备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】A2、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是OOA该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】C3、我国期货交易所会员必须是OoA.事业单位B.自然人C.

2、境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】D4、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是()oA.可以向客户作获利保证B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】C5、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设Z期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属应当提交的材料的是A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成

3、员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D6、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C7、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市.场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A,直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】D8、

4、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）OA.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B9、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是OOA.董事长B监事C保安人员D.财务负责人【答案】D10、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期OoA.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B11、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）。A.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理【答

5、案】D12、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案】C13、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D提出离职之F1【答案】A14、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法规定的，O可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。A.中国证监会及其派出机构B.期货协会C.期货交易所D.以上都是【答案】A15、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽

6、未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以OOA.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】D16、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括（）。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】D17、期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是OOA.甲有过错的，也要承担部分责任B.应由期货公司承担赔偿责任C.如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担D.如果期货公司将该名工作人员开除，

7、则损失完全由甲自行承担【答案】B18、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行O期货交易。A.境内特定品种B.境外特定品种C.境内全品种D.境外全品种【答案】A19、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B20、期货公司风险监管指标优J预警标准并连续保持0个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5【答案】C21、申请设立期货公司应当具备的条件不包括OoA.注册资本最低限额为人民币3000万元B.有符合法律.

8、行政法规规定的公司章程C.股东全部以货币出资D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】C22、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各项要求【答案】B23、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】A24、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否OOA.有损失B违法C.有过错D.提

9、起诟公【答案】C25、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()OA.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D26、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是OOA.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】A27、期货

10、交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】D28、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉CA.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】C29、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A30、某期货

11、交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D31、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的O作为财务状况证明。A.季收入证明文件BJ收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】D32、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。A.期货

12、B证券C.基金D银行【答案】A33、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报O备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C34、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信川风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】B35、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是OoA.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理

13、事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D36、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D37、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案】B38、在我国，期货交易应当在（）内进行。A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】B39、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、IT查报告等的保存期限不得少于（）年

14、A.20B.10C.5D.15【答案】A40、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6%C.单个股:东的持股比彳列增力口至IJ1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】B41、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A.5万元以上10万元以下罚款8.1 万元以上5万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】C42、根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A43、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于O万元或者最近O年个人年均收入不低于O万元，且具有O年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500;3;50;1B.300;3;30;1C.300;1;30;3D.500;1;50;3【答案】B44、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期