2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题与解析.docx

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1、2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（）。单选题*A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的VC.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的答案解析:、【答案】：B【解析】：根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报

2、告。单选题J*A.三个B.两个C.一个D.四个V答案解析：2、【答案】：D【解析】：根据证券法第七十九条，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。3 .在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票

3、质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。单选题*A. 10%B. 15% C. 20%D. 30%答案解析：3、【答案】：B【解析】：在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。4 .A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列证券公司的做法中，错误的是（）。单选题*A. 丁公司工作人员向A公司的主要负责人介绍承销业务的主要流程B.甲公司工作人员向A

4、公司主要负责人介绍甲公司的承销资质C.丙公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会D.乙公司工作人员邀请A公司主要负责人来乙公司参观答案解析：4、【答案】：C【解析】：AB两项，证券业从业人员执业行为准则对证券从业人员的执业行为作出的规定包括从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等，为客户介绍承销业务流程和承销资质属于证券公司的职责范畴。C项，提供出国参观机会是一种变相的行贿方式,是非正常的竞争方式0 D项，邀请

5、客户参观公司使客户更全面地了解该证券公司，属于正常的竞争方式5 .在证券公司（）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由. 单选题*A.季度、月度B.年度、半年度C.年度、季度D.年度、月度V答案解析：5、【答案】：D【解析】：根据证券公司监督管理条例第六十四条，证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。6 .期货公司持有5驰以上股权的

6、股东为法人或其他组织的,净资产不低于实收资本的()。单选题*A. 50% B. 20%C. 25%D. 30%答案解析：6、【答案】:A【解析】：证券公司监督管理条例规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：灯因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50% ；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。7 .下列关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任的说法，错误的是()。单选题*A.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的

7、罚款;属于国家工作人员的，可以给予处分V8 .证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款C.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务D.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款答案解析：7、【答案】：A【解析

8、】：根据证券法第一百九十三条，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。8.下列有关有限合伙人退伙的说法，错误的是（）。单选题*A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任V8 .有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任答案解析：8、【答案】:A【解析】：A项，

9、有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任。9 .以（）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让股票，并将资金存放于指定的银行。单选题*A.现金收购B.竞价收购C.协议收购D.要约收购答案解析：9、【答案】：C【解析】：上市公司收购方式中，采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行此外，在这种方式下，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购1个上市公司已发行的股份达到30骊时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但

10、是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。10.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列有关证券公司中间介绍业务的说法，错误的是（）。单选题*A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在3个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案C.基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担D.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司收付期货保证金答案解析：10、【答案】：B【解析】：B项，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机

11、构备案。11 .如果所驻国家或地区法律禁止或者限制证券公司境外分支机构和相关附属机构实施法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行），证券公司采取其他措施无法有效控制风险，正确做法是（）。单选题*A.证券公司驻地分支机构应该执行驻地国家或地区的相关要求B.证券公司应考虑在适当情况下关闭境外分支机构VC.证券公司应与所驻国家或地区进行协商解决D.证券公司应上报中国人民银行进行说明答案解析：11、【答案】：B【解析】：对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构

12、和相关附属机构实施法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行），证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向中国人民银行报告。如果其他措施无法有效控制风险，证券公司应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构或相关附属机构。12 .客户对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。单选题*A.电话委托B.柜台委托C. 口头委托VD.传真委托答案解析：12、【答案】：C【解析】：客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。13 .基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法

13、撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。单选题*A.独立性VB.盈利性C.契约性D.确定性答案解析：13、【答案】：A【解析】：基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性，其中，基金财产本身的独立性包括：基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产；2基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产1基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。14 .证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资

14、格为（）。单选题*A.证券经纪业务资格B.证券自营业务资格C.证券保荐与承销业务资格vD.财务顾问业务资格答案解析：14、【答案】:C【解析】：证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件:具备证券承销与保荐业务资格；设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；4全国股份转让系统公司规定的其他条件。15 .下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是（）。单选题*A.发布证券研究报告暂行规定B.证券经纪人管理暂行规定C.证券登记结算管理办法D.内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定答案解析：15、【答案】:A【解析】：与证券经纪业务相关的法律法规和准则，主要包括证券法证券公司监督管理条例客户交易结算资金管理办法关于加强证券经纪业务管理的规定证券经纪人管理暂行规定证券登记结算管理办法证券公司开立客户账户规范内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定等及自律规则。16 .下列说法不符合证券公司内部控制要求的是（）。单选题卜A.证券公司电脑部门人员可以兼任资金清算人员VB.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一C.前台业务运作与后台管理支持应当分离D.证券公司应根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制答案解析：16、【答案】:A【解析】：内部控制制度机制要求主要