适用涉案企业合规及第三方监督评估机制申请书.docx

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1、适用涉案企业合规及第三方监督评估机制申请书申请人：单位名称I,住所地，统一社会信用代码：法定代表人：*联系电话：*申请事项申请在*人民检察院审查的*涉嫌*罪一案中，对我公司适用企业合规政策及第三方监督评估机制。我公司自愿进行合规整改，接受第三方组织的调查、评估、监督和考察等。事实与理由2023年*月*日，*人民检察院给我公司下达了适用涉案企业合规试点及第三方监督评估机制听取意见函涉案企业合规告知书2,告知申请人及*涉嫌*罪一案在人民检察院审查过程中，可自愿申请进行企业合规整改，争取宽缓处理。申请人根据自身情况特提出企业合规申请，具体详述如下：一、我公司基本情况1.企业简述：包括企业基本信息，投

2、资人结构，公司治理结构，内部组织架构，发展历程，主营业务，上下游供应商客户关系等I根据指导意见（试行）申请人亦可以是涉案单位，也包括公司企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等。故申请人也可以是对应的这些自然人。改革试点期间，各基层检察院有可能下发的文书样式、名称不同。3.社会责任履行情况：可从企业近三个年度财务运行情况，纳税情况，吸引社会劳动就业情况，参与救灾救险社会公益等方面的情况进行陈述二、涉嫌犯罪经过及成因分析对为何涉及嫌犯罪的动因、目的等主观动机进行剖析，对犯罪的行为进行客观的陈述，对犯罪的后果处理进行陈述，对到案过程的陈述对到案后配合司法机关调查的主动性进行陈述，对认罪认罚的态

3、度，对自首、立功的表现等进行陈述对为何会走向犯罪道路的主观、客观原因的分析尤其注意分析涉案违法犯罪行为与企业经营管理中内部控制的缺陷、合规风险的识别能力欠缺等方面的认识和分析三、企业合规的必要性和可行性企业及决策层对开展合规建设、合规整改的主观意愿描述（合规的主观意愿）企业开展合规建设、合规整改的体制基础、制度基础、员工素质、资源配备等情况的描述（合规的基础要素）企业开展合规建设、合规整改的预期目标等综上，为贯彻落实党中央对民营企业“严管厚爱”的政策措施，防止申请人再次走上违法犯罪的道路，体现我国刑法惩治与教育相结合的原则，综合考虑到申请人还能够为社会、为所在区域经济做出一份贡献，根据最高人民

4、检察院及其他各部门发布的有关刑事涉案企业相关合规整改政策的规定，特向贵院申请进行企业合规整改和第三方监督评估机制，弥补经营管理的不足之处，避免再违法犯罪，并请求给予我单位和涉案人员宽大处理。此致*人民检察院申请人：（印章）法定代表人：（签字）年月日附件：31公司营业证照复印件；2 .公司立项、用土、环保批复文件；3 .固定资产投资证明（如工程结算证明、机器设备清单等）；4 .近三年完税凭证；5 .劳动用工职工花名册（可附劳动合同、社保缴纳人员清单）；6企业信用信息网查询打印公司基本信息（含注册资本金、股东名称、高管名单等信息）；7.其他佐证资料。目前，根据最高人民检察院相关工作的通知要求，需附企业经营等相关情况印证材料。企业在提交申请时应一并附上，接受社会调查。