2021年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案.doc

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1、2021年7月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案1、根据公司法，有限责任公司由()个以下的股东出资建立。A.50B.100C.200D.20答案：A2、决定任聘、解聘、考察合规负责人，决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。A.股东(大)会B.分支机构负责人C.董事会D.经营管理主要负责人答案：C3、下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为()。A.个人投资者B.普通投资者C.专业投资者D.机构投资者答案：B4、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。A.证券经纪人B.技术人员C.柜台业务经办人员D.合规管理人员答案：C5、

2、下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。A.培训B.监督C.传达D.考核答案：D6、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。A.发布证券研究报告暂行规定B.证券登记结算管理办法C.内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定D.证券经纪人管理暂行规定答案：A7、根据(证券公司分类监管规定，证券公司分类()进行一次。A.每季度B.每月C 每半年D.每年答案：D8、由发起人认购公司发行的全部股份而设立的股份有限公司，称为()。A.发起设立B.认购设立C.核准设立D.募集设立答案：A9、下列关于股票上市的说法，错误的是()。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股

3、票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意答案：D10、根据公司法，高级管理人员不包括()。A.经理B.董事长C.副经理权D.财务负责人答案：B11、根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理是指证券公司()参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。A.董事会及经理层B.经理层及全体员工C.公司高级管理人员D.董事会、经理层以及全体员工共同答案：D12、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是()。A

4、.有利于维护基金财产的独立性B.有利于保障基金财产的安全C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于保护基金管理人的合法权益答案：D13、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有()。.订单设计与修改.回转交易.T+1 交收制度.额度控制A.、B.、C.、D.、答案：C14、关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有()。.证券金融公司自有证券.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券.证券金融公司通过转融通担保证券账户接有的证券.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券A.、B.、C.、D.、答案：D15、下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法，正确的有()。.另类子公司可以从事投资业务之外的业务.另类子公司可以投资证券公司自营清单外的股权.另类子公司与证券公司的投资范围应当清晰划分.另类子公司可以投资证券公司自营清单外的金融产品A.、B.、C.、D.、答案：B4