备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码中请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】D2、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】C3、期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段

2、诱骗客户发出（）。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】B4、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知OoA.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】A5、下列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDH【答案】D6、期货公司应当按()缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B7、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损，下列关于责任的表述，

3、正确的是OoA.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A8、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得()oA.高于100%B.低于IoO%C.高于120%D.低于120%【答案】B9、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官卜达指令或者干涉首席风险官的的工作。A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B10、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是OOA.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D

4、.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D11、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是()。A.国务院商务主管部门B.中国期货业协会C.国务院财政部门D.国务院期货监督管理机构【答案】D12、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告OoA.中国期货业协会B.中国证监会相关派出机构C.期货交易所D.中国银监会【答案】B13、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是OoA.董事长B监事C.首席风险官D.财务负责人【答案】C14、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长B.总经理C.理事长D

5、.监事长【答案】B15、期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况【答案】B16、期货公司应当设立O审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.法律B.财务C.合规D纪检【答案】C17、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议C期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】C18、期货从业人员违法违规的，由

6、O依法给予行政处罚,，A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B19、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于0。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B20、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起O日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】B21、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】D22、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前O月末的风险监管报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】C

7、23、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以O方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。A.光盘备份B.打印文件C.客户整容确设文件D.电了-文档【答案】D24、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是()oA.由协会理事会制定，并报会员大会批准B.由协会理事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C25、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的经理层人员的是OOA.董事长B.监事C.首席风险官D.财务

8、负责人【答案】C26、期货公司营业都负责人的任职资格由O依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A27、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D28、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券

9、监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过5年,赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。A.除其他条件之外,的影响新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件B.除其他条件之外,

10、影响新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的C.除其他条件之外,某的影响新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵D.除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响【答案】A29、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是()OA.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】C30、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处O的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.

11、5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】B31、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上15万元以下【答案】B32、期货投资者保障基金由O集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B33、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送0。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A34、下列关于期货交易结算的

12、表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时杳询结算结果并作出妥善处理【答案】A35、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】B36、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处O万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A37、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确

13、的是OoA.期货公司总经理可以兼任子公司的监事B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】A38、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司()OA.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B39、甲期货公司共有10家营业部.现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到IOOo万元，该期货公司客户权益总额

14、为10亿元。甲期货公司的净资本是()万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A40、某期货交易所要在A城市.设立分所，应当经()批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】A41、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受()的监督管理。？A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D法院42、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C43、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突