备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载一单选题（共100题）1、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】B2、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）OA.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】D3、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业

2、整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾O年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.7【答案】B4、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】A5、申请设匕期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D6、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到

3、7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金IO万元。A.期货公司所在地中级人民法院B.期货公司所在地基层人民法院C.甲住所地高级人民法院D.甲住所地基层人民法院【答案】A7、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()oA.保护投资者合法权益

4、B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】D8、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理OOA.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进彳J专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A9、根据期货从业人员执业行为准则

5、（修订）的规定，除O同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】C10、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向O报告。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.中国证监会D期货交易所【答案】A11、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于O个。A.8B.10C.15D.18【答案】B12、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以O垫付A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C

6、.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D13、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下O救济措施。A.向协会申诉B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】A14、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。A.交易者适当性B.经营者适当性C.投

7、资者适当性D.监管者合理性【答案】C15、假设某期货交易所截至2015年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7.9亿元，该期货交易所2015年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。则该期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.基金管理公司【答案】B16、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，O向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A17、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A.说明理由，并

8、在3日内予以准确确认B.披露该信息，并在3日内予以准确确认C.相应增加负债金额D.相应核减净资本金额【答案】D18、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过O的系统统一下发至期货公司会员。A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.中国登记结算公司【答案】B19、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见CA.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】C20、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失

9、之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A21、下列关于期货保证金的表述，错误的是（）。A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属F非结算会员期货公司所有B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用.挪用D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】A22、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，

10、由（）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商【答案】A23、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是OOA.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进彳专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D24、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（

11、试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】B25、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取佣金应返回客户，交易结果由O承担。A.期货公司B.客户C.客户与期货公司共同D.经纪人【答案】B26、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C27、？期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生

12、了IOO万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60B.70C.80D.90【答案】C28、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向O进行举报。A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】A29、经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行O,经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。A.适当性义务B.正常展业C.工作保密D.热情服务【答案】A30、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限

13、不得超过（）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个【答案】C31、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于OoA.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B32、全面结算会员期货公司应当以O向期货交易所缴纳结算担保金。A.客户保证金B.风险准备金C.非结算会员保证金D.自有资金【答案】D33、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D中国期货业协会【答案】D34、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格B.期货从业人员资格C.证券投资咨询资格D.期货投资咨

14、询资格【答案】B35、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户【答案】A36、下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】C37、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的OOA.25%B.

15、50%C.10%D.100%【答案】C38、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A39、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007年2月7HB.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B40、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保隙基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.14D.10【答