预防型企业合规文书模板.docx

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1、预防型企业合规文书模板目录错误!未指定书签。错误!未指定书签。三、同意适用企业合规的决定书错误!未指定书签。错误!未指定书签。五、合规计划模板错误!未指定书签。错误!未指定书签。七、企业自测报告错误!未指定书签。错误!未指定书签。九、后续合规建议错误!未指定书签。一、开展企业合规适用第三方机制申请书重庆XX公司开展企业合规并适用第三方监督评估机制申请书申请人：（公司名称，代码，住所地，法定代表人等）申请事项：1 .本企业自愿开展企业合规治理工作。2 .申请参照关于建立重庆市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）的规定，适用第三方机制对企业进行合规审查。申请人将主动接受第三方组织的调查

2、、评估、监督和考察，按要求完成合规治理，并保证后续持续合规经营。事实和理由：（写明公司的基本情况，经营状况，纳税就业情况，技术创新、社会贡献度等证明材料，以及申请合规希望第三方机制帮助、激励的方向）XxxxXXXX综上，希望能够同意启动第三方机制对本企业实施合规治理，企业在治理完成后，将继续为国家和地区作出贡献。此致重庆市第三方监督评估机制管理委员会申请人：重庆XX公司（盖章）XX年XX月XX日本文书一式二份，一份企业留存附卷，一份送第三方监督评估机制管委会。二、行业协会（行业专委会）申请企业合规专项报告重庆市XX行业协会（专委会）关于申请适用第三方监督评估机制的报告一、行业协会（专委会）基本

3、情况二、报告事项（一）本行业协会（专委会）*家协会企业自愿开展企业合规治理工作。（具体描述）（二）申请参照关于建立重庆市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行的规定，适用第三方机制对企业进行合规审查。XXXXXXXX（具体描述申请理由，包括行业的现状，行业存在的风险，行业的发展方向，开展企业合规的必要性）行业协会（专委会）将主动监督开展合规治理企业主动接受第三方组织的调查、评估、监督和考察，按要求完成合规治理，并保证后续持续合规经营。三、激励请求希望通过此次合规治理，通过适用第三方监督评估机制，由第三方组织对企业进行合规考察，通过考察的企业根据评定等级获得XX部门、XX部门联合颁发的合

4、规示范证明或者合规示范企业。综上，希望能够同意启动第三方机制对本行业实施合规治理，行业在本次治理之后，将继续投入人力、物力保证行业持续合规和健康发展，继续为国家和地区作出贡献。此致重庆市第三方监督评估机制管理委员会重庆XX协会（专委会）（盖章）XX年XX月XX日附：1企业合规申请书*份；2 .参与企业名单及企业信息；3 .行业（专委会）示范企业评定标准（建议稿）三、同意适用企业合规的决定书关于同意XX协会（专委会）适用第三方机制开展企业合规的决定书XX协会（专委会）：我单位在XX年XX月XX日收到你协会（专委会）提交的关于XX协会（专委会）适用第三方监督评估机制开展企业合规的专项报告和*家协会

5、企业提交的申请书，我院在充分审查协会（专委会）发展状况、申请企业的经营状况、纳税就业、技术创新、社会贡献度等相关情况，并开展调查评估的基础上，现做出如下决定：同意对你协会（专委会）启动企业合规第三方监督评估机制。具体适用企业以企业自主申请为主。你协会（专委会）在收到本决定书之后，应当立即组织申请企业召开会议，按照企业合规的相关要求，制定详细的合规计划和实施方案，成立专门合规建设小组，负责具体企业合规的实施工作。特此决定第三方监督评估机制管理委员会办公室四、成立合规建设小组的决定重庆XX企业关于成立合规建设领导小组的决定全体企业职工：为进一步规范企业经营活动，加强企业组织管理，促进企业全面合规和

6、高质量发展，现经XX决定，特成立合规建设领导小组，具体如下：一、领导小组成员组长：XX（职务）XX副组长：XX（职务）XX小组成员：姓名：XX（职务或身份）二、主要职责1 .研究制定合规计划和治理方案。2 .具体负责安排和部署各项合规治理活动。3 .联络第三方组织开展日常监督和治理验收工作。4 .其他与企业合规治理相关的工作。XX企业（盖章）XX年XX月XX日五、合规计划模板合规计划一、引言（概括描述企业概括，开展合规的准备情况和尽调基本情况等。）二、尽职调查中发现公司存在的问题（一）内部结构（二）规章制度（三）人员管理（四）其他方面（说明：也可以不严格按照上述结构，但要分类分析总结问题，不能

7、简单进行罗列）三、合规计划（一）内控体系1问题描述，具体计划和整改措施。2 .内控风险控制体系建设计划3 .内控保障体系建设计划(1)合规组织体系(2)举报监督体系(3)培训考核体系(4)责任分离体系(二)外控体系1问题描述，具体计划和整改措施。4 .外控风险控制体系建设计划5 .外控保障体系建设计划(1)合规组织体系(2)举报监督体系(3)培训考核体系(4)责任分离体系(说明：1.具体内容以公司存在的问题为入口，针对具体的计划要明确说明解决何种问题，具体计划和整改措施是以堵住何种漏洞为目的；2.同时在此基础上建立内外控体系和相关保障体系3.内外控体系和保障体系要以流程图和文字描述结合的形式展

8、示)四、合规计划说明（一）可行性说明定义：企业完成合规计划的可能性和合规计划的可操作性。具体内容包括：合规计划涉及的人员增加、岗位新设、财务支出的具体情况，企业能否承受，是否会给企业带来负担，岗位设置是否合理，人员能力是否能够匹配新设岗位。（二）有效性说明定义：合规计划是否符合企业、行业业务特点，是否能够有效预防治理企业、行业风险和漏洞。具体内容包括：设置的内外风险控制体系能否达到有效监管的目的，阈值是否科学合理，能否达到风险识别、预警、处置、激励、举报体系的有效运行。（S）全面性说明定义：合规计划是否形成完整的风险控制体系和风险保障体系，是否全面涵盖企业、行业薄弱环节和风险漏洞。具体内容包括

9、：在内外控风险控制体系中设置的阈值是否全面，是否能够覆盖企业的所有涉案风险点。五、承诺完成时间结语XX公司年月日附：1XX公司合规计划尽职调查报告2.治理周期表（治理内容及时间安排）六、穿行测试结果报告穿行测试结果报告XX企合报XX号XX第三方组织：根据合规治理清单，我单位在XX年XX月XX日至XX年XX月XX日组织了对我单位企业合规治理的穿行测试和评价工作，本次测试的时间范围是XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。现将工作情况报告如下：一、公司管理层面测试情况XX部分主要负责/系我单位。自查情况如下：二、业务经营层面测试情况我单位主要业务。测试结果如下：三、层面测试情况四、对于测试结果缺陷

10、部分的整改措施与计划五、我单位执行合规治理方案情况基本评价经测试，我单位严格执行了合规治理整改方案，属于有效治理。六、跟踪测试对于我单位本次选取测试的内容中未穿透的部分，我单位将于下次穿行测试时予以持续跟踪。特此报告！XX企业XX年XX月XX日七、企业自测报告XX企业自评报告我单位于XX年XX月XX日经XX检察院批准开展企业合规治理整改，在XX治理人的帮助下，我单位现已完成企业合规治理整改。一、XX企业合同合规治理已完成二、XX企业财务合规治理已完成三、XX企业业务合规治理已完成目前，我单位经过合规治理，现合规评分为XX分（见附件），已达到了XX单位关于企业合规治理的标准要求，可以通过企业合规

11、验收。附：XX企业合规治理评分表XX企业XX年XX月XX日八、申请XX企业合规治理成果验收的申请XX公司召开听证会申请书申请人：XX公司，统一社会信用代码XXX,住所地XXX,联系电话XXX。法定代表人：XXX,任XX职务。申请事项：请求第三方组织对我公司合规治理成果进行验收。申请理由：经重庆市第三方机制管委会办公室批准，我单位于XX年XX月XX日开始进行企业合规治理。在第三方组织的指导监督及治理人的辅助下，我单位于XX年XX月XX日至XX年XX月XX日期间，进行了合规治理整改。我单位经合规治理后，现经自测已经达到了有效全面的助理要求，可以进行验收。现特向贵组织申请对我公司合规治理成果进行评估及验收。特此申请，望批准！此致XX第三方监督评估组织XX公司XX年XX月XX日九、后续合规建议关于XX企业后续合规治理建议书XX企业：你单位于XX年XX月XX日通过了业合规治理验收，并且被授予了合规示范企业（或者被颁发了合规验收证明）。鉴于企业合规风险动态存在，且贯穿企业生命周期全过程，为避免你单位在后续的生产经营活动中出现重大合规风险，我院建议你单位继续坚持持续合规治理，并重点针对以下几个方面继续完善，加强企业合规文化建设。望你单位在生产经营过程中针对以上问题做好合规工作，并将持续合规计划及时汇报至重庆市第三方机制管委会办公室。XX第三方组织XX年XX月XX日