上签字人的或法人的营业热照传真件。5 、本合同未尽事宜，依照有关法律、法规执行，法律、法规未作规定的，甲乙双方可以达成书面补充合同。本合同的附件和补充合同均为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等的法律效力。甲方（盖章）：授权代理人：（签字）住址：邮政编码：联系电话：传真：电子信箱：日期：乙方（盖章）：授权代理人：（签字）住址：邮政编码：联系电话：传真：电子信箱：日期：