非银行金融机构外汇业务准入操作指引.docx

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1、非银行金融机构外汇业务准入操作指引一、办理依据(一)中华人民共和国外汇管理条例(国务院令第532号)；(二)其他相关法规。二、办理对象适用于“保险、证券公司等非银行金融机构外汇业务市场准入、退出审批”的申请和办理。三、办理条件及需要提交的资料1、申请人条件(1)境内依法成立的证券公司等非银行金融机构；(2)行业监管机构许可其开展外汇业务。2、具备或符合如下条件的，准予批准：(1)具备完善的外汇业务内控制度和业务管理制度；(2)具备必要的经营外汇业务场所和设施；(3)有真实的外汇业务需求和计划。3、需要提交的材料（1）书面申请（包括但不限于业务类型、业务规则和流程、汇兑安排、内部管理制度、人员要

2、求及准备情况等），并填写完整的境内非银行金融机构外汇业务备案表（原件）（2）法人营业执照、组织机构代码证（原件）（3）机构或其授权的行业管理组织许可或同意其开展相关业务的文件、无异议材料或出具的相关资质证明（加盖企业公章的复印件）（4）机构或其授权的行业管理组织许可或同意其开展相关业务的文件、无异议材料或出具的相关资质证明（加盖企业公章的复印件）（5）一年内无重大违规及没有受到监管机构处罚的说明材料（加盖企业公章的复印件）（6）材料内容不一致或不能说明交易真实性时，要求提供的补充材料（原件或加盖企业公章的复印件）四、办理流程（一）申请人提交申请；（二）决定是否予以受理；（S）不予受理的，出具不

3、予受理通知书；受理的，出具受理通知书，进行审查报批;（四）不予许可的，出具不予许可通知书。许可的，为申请人办理相关外汇登记，向申请人出具境外上市相关业务登记凭证。（五）材料不全或不符合法定形式的，一次性告知补正材料，并出具行政许可补正通知书。五、办理时限20个工作日。六、发放证照情况相关业务备案表。七、收费依据、标准无收费八、办理地点、时间及联系方式办理地点：重庆市主城区（巴南区除外）企业的以下业务均在重庆市渝北区红锦大道56号中国人民银行重庆市分行一号楼315室办理；其他区县企业按照属地管理原则在所属地外汇局办理。办理时间：周一至周五（节假日除外）8：30-12：00、14：00-17：30