2021年4月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析.doc

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1、2021年4月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案解析1、中华人民共和国证券法规定，证券交易所设总经理1 名，由()任免。A.国务院B.交易所会员大会C.交易所理事会D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。证券交易所设总经理1 人，由国务院证券监督管理机构任免。2.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5 个工作日内制定并报送整改计划，整改期最长不超过()个工作日。A.10B.15C.20D.30答案：C解析：证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工

2、作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20 个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。3.下列行为可能涉续构成未公开信息交易里的是()。A.某注册会计师利用上市公司财务值息买卖股票B.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重C.上市公司董事泄露该公司重组信息D.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票答案：B4.下列关于证券从业人员执业行为规范的说法中，错误的是()。A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向中国证券业协会

3、报告C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或其他不正当竞争手段揽业务D.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告答案：B解析：证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定：1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。3.从业人员应依照相应的业务规范和执业标

4、准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等4.从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。6.从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生)中突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法去调免时，应确保客户的利益得到公平的对待。7.

5、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者证券业协会报告。8.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。5.根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意问书前()个交易日的公司股票均价。A.15B.20C.30D.10答案：B6、下列行为可能涉续构成未公开信息交易里的是()。A.某注册会计师利用上市公司财务值息买卖股票B.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重C.上市公司董事泄露该公司重组信息D.

6、投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票答案：B7、下列关于证券从业人员执业行为规范的说法中，错误的是()。A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向中国证券业协会报告C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或其他不正当竞争手段揽业务D.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者至事会报告答案：B8.关于证券公司分支机构的经营管理，下列说法正确的是()。A.证券公司可以与他人合资，合作经营管理分支机构B.证券公司应当对分支机构实行分敞管理C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准答案：D9.对转融通担保证券账户内记录的证券，由(以自己的名义，行使对证券发行人的权利。A.证券金融公司B.证券登记结算机构C.证券公司D.商业银行答案：A10.下列不属于基金份额持有人权利的是()。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益答案：C_4