备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题（共100题）1、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向O报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】B2、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处O年有期徒刑。A.35B.37C.57D.710【答案】B3、期货公司应当于年度结束后O个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.1B.3C.5D.6【答案】B4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利

2、益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理COA.客户利益优先；公平对待B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.自身利益优先；公平对待D.客户利益优先；先开发的客户利益优先【答案】A5、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以O万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以O万元以下罚款。A.1;1B.3;3C.5;5【答案】B6、期货交易应当采用O方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】C7、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述

3、，错误的是()。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B8、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是()oA.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为3年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A9、证券公司与期货公司签订、变更或者

4、终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】B10、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知(),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】A11、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起O个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1B.3C.5D.10【答案】B12、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信

5、息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】A13、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月【答案】C14、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务O年以上经验。或者其他金融业务O年以上经验，或者法律、会计业务O年以上经验CA.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.

6、3;3;5【答案】B15、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D16、期货公司应当按照O的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】A17、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约C赵某违反规定的行为有OoA.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】A18、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，

7、在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的，OOA.处3年以上7年以下有期徒刑B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金【答案】C19、期货公司监督管理办法第一百零三条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍

8、以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A20、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】D21、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司承担违约责任后

9、收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】B22、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手(5吨/手)，价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%,王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为7

10、00万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是()万元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D23、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向()报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构D中国期货业协会【答案】C24、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则CA.2B.3C.5D.7【答案】C25、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格A.3个月至6个月B.6个月至12

11、个月C.1年D.2年【答案】B26、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训I,或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2次B.连续2次C.3次D.连续3次【答案】B27、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起O个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A.1B.3C.5D.10【答案】C28、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊B.合理理赔C.买卖自负D.风

12、险H负【答案】C29、()依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监1空中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D30、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出门糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是()。A.隐

13、瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不E当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】C31、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保隙基金总额为6.8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是OOA.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元B.若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250

14、万元C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】A32、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】B33、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司（）。A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D相应核增净资本金额【答案】B34、期

15、货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存O年。A.5B.10C.15D.20【答案】D35、风险准备金计提比例不得低于管理费收入的O,风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的O时可以不再提取。A.10%;1%B.20%;1%C.10%;3%D.20%;5%【答案】A36、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书而报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A37、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会B.