备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、O应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A2、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A3、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】A4、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利川职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以

2、上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是OOA.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C5、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是OOA.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.

3、如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D6、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】C7、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】C8、甲期货公司共有10家营业部.现有净资产6000万元，

4、资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到IOOO万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）万元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A9、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】C10、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.行政管理C.业务管理D监督管理【答案】A11、根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是OOA.中国银监会B

5、.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构【答案】D12、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D13、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，O通过CA.中国证监会；监事会B.中国证监会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】A14、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少O的冷静期。A.8小时B.24小时C.36小时D.48小时【答案】B15、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任

6、董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B16、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】A17、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取O措施CA.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】A18、根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A.结算账户B.资金账号C.交易编码D.统一开户编码【答案】D19、期货公司应当每半年向公司全体董事提交

7、书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】A20、期货公司应当于年度结束后3个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。A.中国保证金监控中心B.中国证监会及其派出机构C.中国基金业协会D.中国期货业协会【答案】B21、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】C22、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息、，在诚信档案中的效力期限为（）年，但

8、因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3;108.5 ;10C.5;3D.3;5【答案】D23、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近O内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月8.11 个月C.1年D.3年【答案】C24、下列不属于期货公司高管的是()oA.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】B25、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是OOA

9、.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】C26、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是OOA.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司期权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5070

10、以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D27、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A28、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的,O向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A29、下列关于客户资产的表述中，错误的是OoA.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理B.期货公司破产时，客户的保证金不属破产财产C.除依法划转外，任何单位或

11、者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】A30、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】D31、O负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】A32、期货交易所允许期货公司

12、开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，OoA.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】B33、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C34、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通

13、投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A35、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失OoA.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】A36、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.次日B.当日C.下月D.当年【答案】B37、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向O负责。

14、A.股东大会B.监事会C董事会D.中国证监会【答案】C38、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C39、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A.期货公司B.期货业协会C.财务部D.证监会【答案】A40、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。A.5B.10C.20D.30【答案】C41、根据中国期货业协会纪律惩戒程序，当事人在听证中的权利和义务不包括OA.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和问答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】B42、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是()。A.坡近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保隙基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】A43、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任