总承包二部融资建造项目管理办法（2017年5月试行）.docx

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1、北京市政路桥股份有限公司工程总承包二部融资建造项目管理办法北京市政路桥股份有限公司工程总承包二部二O一七年四月十日目录第一章总则3第二章二部融资建造项目管理机构及职责3第三章项目前期运作5第四章项目招投标7第五章项目的过程管理8第六章附件及附则11第一章总则第一条为了全面提升北京市政路桥股份有限公司工程总承包二部（以下简称二部）融资建造项目的投融资工作水平，积极推进项目的规范化、科学化管理，保障项目运作与实施的合法合规性，有效控制和防范风险，促进二部投融资业务健康有序发展，依据国家相关政策法规要求及北京市政路桥集团有限公司（以下简称集团公司）的各项投融资管理规定，结合二部投融资管理的实际情况，

2、制定本办法。第二条融资建造项目是指参与资金投融资并进行全周期过程管理的总承包项目，涉及项目融资、设计、建设、运营、管理维护、移交、资金回收、后评价等全生命周期。第三条凡二部实施及考察的融资建造项目，管理工作均应参照本办法执行，严格落实各项规定。第二章二部融资建造项目管理机构及职责第四条二部融资建造项目管理设立领导工作小组（见附件一），组长由二部总经理担任；副组长由主管投融资工作的副总经理及一级管理人员担任；组员：由相关部室的部门负责人及二部专职投融资管理员组成。融资建造业务所属项目部或项目公司要建立投融资管理保障体系，项目经理或项目公司总经理为第一负责人，对项目部或项目公司的投融资业务负总责。

3、第五条二部各部门应认真落实国家各项投融资政策及相关法律法规，全面贯彻执行集团公司关于融资建造项目管理的指导意见，提高二部投融资管理办法的实用性和有效性，强化投融资合同的履约监管,维护投资、施工方的合法权益。努力做到投资、建设的协同管理，保障项目的顺利实施。同时充分发挥投融资项目的中高端市场优势，以投资拉动施工，乃至带动下游全产业链的发展，使其成为二部的重要价值创造平台和利润增长点。生产经营部一一二部投融资管理工作的牵头部门，全面负责融资建造项目投融资工作。负责组织项目前期洽谈工作；在前期对项目调研的基础上，完成项目的可行性分析；在对合作条款细致梳理后，牵头起草项目的融资建造合同；依据项目进展情

4、况，编制资金使用计划；同时负责完成本金及投资回报的回收等全过程管理工作。财务管理部一一参与项目前期洽谈、合同拟定，项目的投资、融资工作及开设共管账户等相关财务手续的办理，留存项目资金往来的发票凭证（完成相关会计核算工作），并完成项目税收筹划工作。综合办公室一一负责相关文件的上传下达、印章使用、协助合同的前期谈判、合同审核、负责与律师沟通协调项目所涉法律事务等工作。市场开发部一一负责项目所在地准入、备案手续办理；项目前期的初步洽谈，完成项目的筛选与甄别；配合其他部门共同拟定合同;履行招投标工作；办理中标后（股份公司）合同签订工作，及相关保函的手续；组织中标项目交底工作；存档管理中标通知书、合同协

5、议书等相关资料。技术质量部一一参与项目洽谈、负责合同中关于技术、质量、科技创新等条款的拟定，对工程实施过程的技术、质量、科技创新进行全面管理。安全管理部-参与项目洽谈、负责合同中关于安全等条款的拟定,对工程实施过程的安全等工作进行全面管理。各部门需根据自身工作职责全面参与项目各阶段工作，遵守二部融资建造项目的运作流程（见附件二），推动融资建造项目顺利实施。第三章项目前期运作第六条融资建造项目的前期运作主要由市场开发部、生产经营部负责，其他部门协助配合完成，项目的选择、考察及调研分析需参照集团公司的指导意见。第七条市场开发部及二部区域分公司获取项目信息后，制定调查的计划，了解项目基本情况，包括建

6、设方基本情况、项目立项情况、项目概况、项目实施模式等重要的项目信息，在此基础上，进行项目筛选和甄别，选择可行性项目，开展后续工作。第八条二部成立项目调研小组（由生产经营部、财务管理部、办公室、安全管理部、技术质量部、市场开发部、项目部及区域分公司组成），进一步与政府方接洽，掌握项目的详细信息和合作条件。一、通过与甲方洽谈或公开查询等多种途径收集项目的各类相关资料文件，并认真审核研究。这些文件包括：（一）审批性文件资料（见附件三）：本项目的立项批复、环境评价、压覆矿产和工程地质灾害评价、地震评价、文物保护、工可批复等相关批文和报告。（二）支撑性文件资料（见附件四）：项目授权书、人大决议、政府会议

7、纪要、纳入财政预算等相关政府文件。（三）工程财税政策：当地的税收政策、招商引资的优惠政策、本项目的其他优惠政策等。（四）其他资料：政府方的财政收入及负债情况、当地经济发展规划及前景、项目的施工工艺及施工难度、工期安排、项目投融资及计量支付要求等其他资料。二、调研小组对项目现场进行全面考察。在详细踏勘的基础上,收集项目现场第一手资料；对主要材料进行考察，收集价格信息。此外，应重点考察项目拆迁情况，并与政府方沟通拆迁计划。三、本着平等互利、合作共赢的原则，调研小组与政府方洽谈融资建造项目的主要合作条件，包括项目的资金回报率、还款周期、造价编制依据、调差原则、预付款、质保金、项目实施计划、投资要求、

8、勘察设计、运营维护、招投标条件、资金监管、退出机制等内容，并达成一致。在对项目考察和洽谈后，调研小组对上述获得的各类资料及信息进行汇总，交由生产经营部做好文档留存工作，以便查阅。第九条生产经营部根据调研小组前期考察和分析，编制融资建造项目可行性研究报告（具体内容参见集团公司融资建造项目的指导意见（试行），经二部经理办公会研究后，报请集团公司或股份公司审批。集团公司或股份公司依据公司章程规定，提请经理办公会、董事会审批，必要时报股东大会审批，获得批准后方可实施。第四章项目招投标第十条融资建造项目获得股份公司批准后，二部市场开发部开始着手项目的投标和具体实施工作。市场开发部依据甲方规定和要求完成招

9、标文件领取、编制投标文件以及现场开标，并完成项目中标工作,在过程中积极参加甲方召开的答疑会，与甲方保持沟通与协调。第十一条完成项目合同文件的签署。项目中标后，由调研小组根据招标文件的条款及双方达成一致的主要意见，细化合同条款并进行详谈，进一步界定双方权利义务，防范合同风险。同时，二部需对合同进行评审，并邀请法律顾问参加，融资建造项目在合同评审完成后，报请股份公司对合同进行评审。股份公司审核通过后，二部市场开发部负责完成合同盖章、签字及存档，并报至股份公司备案。第十二条市场开发部组织总承包二部相关领导、部室、项目人员进行中标项目交底，保障项目后期管理工作的顺利实施。第五章项目的过程管理第十三条项

10、目实施如需成立项目公司，由综合办公室与股份公司企业发展部等部门沟通，完成相关公司注册手续的办理，其他部门给予积极配合。项目部或项目公司成立后，建立各类项目管理机制。项目公司机构设置、人员配备及管理应满足北京市政路桥股份有限公司PPP项目公司管理暂行办法（试行）等相关管理制度要求。一是建立投资、施工的联动机制。生产经营部作为融资建造项目的牵头部门，结合二部各项制度、办法，加强项目的过程管理，建立起投资和施工之间积极有效的联动机制，共同解决过程中可能遇到各种困难。投资环节既要保证投入资金满足工程需要，又要优化资金的管理，提高资金使用效率；施工总承包环节既要保证施工质量、进度,又要全面考虑施工对投资

11、产生的重大影响。项目部或项目公司需根据项目的实施进度，按月度向生产经营部报送本项目的资金投入计划（见附件五），由生产经营部进行汇总，制作二部的资金投入计划。二是建立项目监督管控机制。项目部或项目公司需对施工进展情况做到定期报告、高层沟通，生产经营部依据各类生产经营报表及时掌握项目动态，出现问题及时协调各方予以解决，项目部将项目实施的整体进展情况制作简报（见附件六）报送生产经营部。三是建立项目各方的互动机制。融资建造项目实施中应积极加强与政府方、设计单位、监理单位等部门的协调沟通，如“四方协调会议”制度、领导定期互访等。第十四条全面加强投融资环节管理，重点是融资、资金投入及资金使用效率方面的监督

12、和管控。财务管理部负责项目资金账户的开设,可设立贷款专户、共管账户、施工账户三级资金管理体系（账户设立依据合同约定或项目实际情况而定）。一、项目融资。二部融资建造项目的资金来源分为外部融资和内部融资两部分。外部融资主要是银行的项目贷款，内部融资来源于两方面，一是股份公司的借款，二是二部的自有资金。项目的外部融资由股份公司在项目实施前协助解决，股份公司的借款（投入资金）参照项目可行性报告及项目进展情况由股份公司负责筹备。二、项目投资。依据项目合同约定或工程建设情况，项目部或项目公司及时做资金申请，上报生产经营部，并填报资金申批单（见附件七）及工程计量清单或产值报表（见附件八）。如果合同中约定项目

13、存在开工预付款，则依照上述投入办法进行申请。若合同中无开工预付款约定，项目部或项目公司仍可以申请占一定比重的预付款（约占建安费的5%）,填报预付款审批单（见附件九）并上报生产经营部。项目合同中若存在计量支付比例，则按合同约定执行，按时投入；若无计量支付比例约定，则过程中拨款比例最高不超过80%,项目部或项目公司需依此进行工程建设资金申请。项目投资完成后，依照项目合同约定或工程建设情况，项目部或项目公司及时向生产经营部上报银行汇款单、工程计量清单或产值报表及其他资料，后者负责填报资金使用审批单（见附件十），审核完成后交由财务管理部，拨付开工预付款和工程计量款。三、资金使用效率分析。生产经营部按规

14、定时点回收融资建造项目产生的资金收益；定期（每年度）出具项目总投资收益预测分析；与财务管理部协调，定期对项目各类资金使用情况进行管理，调剂资金余缺。第十五条在项目实施过程中，股份公司与二部、二部与项目部或项目公司之间签订相应的施工协议书予以明确各方的责任、义务与权利。生产经营部、财务管理部依照二部与股份公司及二部与项目部签署的融资建造项目施工协议书及相关约定，及时向项目部收取项目的管理费或分包差收益，并向股份公司上交项目的管理费或分包差收益（见附件十一）。第十六条融资建造项目的本金还款。依照项目合同约定，在项目建设过程中或者完工后，二部生产经营部、安全管理部、技术质量部、财务管理部、项目部或项

15、目公司等应做好各项移交和结算工作（如四方验收工作等），为顺利移交项目以及收回投资本金做好充分准备。生产经营部制作项目本金还款的单据，财务管理部开具发票或收据，与甲方协商还款事宜。生产经营部需按照融资建造项目合同约定，监督政府每笔还款资金是否及时足额到帐；若出现资金未按时到帐情况，必须督促对方及时支付。在资金无法正常收回时，应加大催收力度，同时应注意避免超过仲裁（诉讼）时效；如出现对方严重违约，应按合同追究对方违约责任，可考虑诉诸法律或其他积极的方式等，确保自身利益不受损失。第十七条在项目进行详细科学的事前防范的基础上，加强过程管理实现风险的事中控制，包括成本控制风险、利率风险、还款风险、流动性

16、风险等，并制定周密的风险预案实现风险的事后补救，尽量降低和避免损失。第十八条融资建造项目在执行和结算过程中，需按照股份公司内部审计管理办法的要求进行审计，特殊事项需要加强审计的，应依据实际情况对审计工作进行细化。第十九条建立融资建造项目的后评估机制。项目实施完成后必须对项目进行全面审计，结合审计结论对项目进行整体的后评估，主要评估项目的实施效果，是否达到预期收益目标，为后续融资建造项目运作提供决策依据。对于未达到预期目标的项目，要总结经验规避风险。第六章附件及附则第二十条附件一、二部投融资管理组织机构图二、融资建造项目运作流程图三、项目的审批性文件四、项目的支撑性文件五、资金投入计划六、项目简报范例七、项目投资申请单八、项目产值情况审批单九、预付款申请单十、资金使用