合规计划模板.docx

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1、合规计划（要求：重庆市关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）第三十七条：涉案企业提交的合规计划，应当以全面合规为目标、专项合规为重点，主要针对与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，完善相关业务管理流程，健全合规风险预警、防范和应对机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。第三十八条：第三方组织应当对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查，重点审查以下内容：（一）涉案企业完成合规计划的可能性以及合规计划本身的可操作性；（二）合规计划对涉案企业预防治

2、理涉嫌的犯罪行为或者类似违法犯罪行为的实效性；（三）合规计划是否全面涵盖涉案企业在合规领域的薄弱环节和明显漏洞；（四）其他根据涉案企业实际情况需要重点审查的内容。）具体内容：一、引言二、公司涉案原因分析三、尽职调查中发现公司存在的问题（一）内部结构（二）规章制度（三）人员管理（四）其他方面（说明：也可以不严格按照上述结构，但要分类分析总结问题,不能简单进行罗列）四、合规计划。（一）内控体系1问题描述，具体计划和整改措施。2 .内控风险控制体系建设计划3 .内控保障体系建设计划(1)合规组织体系(2)举报监督体系(3)培训考核体系(4)责任分离体系(二)外控体系1 .问题描述，具体计划和整改措施

3、。2 .外控风险控制体系建设计划3 .外控保障体系建设计划(1)合规组织体系(2)举报监督体系(3)培训考核体系(4)责任分离体系(说明：1具体内容以公司存在的问题为入口，针对具体的计划要明确说明解决何种问题，具体计划和整改措施是以堵住涉案漏洞为目的；2.同时在此基础上建立内外控体系和相关保障体系3.内外控体系和保障体系要以流程图和文字描述结合的形式展示)五、合规计划说明(一)可行性说明定义：企业完成合规计划的可能性和计划本身的可操作性。具体内容包括：合规计划涉及的人员增加、岗位新设、财务支出的具体情况，企业能否承受，是否会给企业带来负担，岗位设置是否合理，人员能力是否能够匹配新设岗位。（二）有效性说明定义：合规计划能否堵住涉案漏洞，能否预防和治理涉案犯罪及类似违法犯罪行为。具体内容包括：设置的内外风险控制体系能否达到有效监管的目的，阈值是否科学合理，能否达到风险识别、预警、处置、激励、举报体系的有效运行。（三）全面性说明定义：合规计划是否能够全面覆盖企业薄弱环节和漏洞。具体内容包括：在内外控风险控制体系中设置的阈值是否全面,是否能够覆盖企业的所有涉案风险点。六、承诺完成时间结语XX公司年月日附：1XX公司合规计划尽职调查报告2.治理周期表（治理内容及时间安排）