上半年证券从业《证券交易》之结算账户的管理考试题.docx

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1、一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策,此基金为A.套利基金B.基金中的基金C.保本基金D.系列基金2、可转换债券都具有的双层的特征是A.债券和股权B.债券和期权C.权证和债权D.股权和期权3、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，是正确的。A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序4、新股竞价发行方式的最大缺陷是A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经

2、济高效性D.股价的被操纵性5、通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是A.詹森指数B.特雷诺指数C.夏普指数D.威廉指数6、在发行完成后的一个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A. 7B. 10C. 15D. 307、Shibor以O家报价行的报价为基础。A. 10B. 12C. 14D. 168、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于。A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险9、目前，能在上海证交所进行交易的债券是A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.以上都不能10、中国证监会发布的旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应

3、遵循的具体原则和方法。A.证券投资基金管理公司治理准则（试行）B.基金管理公司内部控制指导意见C.基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D.基金管理公司公平交易制度指导意见11、一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中，A席位为A和B的债券结算主席位,C为独立结算席位,假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是A. A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手B. A和B席位分别增加某实物券IOO手和500手C. B和C席位均增加某实物券300手D. A和C席位均增加某实物券300

4、手12、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院13、证券投资基金运作中的制衡机制指的是A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制14、内部控制制度的制定应遵循O原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行

5、及时的修改或完善。A.全面性B.合法、合规性C.审慎性D.适时性15、是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A.投资主体B.投资信息C.投资分析D.投资收益16、关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是A.申请材料送交日为T-5日前B.向证券交易所提交公告申请日为T-I日前C.公告刊登日为T日D.最后交易日为T+3日17、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得说时，按O计算应纳税所得额。A. 10%B. 20%C. 30%D. 50%18、上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于是必须符合的条件。A. 70%B. 60%C.

6、50%D. 40%19、公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。A.责令整改记过处分B.责令整改监管谈话C.吊销营业执照记过处分D.吊销营业执照监管谈话20、债券募集说明书白最后签署之日起O个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。A. 1B. 3C. 6D. 1021、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为OOA.收益较高的新发行债券B.优先股C.其他有价证券D.普

7、通股22、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列O不能成为凭证式国债的承销机构。A.中国工商银行B.中国建设银行C.海通证券有限责任公司D.中国邮政储蓄银行23、按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为A.增长类股票B.能源类股票C.周期类股票D.稳定类股票24、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为OA.交割B.交收C.清算D.结算25、ETF的汉译名称为A.存托凭证B.交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、中国

8、证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起O个工作日内予以书面确认。A. 2B. 3C. 5D. 72、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利包括OOA.基金投资收益权B.日常投资决策权C.基金份额处分权D.剩余基金财产分配权3、消极型管理中常选择的是通过设计一个股票投资组合，模拟市场投资组合的变动，以获得与市场投资组合相同的收益率。A.集中化策略B.细分市场策略C.指数化策略D.长期投资策略4、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会5、目前我国资产评估主要采用A.收益现值法B.现行市价法C.重

9、置成本法D.清算价格法E.折旧摊销法6、下列说法中，属于记账式债券特点的有A.具有发行人指定的标准格式B.发行效率高C.交易成本低D.交易安全性好7、下列关于非系统风险的说法，正确的是_。A.非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响B.这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益C.这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升

10、、收益增加，这样就使风险相互抵消D.非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险8、销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括OOA.基金招募说明书所明示的投资方向B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩D.基金净值的历史波动程度9、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是A.用于质押的债券需要转移至质押库B.当日申报转旧的债券，当日可以卖出C.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户D.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报10、关于无差异曲线，下列说法错误的是OOA.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B.每个

11、投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同11、并购重组委的职责包括A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件B.审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告D.依法对并购重组申请事项提出审核意见12、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是A.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和

12、警示性文字B.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D.引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现13、关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是A.证券公司可以设立全资子公司B.证券公司可以与符合证券法规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司C.其他投资者为境外股东的，应当符合外资参股证券公司设立规则规定的条件D.无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合证券法即可14、投资者委托买卖证券时要支付()oA.委托手续费B.佣金C.过

13、户费D.印花税15、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是A.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数义最低结算备付金比例B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额又上月交易天数义最低结算备付金比例C.最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例D.最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例16、在实践中，金融期货的主要种类有A.国债期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.外汇期货17、国债按资金用途可以分为等。A.赤字国债B.建设国债C.永久国债D.特种国债18、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表

14、应经过O培训，并取得资格证书。A.交易所的董事会秘书资格B.证监会的董事会秘书资格C.交易所的证券事务代表资格D.证监会的证券事务代表资格19、发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括OOA.询价推介时间B.定价公告刊登日期C.申购日期和缴款日期D.股票上市日期20、根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容，说法不正确的是OOA.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖21、下列哪几项属于非系统风险A.信用风险B.经营风险C.财务风险D.购买力风险22、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的23、公司治理结构是一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结