备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.docx

《备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案.docx（46页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例OOA.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】D2、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微，且没有造成严

2、重后果的，予以（）。A.警告，并处以5000元以下罚款B训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】B3、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（JoA.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A4、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】B5、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意

3、见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D公司住所地中国证监会派出机构【答案】D6、下列选项中不属于理事会职权的是（）。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】D7、下列机构中有权指定交割仓库的是OoA.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A8、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.

4、专业B业余C普通D.以上都不是【答案】A9、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅B.引进先进的期货交易系统软件C.进行期货投资D.购置期货交易监控设备【答案】C10、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是OOA.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B11、甲欲申请某期货公司总经理，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.7【答案】A12、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元；客户权益总额为260

5、00万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是A.净资本B.净资本/风险资本准备C.净资本/净资产D.负债/净资产【答案】B13、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新OoA.从业资格注册考试成绩等信息B.从业资格注册.诚信记录等信息C.从业人员注册.婚姻等信息D.从业人员注册.工资等信息【答案】B14、会员制期货交易所的注册资本划分为()，由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各

6、种份额【答案】A15、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，经营机构开展适当性自杳的时间要求是()。A.每三个月开展一次B.每半年开展一次C.每一年开展一次D.每两年开展一次16、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是（）。A.期货交易所的总经理由董事会任免B.会员大会由总经理主持C.理事会由会员理事和非会员理事组成D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C17、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D18、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是OoA.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期

7、货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所D非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C19、公司制期货交易所设总经理1人，副总经理O人。A.若干8.1 至2C.1D.2【答案】A20、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有3/4以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C21、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务O年以上经验。或者其他金融业务O年以上经验，或者法

8、律、会计业务O年以上经验CA.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B22、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是OOA.公司的发展规划B.公司的客户数量C.公司风险监管指标D.公司的交易规模【答案】C23、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人

9、实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D24、期货交易所设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】A25、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约IOO手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施

10、，第二天强麦期货价梏果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列O规定。A.期货交易管理条例第七十二条B.期货交易管理条例第六十九条C.期货交易管理条例第八十条D.期货交易管理条例第八十一条【答案】B）协会名录规定的风险等级26、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D27、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括()oA.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易【答案】D28、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()

11、补偿CA.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金【答案】A29、期货交易所应当按照O的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营利润的30%B.经营利润的20%C.手续费收入的30%D.手续费收入的20%【答案】D30、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（）亿元。A.5B.10C.12D.20【答案】C31、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由（）承担。A.期货公司B.客户C.会员D期货交易所【答案】A32、期货公司开展期货投资咨询业务，（）A.应当事

12、前B.应当事中C.应当事后D.无须【答案】A33、期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】A34、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露O的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资木时按照一定比例扣减CA.预计负债B,或有负债C.或有资产D负债【答案】B35、期货公司应当按照()的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】A36、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训CA.2年B.3年C

13、.5年D.6年【答案】A37、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】B38、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D39、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】B40、标准仓单充抵保证金的，期货交

14、易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值CA.当日B.前一交易日C.次日D.下一交易日【答案】B41、张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司OOA.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法，证监会应按照期货交易管理条例第七十条处理【答案】D42、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5万元以上10万元以下罚款8.1 万元以上5万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】C43、会员制期货交易所的法定代表人是OoA.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】B44、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处O的罚款。A.3万元以上10万元以下8.1 万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】B45、因期货